Разработка спецификации и функциональное моделирование процесса «Внутренние аудиты»

Министерство  сельского хозяйства Российской Федерации

 

Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение

высшего профессионального  образования

Московский государственный агроинженерный университет им. В.П. Горячкина

 

 

Магистратура  факультета «Процессы и машины в  агробизнесе»

 

 

Кафедра: «Метрологии, стандартизации и управления качеством»

 

 

 

Контрольная работа

по  курсу «Аудит качества»

на  тему:

«Разработка спецификации и функциональное моделирование  процесса

«Внутренние аудиты»

Вариант № 46

 

 

 

 

Работу  выполнила:

магистрант  Хохлова Е.А.

 

Проверил:

канд. техн. наук, профессор

Карпузов В.В.

 

 

 

Москва 2012

Оглавление

 

Введение 3

Разработка матрицы распределения ответственности и полномочий персонала по процессу «Внутренний аудит» для Птицеводческого объединения 4

Спецификация процесса «Внутренние аудиты» для Птицеводческого объединения 5

Разработка контекстной диаграммы процесса «Внутренние аудиты» для Птицеводческого объединения 6

Разработка диаграммы декомпозиции процесса «Внутренние аудиты» 7

Заключение 8

Список использованной литературы 9

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Введение

 

Аудит качества - это системный и независимый  анализ, проводимый в целях установления того, соответствуют ли определяющие качество виды деятельности и связанные  с ними результаты поставленным задачам, а также возможна ли эффективная  реализация этих задач и пригодны ли они для достижения преследуемых целей.

  Аудит качества, ориентированный  на процессы, предназначен для  оценки качества способа или  процесса производства. В процессе  проведения аудита анализируется  соответствие качества процесса  рабочим инструкциям, технологическим  предписаниям и другой нормативной  документации, а также соответствие  продуктов на выходе процесса  техническим спецификациям и  требованиям потребителей. В этом  случае, так же как и при  аудите продукта, одновременно рассматривается  действенность, целесообразность  и состояние документации и  тем самым рассматривается состояние  элементов системы качества на  предприятии.

Аудит качества может ориентироваться  на продукт, на процесс и на систему  качества.

Основными целями этого вида аудита качества являются: контроль качества продукта; доказательство стабильности процесса изготовления продукта; обеспечение  выводов из результатов конечных испытаний.

  Внутренний аудит — управленчески - ориентированная корпоративная дисциплина, быстро развивающаяся после окончания Второй мировой войны. Первоначально фокусируясь на анализе рисков, связанных с бухгалтерской отчетностью и налогообложением, сейчас внутренний аудит затрагивает широкий спектр различных аспектов деятельности компании, помогая выявлять риски на различных этапах экономической активности.

Внутренний  аудит является деятельностью по предоставлению независимых и объективных  гарантий и консультаций, направленных на совершенствование деятельности организации. Внутренний аудит помогает организации достичь поставленные цели, используя систематизированный и последовательный подход к оценке и повышению эффективности процессов управления рисками, контроля и корпоративного управления.

 

 

 

 

 

 

Разработка матрицы распределения  ответственности и полномочий персонала  по процессу «Внутренний аудит» для Птицеводческого объединения

 

Матрица распределения ответственности - структура, ставящая в соответствие организационную  структуру проекта иерархической  структуре работ и помогающая обеспечить назначение ответственных  на каждый элемент содержания проекта.

 

Этапы работ	Директор	Заместитель директора по качеству	Руководитель группы по проверке	Члены группы по проверке	Руководители проверяемых подразделений
Организация внутренних проверок		О	У	У	У
Общее и методическое руководство		К	О	У	И
Подбор и обучение членов группы по проверке	Р	О	И	У	И
Разработка годовой программы  проверок	Р	К	О	И	И
Разработка плана проверки		Р	О	У
Определение персонального состава  групп по проверке	Р	О	И
Подготовка к проверке		Р	О	У	И
Проведение проверки			Р	О	И
Оформление и утверждение отчета о результатах проверки		Р	О	У	И
Анализ результатов проверки и  проведение корректирующих мероприятий	Р	К	И	И	О
Контроль выполнения корректирующих мероприятий		К	О		И

 

Р - утверждает решение, документ                                                                                                                             

О - несет ответственность за подготовку решения, документа, проведение работ                              

И - представление информации и/ или  предложений                                                               

У - участие в исполнении                                                                                                                                               

К - контроль исполнения, рассмотрение, согласование            

 

 

 

 

Спецификация процесса «Внутренние  аудиты» для Птицеводческого  объединения

 

Код процесса	Наименование процесса
ПР-46.2012	Внутренний аудит
Определение процесса	Цель процесса
Планирование, подготовка и проведение внутреннего аудита.	Получение свидетельств эффективности  и результативности СМК.
Владелец процесса	Руководитель процесса
Начальник ОУК	Главный аудитор
Потребители процесса	Выходы процесса
Руководство проверяемой организации, подразделения предприятия	Отчет по внутреннему аудиту, информация о результатах аудита, план корректирующих действий, записи о выполнении корректирующих действий, определение возможностей для улучшения процесса внутреннего  аудита
Поставщики процесса	Входы процесса
Аудиторы; Технические эксперты; Сотрудники проверяемой организации	Результаты анализа со стороны  руководства, результаты текущего контроля, указания руководства.
Требования к входам	Требования к выходам
Периодичность проведения, документированность, выбор аудиторов из различных  подразделений организации, согласованность  критериев аудита.	Уменьшение несоответствий, определение  всех возможностей, способствующих улучшению  деятельности организации.
Ресурсы процесса	Этапы процесса
Производственная среда; финансовые ресурсы; материально-техническое обеспечение, служба качества, наличие аудиторов  и технических экспертов; уполномоченные подразделения по качеству.	Планирование; Выполнение; Контроль; Улучшение
Измеряемые и контролируемые характеристики процесса	Методы измерения параметров процесса
Количественные (как годы работы или  обучения, количество проведенных аудитов, часы обучения аудиту и т.д.) Качественные (проявление личных качеств, знаний и навыков в ходе обучения или работы и т.д.)	Анализ документации подразделений  предприятия.
Показатели результативности процесса
Систематическое уменьшение несоответствий, выявленных при внутреннем аудите; Число рекомендаций по улучшению  деятельности.

 

Разработка контекстной  диаграммы процесса «Внутренние  аудиты» для Птицеводческого объединения

                                                                         

Контекстная диаграмма - context diagram — аналитическая модель, которая описывает абстрактную систему высокого уровня. Контекстная диаграмма определяет внешние для системы объекты, которые взаимодействуют с ней, но ничего не отображает внутренней структуры или поведения системы.

 

 

Разработка диаграммы  декомпозиции процесса «Внутренние аудиты»

 

Диаграммы декомпозиции  - диаграммы первого и последующих уровней, на которых отображается декомпозиция процесса более высокого уровня на составляющие работы или подпроцессы.

Заключение

 

Для птицеводческого объединения  была разработана матрица распределения  ответственности и полномочий персонала  по процессу «Внутренние аудиты», оформлена  спецификация процесса «Внутренние  аудиты», разработана контекстная  диаграмма процесса «Внутренние  аудиты», разработана диаграмма  декомпозиции процесса «Внутренние  аудиты» с 4 блоками в среде функционального моделирования IDEFO с помощью программного обеспечения AllFusion Process Modeler и требований стандарта ИСО 9001-2008 применительно к процессу «Внутренние аудиты».

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Список использованной литературы

1. ГОСТ Р ИСО 9000-2008. Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь.- М.: Изд-во стандартов, 2009. – 26 с.
2. Карпузов В.В. Подтверждение соответствия. М.: ФГОУ ВПО МГАУ, 2005. – 135 с.
3. Шадрин А.Д. Процессный подход. Основы и методика реализации. Выпуск 16-17. – М.: НТК «Трек», 2004.- 76 с.