Формулярный процесс

 

1. Этапы судопроизводства в формулярном процессе

Преторский  процесс не исчерпывался стадиями in iure и apud iudicem. Появлению сторон перед претором предшествовала сложная процедура вызова ответчика в суд, а после вынесения решения перед истцом вставала задача приведения его в исполнение.

Производство  до litis contestatio

Первой обязанностью истца  являлось сообщить ответчику предмет  искового требования (editio actionis), даже если он еще не был уверен в том, какую формулу он получит от претора. Одновременно с этим следовал призыв явиться в суд (in ius vocatio). Если ответчик намеренно не дал себя найти для объявления вызова, он считался отказавшимся от защиты (indefensus).

Вызванное в суд лицо должно было немедленно предстать перед  претором или дать поручителя (vindex). В случае неявки ответчика поручитель отвечал в объеме стоимости предмета спора на момент вынесения судебного решения.

Гарантия явки в суд  могла быть обеспечена посредством  внесудебного клятвенного обещания ответчика (vadimonium), в которой фиксировались сроки первой и повторных явок в суд.

Судебным магистратом, ведавшим фазой in iure, был один из преторов или курульный эдил. Если одной из сторон в процессе был перегрин, следовало обратиться к претору перегринов. Однако lex Iulia оставлял выбор претора в этом отношении на усмотрение сторон.

Жители муниципиев пользовались местным судом, но по делам на крупную сумму должны были явиться в Рим. Провинциалы должны были обращаться к губернатору провинции.

Перед лицом магистрата (in iure) истец вновь совершал editio actionis и излагал факты, на которых он основывал свои требования. Затем он заявлял, какой иск он хотел бы получить (actionis postulatio), добиваясь утверждения в intentio фактов, указанных в editio actionis. Если истец хотел прибегнуть к особым преторским средствам или получить особый иск, не предусмотренный в эдикте, он обосновывал это намерение. Тогда претор выяснял специфику правового основания требований истца (causae cognito).

В любом случае задача претора  заключалась в том, чтобы установить предмет спора. В этом ему содействовал и ответчик. Если ответчик признавал претензию истца обоснованной (confessio in iure), процесс мог закончиться уже на этой стадии. За признанием могло последовать встречное требование ответчика - например, уменьшить размер исполнения. Тогда предметом процесса могла быть оценка суммы долга или другие аспекты спора, тогда как его правовое основание считалось выясненным.

С целью установить предмет спора претор прибегал и  к допросу ответчика (interrogatio in iure). Допрос мог привести к частичному признанию ответчиком обоснованности требований истца. Тогда претор давал формулу, в которой учитывал такой факт как установленный, изымая его из предмета разбирательства.

Истец мог предложить ответчику клятвенно подтвердить отсутствие долга на его стороне (iusiurandum in iure). В случае иска об определенном денежном долге ответчик, отказавшийся принести присягу считался отказавшимся от защиты. Совершение присяги определяло оправдание. Претор отклонял иск (denegatio actionis) и давал ответчику вечную exceptio iuris iurandi. При таком вызове ответчик оказывался перед альтернативой: либо уплатить долг, либо присягнуть. Поэтому такая присяга называется необходимой (iusiurandum necessarium).

Это средство распространяется также на иск о подтвержденном долге и иск о возвращении приданного. В этих случаях ответчик мог вернуть истцу вызов, предложив присягнуть в существовании долга. Истец, отказавшийся принести клятву, проигрывал процесс.

Добровольная  присяга (iusiurandum voluntarium) - это любая присяга при любом виде иска, принесенная в ответ на вызов другой стороны. Клятва, данная без такого предложения, во внимание не принималась. В случае добровольной присяги отказ поклясться не имел столь прямого влияния на судьбу процесса и лишь добавлялся к доказательствам.

На этой же стадии решался принципиальный вопрос о  допустимости иска вообще. Предложенное к рассмотрению притязание могло  быть оставлено без защиты, если искомого процессуального средства просто не существовало. Претор мог, напротив, отказать истцу в иске, который был объявлен в эдикте (denegatio actionis), обосновав отказ. Наконец, претор мог допустить повторное вчинение иска лицом, проигравшим первый процесс по неопытности или другой уважительной причине (in integrum restitutio).

Denegatio actionis не могла быть окончательной, поскольку при другом преторе ответчик мог повторить попытку.

Наконец, стороны  должны были согласовать выбор судьи. Помимо особых случаев, когда дело должно было слушаться в коллегиальном  суде «ста мужей» (centumviri) или рекуператоров (recuperatores), они могли выбрать любое частное лицо (iudex unus). Если стороны не приходили к согласию, судья назначался по жребию из числа судей, объявленных в специальном списке (album iudicium). Имя судьи заносилось в формулу, которая по форме была обращением претора к определенному лицу с предписанием, каким образом решить данное дело.

Процессуальное  представительство

На стадии in iure стороны могли выставить заместителей. Известно два вида процессуальных представителей: cognitor и procurator ad litem.

О назначении когнитора  противнику сообщалось посредством  одностороннего акта (datio cognitoris). Когнитор вел дело от своего имени, поэтому использоваласт формула с перестановкой лиц: в intentio упоминалось имя представляемого, тогда как condemnatio обращалось на когнитора. Если когнитор выступал на стороне ответчика, то в intentio упоминалось имя представляемого, а в condemnatio присуждению подвергался когнитор. Претор давал представляемому лицу иск, аналогичный иску из судебного определения (actio iudicati utilis).

Прокуратором  в процессе мог быть общий управляющий  представляемого (procurator omnium bonorum - управляющий всем имуществом), а мог быть специально назначенный по воле представляемого (посредством iussum - приказа или mandatum - поручения) заместитель (procurator ad litem). О назначении прокуратора противнику не сообщалось. Прокуратором считалось и лицо, взявшее на себя ведение процесса без специального приказа или поручения, по доброй совести.

Если прокуратор представлял ответчика, то чтобы считаться достойным заместителем в процессе (idoneus defensor), он давал гарантию исполнить судебное решение (cautio iudicatum solvi). При назначении когнитора такую гарантию давал сам представляемый, он же и отвечал по actio iudicati utilis.

Прокуратор  так же вел процесс от своего имени, и претор составлял формулу с  перестановкой лиц, но в этом случае он не давал actio iudicati utilis в пользу и против представляемого. Взаимоотношения прокуратора и представляемого регулировались договором поручения.

От случаев  добровольного представительства  следует отличать процессуальное представительство, установленное по необходимости  в отношении лиц с ограниченной дееспособностью. Безумный (furiosus) и расточитель (prodigus) не могут выступать в суде самостоятельно: вместо них дело ведет куратор (curator). Сходный режим установлен для ведения дел опекуном малолетнего или женщины в отсутствие подопечных.

Отказ от защиты (indefensio)

Необходимость участия ответчика в установлении процесса предполагает особую квалификацию его поведения, направленного на срыв судебной формы разрешения конфликта. Отказ от участия в процессе воспринимается как утрата автономии личности в объеме предмета судебного разбирательства. Не приняв условия системы, ответчик ставит себя вне общества в той степени, в какой гражданский процесс гарантирует его от произвола. На этом уровне присутствие лица в гражданском обороте воплощает его имущество, которое отныне (с отказом от защиты) воспринимается как лишенное индивидуальной цели, поскольку его хозяин более не обладает в этом отношении социально признанной волей. Следствием этого является констатация права истца распоряжаться этим объектом в пределах его интереса.

Практически это  достигается административными  средствами: введением истца во владение имуществом ответчика (missio in bona) с последующей продажей его с торгов.

Как отказ от защиты квалифицируется не только неявка в суд или несогласие на litis contestatio , но и неподчинение судебному решению. Лицо, признанное indefensus, подвергается строгим санкциям, которые ужесточаются по мере того, как игнорирование требований становиться более злостными.

Установление  предмета тяжбы (litis contestatio)

После установления формулы, когда претор в ответ  на ожидания сторон предоставил процессуальные средства (datio iudicii), истец и ответчик выражали свое согласие с предложенной формулой dictare ed accipere iudicium (предложить и принять судебное решение). Это соглашение трех сторон и называется litis contestatio, после которого интересы истца и ответчика считаются адекватно воплощенными в процессуальных правах и обязанностях. Стороны могли зафиксировать формулу в специальном документе посредством особой процедуры засвидетельствования (testatio), которая несущественна для перехода процесса в новую фазу у судьи (apud iudicem).

Litis contestatio погашает право требования истца, исключая возможность сделать его предметом повторного разбирательства (преклюзивный эффект).

Действие преклюзивного  эффекта зависит от типа судебного  разбирательства. В формулярном процессе повторное вчинение иска исключалось либо ipso iure, либо посредством искового возражения (ope exceptionis) о том, что требование уже было предметом litis contestatio. Преклюзивное действие litis contestatio в древности происходило в силу самого цивильного права.

После litis contestatio требование истца становится нечувствительным к переменам в материальной стороне отношения, что определяет переход ответственности за риск, связанный с ходом процесса, на сторону ответчика. Этот консервирующий эффект litis contestatio связан с преобразованием материальных прав сторон в процессуальные, специфической новацией обязательства на основе выраженного соглашения сторон.

Новирующий  эффект litis contestatio затрагивает обязательственные отношения и возможен только при разбирательстве по личному иску (actio in personam).

Конкуренция исков

Субъективные  и объективные ограничения на повторение процесса представляют собой  не что иное, как определения самого требования - предмета судебного разбирательства. Принцип «не должно быть двух процессов по одному делу» конкретизируется в понятиях конкуренции лиц и исков.

Если пассивная  сторона в обязательстве представлена несколькими лицами, отвечающими  солидарно, вчинить иск по этому  делу можно только против одного из должников. Этот принцип называется альтернативной конкуренцией лиц.

Иногда одно отношение защищается несколькими  исками. Возможность параллельно  предъявлять все иски (кумулятивная конкуренция) или необходимость  использовать эти средства избирательно (альтернативная конкуренция) определяется характером иска.

Первоначально иски делились только на имущественные  и штрафные иски: первые подчинялись  правилам альтернативной, вторые - кумулятивной конкуренции. Два иска разного типа могли быть предъявлены к каждому из нарушителей, так что кумулятивная конкуренция исков сопровождалась кумулятивной конкуренцией лиц.

В дальнейшем вырабатывается категория исков смешанного характера (actiones mixtae).

Судопроизводство  на стадии apud iudicem

После litis contestatio и datio iudicii претор давал тяжущимся судью (datio iudicem). По закону Пинария это происходило через 30 дней. Затем истец призывал ответчика явиться в суд apud iudicem через день. Если ответчик не являлся, судья, в соответствии с нормой ХII таблиц, после полудня выносил приговор в пользу присутствующего.

Lex Iulia устанавливал предельную продолжительность тяжбы в 18 месяцев для iudicia legitima и до окончания срока пребывания претора в должности для iudicia imperia continenta. По истечении этого срока litis contestatio теряла силу - смерть тяжбы (mors litis), - тогда как требование истца оказывалось погашенным. Намеренное затягивание процесса ответчиком пресекалось судьей.

На этой стадии процесса оставалась возможной замена лица в споре, что влекло изменения в формуле (translatio iudicii) посредством decretum магистрата, но не на новую litis contestatio. При необходимости претор менял судью (mutatio iudicis). Для всех этих действий было необходимо содействие сторон, отказ ответчика квалифицировался как отказ в защите.

Судья в Риме был частым лицом и оставался  зависимым от судебного магистрата. Претор мог своей властью приостановить  процесс, и даже запретить судье  выносить решение, что влекло за собой  срыв процесса. Мог вмешаться и  другой претор, обладающий правом veto на решения коллеги.

В пределах, указанных  посредством iussum iudicandi, судья был свободен принимать решение, которое считалось окончательным, поскольку формулярный процесс не знал апелляции. Оценка доказательств полностью зависела от усмотрения судьи. Доказательства должно было предоставить лицо, утверждающее какой-либо факт. Истец доказывал факты, указанные в demonstratio или в intentio, ответчик - факты, обосновывающие исковые возражения. Факты, выясненные in iure или в ходе прежних судебных разбирательств, и факты, которые не нуждались в доказательстве, в формулу не включались.

Несмотря на значительное распространение письменных документов, предпочтение отдавалось устным свидетельским показаниям. Живого свидетеля можно было подвергнуть строгому допросу (indens dimicatio), тогда как документ никогда не считался бесспорным доказательством. Появление свидетеля в суде, которое было в большинстве случаев добровольным, воспринималось как выражение в солидарности со стороной в процессе и считалось тем значимее, чем весомее было общественно положение

Если судья (iudex unus) затруднялся составить определенное мнение по делу, он мог объявить об этом и попросить замены. В суде рекуператоров допускалось воздержание некоторых судей, и решение выносилось большинством оставшихся. Если воздерживалась большая часть судей, ответчик подлежал оправданию. По делам о свободе предпочтение отдавалось в пользу свободы, согласно конституции Антонина Пия.