Судья в арбитражном процессе

Права и обязанности лиц, участвующих в деле, а следовательно и сторон, перечислены ст. 33 АПК РФ. Сторонам, помимо общих прав, принадлежат ещё и отдельные исключительные права. Так, истец вправе до принятия решения арбитражным судом изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований либо отказаться от иска. Под основанием иска понимаются юридические факты на которых истец основывает свои требования к ответчику. К основаниям иска относятся обстоятельства, на которые ссылается истец. Кроме фактических различают и правовые основания иска. В законе подчёркивается, что в исковом заявлении должно содержаться указан на законодательство, на основании которого предъявляется иск. Это правовая норма или их совокупность и является правовым основанием иска. Эти правовые основания иска в процессе судебного разбирательства истец бесспорно может менять. Фактические же основания являются базой для содержания искового требования. Именно "фактические основания" составляют предмет иска, представляющий собой и предмет судебного разбирательства. Решая спор сторон, арбитражный суд имеет дело с конкретным спорным материально-правовым отношением, и именно по нему суд должен вынести решение. Если же предмет требований меняется должен состояться новый арбитражный процесс по поводу нового требования. Изменение самого предмета иска возможно осуществить путем предъявления нового иска на общих основаниях. И все арбитражные суды обязаны рассматривать споры с изменением предмета и фактических оснований спора. Ответчику предоставлено право признать иск полностью или частично. Стороны могут закончить дело мировым соглашением в любой стадии.

Мировое соглашение сторон оформляется в письменной форме и утверждается арбитражным судом, о чем выносится определение, в котором указывается о прекращении производства по делу. Арбитражный суд в процессе не наделен правом вмешиваться в функции сторон, проявлять инициативу в пользу какой-либо стороны, выходить за рамки исковых требований в целях защиты прав сторон и т.д., поскольку это означало бы вмешательство суда в сферу их полномочий. Органу правосудия непозволительно то, что было позволено государственному арбитражу, защищавшему в первую очередь интересы государства. Вместе с тем, арбитражный суд осуществляет в некоторой степени контроль за действиями сторон. В АПК РФ предусмотрено: арбитражный суд не принимает отказ от иска, уменьшение размера исковых требований, признание иска, не утверждает мировое соглашение, если это противоречит законам и иным нормативным правовым актам или нарушает права и законные интересы других лиц. Отказ от иска – отказ истца от материально-правовых требований к ответчику и, следовательно, от дальнейшего производства по делу. Дело в этом случае подлежит прекращению, если отказ принят судом. Признание иска полное или частичное – согласие ответчика с требованиями истца, сформулированными в исковом заявлении. Распорядительные действия сторон могут быть совершены в любой стадии процесса. Однако использование прав истца изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований либо отказаться от иска ограничено моментом вынесения решения. Следовательно эти права истец может использовать лишь в первой инстанции. Признание иска и мировое соглашение могут быть осуществлены в любой стадии. С процессуальными правами сторон тесно связаны их обязанности. Закон, предоставляя сторонам достаточно широкие процессуальные права, указывает на то, что лица, участвующие в деле, в том числе и стороны, несут обязанности, предусмотренные законом и должны добросовестно пользоваться всеми принадлежащими им процессуальными правами. Стороны не могут совершать действий, противоречащих либо нарушающих чьи-либо права и интересы. Арбитражный суд в таких ситуациях в целях обеспечения законности в экономических отношениях, применяет в необходимых случаях санкции. Так в случае неисполнения обязанности представить истребуемое доказательство по причинам, признанным арбитражным судом не уважительными, на лицо, у которого оно находится, налагается штраф в размере до 200 установленных Федеральным Законом минимальных размеров оплаты труда. При этом наложение штрафа не освобождает лицо, владеющее истребуемым доказательством, от обязанности его предоставления арбитражному суду. Если дело возникло вследствие нарушения лицом, участвующим в деле досудебного (претензионного) порядка урегулирования споров, (оставление претензии без ответа, не высылка истребованных документов), арбитражный суд вправе отнести на это лицо судебные расходы независимо от исхода дела. Некоторые права сторон одновременно являются их обязанностями. Так, сторона имеет право давать объяснения по иску по поводу своих исковых требований, но это право является и ее обязанностью дать такие объяснения по требованию судьи арбитражного суда. Предоставление доказательств по делу, с одной стороны, является правом стороны и в то же время ее обязанностью и т.д.

В арбитражном процессе в качестве истца или ответчика должно участвовать конкретное лицо. Возможны случаи, когда в судебном процессе выявляется, что истцу по делу спорное право не принадлежит или в качестве ответчика привлечено лицо, которое не должно отвечать по предъявленному иску. В подобных случаях в процессе участвуют ненадлежащие стороны, и спор по существу рассмотрен быть не может. Для рассмотрения спора по существу необходима замена ненадлежащей стороны надлежащей. Арбитражный суд, установив во время разбирательства дела, что иск предъявлен не тем лицом, которому принадлежит право требования, или не к тому лицу, которое должно отвечать по иску, может с согласил истца допустить замену первоначального истца или ответчика надлежащим истцом или ответчиком. Замена ненадлежащей стороны происходит при соблюдении определенных условий, предусмотренных в ст. 47 АПК РФ. Замена надлежащего истца может произойти по инициативе самого арбитражного суда, но с согласия первого истца, не желающего уйти из процесса и с согласия надлежащего истца вступить в процесс. Если ненадлежащий истец не согласен выйти из процесса, то надлежащий может вступить в дело в качестве третьего лица с самостоятельными требованиями на предмет спора. В этих случаях рассмотрение спора продолжается. Если же ненадлежащий истец согласился выбыть из процесса, а надлежащий истец не дает согласия на вступление в процесс, суд должен прекратить производство по делу вследствие отказа первоначального истца от иска. Если ненадлежащий истец отказался выбыть из процесса, а надлежащий не дал согласия на вступление в процесс, дело рассматривается по существу с участием ненадлежащего истца и заканчивается вынесением решения об отказе в удовлетворении иска. Условия замены ненадлежащего ответчика несколько иные. Закон не требует согласия ненадлежащего ответчика на его замену, но для такой замены требуется согласие истца. Если истец согласен на замену ненадлежащего ответчика, то суд освобождает его от участия в деле и привлекает нового надлежащего ответчика. Если истец не согласен на замену ответчика другим лицом, суд может привлечь это лицо в качестве второго ответчика. В этом случае два ответчика (ненадлежащий и надлежащий) не являются соответчиками, поскольку имеют интересы, не противоречащие друг другу. Арбитражный суд в этом случае решает вопрос по существу предъявленного искового требования. После того, как произошла замена ненадлежащей стороны рассмотрение дела производится с самого начала. При этом все действия, совершенные в процессе ненадлежащей стороной, не имеют никаких правовых последствий для надлежащей стороны. Замена ненадлежащей стороны может иметь место только в суде первой инстанции. Институт замены ненадлежащей стороны надлежащей имеет существенное практическое значение, поскольку позволяет разрешить спор сторон по существу с наименьшей затратой процессуальных средств, создает реальные условия для защиты нарушенных прав и охраняемых законом интересов субъектов.

Известен также институт процессуального правопреемства. Оно имеет место в случаях выбытия одной из сторон в спорном или установленном решением арбитражного суда правоотношении (реорганизация, уступка требования, перевод долга, смерть гражданина). В этих случаях суд проводит замену стороны ее правопреемником, указывая об этом в определении, решении или постановлении. Правопреемство возможно на любой стадии арбитражного процесса, в отличие от замены ненадлежащей стороны надлежащей. Все действия, совершенные в процессе до его вступления в дело, обязательны в, той мере, в которой они были бы обязательны для лица, которое правопреемник заменил. Замена стороны правопреемником происходит, как правило, в случаях перемены субъекта прав и обязанностей в правоотношении, когда новый субъект права (истец или ответчик) полностью или частично принимает на себя права или обязанности правопредшественника. В соответствии со ст. 58 ГК РФ при слиянии юридических лиц, права и обязанности каждого из них переходят к вновь возникшему юридическом улицу в соответствии с передаточным актом. При присоединении юридического лица к другому юридическому к последнему переходят права и обязанности присоединенного юридического лица, в соответствии передаточным актом и т.д.

Правопреемство в отдельном материальном правоотношении по гражданскому праву влечет за собой процессуальное правопреемство. Так, уступка требования по кредитному договору допускается, если она не противоречит закону, иным правовым актам или договору. Однако не допускается без согласия должника уступка требования по обязательству, в котором личность кредитора имеет существенное значение для должника, а, следовательно, недопустимо и процессуальное правопреемство2. С согласия кредитора допускается перевод должником своего долга на другое лицо3. Таким образом, как при уступке требований кредитором другому лицу, так и при переводе долга на другое лицо должником, допускается правопреемство в арбитражном процессе. Процессуальное правопреемство возможно на любой стадии арбитражного процесса. Оно осуществляется в порядке, регулируемом законом. При необходимости осуществить процессуальное правопреемство арбитражный суд приостанавливает производство по делу до вступления в процесс правопреемника выбывшего лица. Для допуска в дело правопреемника суду необходимо предъявить доказательства правопреемства (документы о реорганизации юридического лица, об уступке права требования или переводе долга) возобновляя производство по делу, арбитражный суд выносит определение.

Граждане могут вести свои дела в арбитражном суде лично или через представителей. Личное участие в деле гражданина не лишает его права иметь по делу представителя. Руководители организаций, другие руководящие лица (председатель правления АО, председатель совета директоров) их заместители являются органом юридического лица и могут сами вести свои дела в арбитражном суде. Свои полномочия они подтверждают в суде документом, удостоверяющим их служебное положение или полномочия. Но личное участие руководителя в рассмотрении хозяйственных споров не всегда возможно. Поэтому законодателем введён и применяется на практике институт представительства.

Под представительством в арбитражном процессе понимается деятельность представителя в судебном заседании, осуществляемая от имени, представляемого с целью добиться для него наиболее благоприятного решения, а также для оказания помощи в осуществлении прав. Необходимость в представительстве обусловлена, главным образом, физической невозможностью руководителя лично вести все дела в арбитражных судах, а также желанием сторон получить квалифицированную юридическую помощь при рассмотрении арбитражных дел. Процессуально-правовой институт представительства в арбитражном суде является гарантией обеспечения защиты прав организаций и граждан.

Представителем в арбитражном суде может быть любой гражданин, имеющий надлежащим образом оформленные полномочия на ведение дела в арбитражном суде. Вместе с тем закон устанавливает круг лиц, которые не могут быть представителями в арбитражном суде. Это лица, не обладающие полной дееспособностью либо состоящие под опекой или попечительством.

Представителями в арбитражном суде не могут быть судьи, следователи, прокуроры и работники аппарата суда. Данное правило не распространяется на случаи, когда указанные лица выступают в процессе в качестве уполномоченных соответствующих судов, прокуратуры или как законные представители. Полномочия представителей на ведение дела в арбитражном суде должны быть оформлены в соответствии с требованиями закона, доверенности. Доверенность от имени организации выдается за подписью руководителя или иного лица, уполномоченного на это ее учредительными документами, с приложением печати этой организации. Доверенность, выдаваемая гражданином, может быть удостоверена в нотариальном порядке, а также организацией, в которой доверитель работает или учится, жилищно-эксплуатационной организацией по месту его жительства или администрацией стационарного лечебного учреждения, в котором он находится на излечении, командованием соответствующей воинской части, если доверенность выдается военнослужащим. Доверенность лиц, находящихся в местах лишения свободы, удостоверяются начальником соответствующего места лишения свободы. Полномочия адвоката удостоверяются в порядке, установленном законом. Лица, не имеющие доверенности или иных документов удостоверяющих их полномочия на ведение дела в арбитражном суде не могут быть допущены в процесс в качестве представителей. При наличии надлежащим образом оформленных полномочий на ведение дела представитель допускается в процесс и приобретает право на совершение всех тех процессуальных действий, которые в праве совершать сам представляемый в суде. Однако закон определяет круг процессуальных действий, право на совершение которых представителем должно быть специально оговорено в доверенности. К числу этих действий относятся: право на подписание искового заявления, передачи дела в третейский суд, полного или частичного отказа от исковых требований и признания иска, предмета или основания иска, заключения мирового соглашения, передачи полномочий другому лицу (передоверие), обжалование, судебного акта арбитражного суда, подписания заявления о принесении протеста, требования принудительного исполнения судебного акта, получения присужденных имущества или денег.

Институт представительства в арбитражном процессе распространяется не только на истца и ответчика, но и на других лиц, участвующих в деле и осуществляющих процессуальные действия (третьи лица, заявители в делах об установлении фактов) и представительство в арбитражном процессе добровольное и может возникать только при наличии на это волеизъявления представляемого. Под личным представительством следует иметь в виду представительство непосредственно руководителем или заместителем, другим должностным лицом, действующим в силу полномочий, представляемых им учредительными документами. Под функциональным представительством понимается представительство, осуществляемое иным должностным лицом организации в силу его функциональных, должностных обязанностей. Под договорным представительством следует понимать представительство, осуществляемое посторонним для организации лицом по гражданско-правовому договору или трудовому соглашению.

Глава III. Третьи лица в арбитражном процессе

АПК РФ предусмотрено участие в арбитражном процессе третьих лиц двух видов: заявляющих самостоятельные требования и не заявляющих самостоятельные требования на предмет спора. Третьи лица, заявляющие самостоятельные требования на предмет спора могут вступить в дело до принятия арбитражным судом решения. Они пользуются всеми правами и несут все обязанности истца, кроме обязанности соблюдения досудебного (претензионного) порядка урегулирования спора с ответчиком, когда это предусмотрено федеральным законом для данной категории споров или договором. Это исключение вполне объяснимо, ибо в противном случае третьи лица вряд ли смогут вступить в начавшийся арбитражный процесс. Третьи лица, не вступившие в "чужой" процесс, могут предъявить свои требования в общем порядке. Но вступление третьего лица в чужой процесс имеет определенные преимущества.

Во-первых: сокращается дается срок восстановления нарушенных прав третьих лиц.

Во-вторых, если спорное имущество будет передано первоначальному истцу или оставлено у ответчика, то они могут им распорядится что затруднит или сделает невозможным в последующем защиту прав третьих лиц.

Заявление о вступлении в дело в качестве третьего лица, заявляющего самостоятельные требования на предмет спора, оплачивается государственной пошлиной в установленном порядке. Однако, расходы по государственной пошлине относятся на ответчика на ответчика в размере соотносимом с удовлетворенными требованиями. Третьи лица с самостоятельными требованиями следует отличать от соистцов, которые вступают в процесс одновременно в связи с возбуждением дела. Требования соистцов всегда направлены к ответчику по первоначальному иску. Требования же третьего лица с самостоятельными требованиями могут быть обращены как к истцу, так одновременно и к истцу, и к ответчику. Требования соистцов всегда тесно связаны между собой, требования же третьего лица и соистца носят взаимоисключающий характер. Третьи лица, не заявляющие самостоятельных требования на предмет спора, могут вступить в дело на стороне истца или ответчика до принятия арбитражным судом решения. Они могут быть привлечены к участию в деле также по ходатайству сторон или по инициативе суда. Третьи лица не заявляющие самостоятельных требований на предмет спора, несут процессуальные обязанности и пользуются правами стороны, кроме права на изменение основания или предмета иска, увеличение или уменьшение размера исковых требований, отказ от иска, признание иска или заключение мирового соглашения, требование принудительного исполнения судебного акта.