Методика расследования взяточничества и коррупции

1. Наличие аргументированных сведений об уже свершившемся взяточничестве,  поступивших от взяткодателя и из органов дознания;
2. Наличие заявлений конкретных лиц о вымогательстве у них взятки и предполагаемой ее передаче;
3. Сведения о предполагаемом или установленном взяточничестве и коррупции стали известными из материалов расследования другого уголовного дела (официальных источников).

- Основной целью первоначального  этапа расследования преступления при наличии этой типичной ситуации является изобличение субъектов преступления, которые не располагают информацией о начатом в их отношении уголовном преследовании. Для этого осуществляют задержание взяточников и других субъектов преступления с поличным, их личные обыски, обыски по месту жительства и работы; наложение ареста на имущество подозреваемых; допросы подозреваемых и свидетелей; выемку и осмотр документов.

- После возбуждения уголовного  дела по заявлению взяткодателя  проводят такие следственные  действия, как допрос взяткодателя; задержание взяткополучателя с  поличным; личный обыск, освидетельствование  и допрос взяткополучателя; обыск  по месту жительства и работы взяткополучателя; наложение ареста на его имущество; выемка и осмотр документов; допросы свидетелей и проведение очных ставок.

- Для наиболее эффективного  расследования преступления в  этой ситуации проводят комплекс  следственных действий, направленных на получение доказательств, подтверждающих факт совершения противоправного деяния, связанного с коррупцией, подозреваемыми лицами. В круг таких следственных действий, как правило, входят допросы свидетелей, задержание подозреваемых, их личный обыск, допрос подозреваемых, выемка и осмотр документов, обыски по месту жительства и работы подозреваемых, назначение экспертиз.

Во всех трех следственных ситуациях параллельно производству следственных действий проводят оперативно-розыскные мероприятия, направленные на решение соответствующих основных задач первоначального этапа расследования квалифицированного взяточничества или иных проявлений коррупции.

С учетом объема имеющейся информации о факте дачи-получения взятки или иного проявления коррупции и субъектах преступления названные ситуации, складывающиеся на момент возбуждения уголовного дела, могут быть информационно-определенными и информационно-неопределенными.

В ситуации информационной  определенности следователь располагает конкретными сведениями о факте взяточничества, предмете взятки, способе ее дачи-получения и др. В этой ситуации возбуждается уголовное дело и планируется комплекс следственных действий, направленных на закрепление имеющихся сведений и получение новых доказательств.

Информационно-неопределенная ситуация характеризуется тем, что оперативные работники и следователь располагают данными, указывающими лишь на возможность совершения взяточничества. При этом нельзя исключать вероятность формирования такой информации в результате оговора или добросовестного заблуждения лиц, заявивших о совершенном или готовящемся преступлении. Основные задачи в этой ситуации — накопление и систематизация сведений, подтверждающих или опровергающих первоначальные сообщения, с целью решения вопроса о возбуждении уголовного дела.11

Обстоятельства, подлежащие установлению.

1. Относительно объективной стороны преступления:

- имел ли место факт  дачи-получения взятки, факт передачи  денег, ценных бумаг, иного имущества  либо оказание услуг за совершение  действий (бездействия) в интересах дающего;

- условия незаконности  передачи имущества или оказания  услуг (место, время, способ передачи  денег, иного имущества), включая  меры по ее маскировке;

- связь действий (бездействия), ожидаемых от подкупаемого лица, с его служебным положением;

- предмет передачи (материальные  ценности или имущественная выгода, их размер в денежном выражении);

- добровольность обращения  с заявлением о взятке, ее вымогательство;

- ущерб, причиненный взяткой.

2. Относительно субъектов преступления:

- субъектом незаконного получения имущества или услуг является лицо, выполняющее управленческие функции;

- субъектом передачи незаконного  вознаграждения может быть любое  вменяемое физическое лицо, достигшее 16- летнего возраста;

- подробная характеристика  каждого из субъектов по месту работы и жительства;

- наличие и характер  судимости, отбыто ли наказание.

3. Относительно субъективной стороны преступления:

- прямой умысел на совершение  взяточничества (понимание незаконности  передачи денег или иного имущества  служащему, выполняющему управленческие функции за совершение действия (бездействия) в его интересах и  желание совершения этих действий);

- мотивы и цели содеянного (могут быть любыми, они не оказывают  влияние на квалификацию).

4. Относительно обстоятельств, смягчающих вину:

- совершение преступления  впервые или по стечению тяжелых  личных, семейных обстоятельств;

- служебная или иная  зависимость, понуждение, провоцирование  к преступлению;

- явка с  повинной;

- чистосердечное раскаяние  и активное способствование раскрытию  преступления, изобличению других соучастников преступления;

5. Относительно обстоятельств, отягчающих вину:

- вымогательство;

- положение лица, получившего  взятку (выполняющего организационно- распорядительные функции и административно- хозяйственные обязанности);

- наличие судимости;

- совершение в составе  организованной группы;

     - сочетание с другими преступлениями.

6. Относительно причин и условий, способствующих даче-получению взятки:

- взаимоотношения между  субъектами преступления;

- обстоятельства знакомства и установления контактов;

- способы формирования  и поддержания взаимоотношений;

- интерес лица, передающего  деньги, ценные бумаги, иное имущество;

- обстоятельства сговора, относительно передачи, получения  в качестве подарка денег, ценностей  и т.п., роль организатора и иных участников;

- обстоятельства и источники  добывания предмета взятки.

- действия лица, получившего  деньги, ценности и т.п в качестве  взятки, выполненные или не выполненные  за взятку, меры по их сокрытию(маскировке).

 

 

 

 

3.Выдвижение и  разработка версий, особенности некоторых стадий расследования

 

Целенаправленное и эффективное расследование взяточничества предполагает своевременное выдвижение и разработку версий, объясняющих процесс передачи взятки должностном лицу, источники и последствия систематического подкупа служащего, процедуру постановки  его в зависимость от криминальной структуры, а также  иные обстоятельства, связанные с предметом доказывания по данной категории уголовных дел.

Для этого нужно отобрать только определенные, внутренне не противоречивые, наиболее значимые и стабильные версии. Целесообразно обращаться к визуальным формам версий: письменным, графическим, мультипликационным.

Выдвижение версий не должно ограничиваться лишь типичными вариантами предположений. Группировка информации по блокам на стадии анализа исходных данных создает условия для выдвижения версий в рамках выделенного блока искомой или отрабатываемой информации. С точки зрения отношения к элементам механизма преступной деятельности версии выдвигаются:

1. О субъекте взяточничества, а также их связях и мотивах, которыми они руководствуются;
2. О ситуационных особенностях механизма взяточничества, о месте, времени, обстановке, в которых готовится и совершается преступление;
3. О приемах и технических средствах, которые используются для передачи предмета взятки, или иной схемы постановки должностного лица в зависимость от криминальной структуры или отдельного лица.
4. О возможных следах деятельности взяточников, которые: а) должны быть оставлены взяточниками, но пока не обнаружены следователем; б) могут быть оставлены исходя из имеющихся следов  и всей наличной обстановки.12

Составляя план расследования, необходимо учитывать и  такое немаловажное обстоятельство, как соотношение акта передачи-получения взятки и выполняемых за это действий. Здесь возможны три варианта:

- взятка-аванс, даваемая  заранее с установлений последующих  действий взяткополучателя (выдача  разрешения, предоставление льгот  и т. п.);

- взятка, передаваемая за  действия, совершаемые незамедлительно: передача информации, документов, товаров и т. д.;

- взятка-благодарность за  услуги, имущество, информацию и  пр., которые были ранее переданы  лицу или группе лиц. При коррумпировании  должностного лица взятка-аванс  и взятка-благодарность фактически  сливаются, так как речь идет о длительном содержании этого лица, постоянно оказывающего покровительство содержащей его структуре.

В зависимости от категории взятки и должно планироваться расследование. Если это взятка-аванс, то основной упор делается на отслеживание ситуации, когда взяткополучатель начнет выполнять ожидаемые от него действия. При взятке за немедленно совершенные действия возможны два варианта: если факт взятки уже имел место и действия уже совершены, потребуется собирать доказательства того и другого; если передача еще предстоит, то проводится операция по задержанию с поличным. При варианте взятка-благодарность, она же аванс, необходимо устанавливать факты длительных взаимоотношений между взяткодателем и взяткополучателем, систематичность действий, совершаемых в интересах взяткодателя, их контакты и т. п.13

Обнаружение и фиксация доказательств в ходе  расследования взяточничества осуществляется путем проведения предусмотренных в законе следственных действий. Типичными первоначальными следственными действиями являются:

Допрос заявителя. С точки зрения роли заявителя в механизме преступной деятельности, он может:

а) быть взяткодателем, например лицом, у которого вымогали взятку;

б) относиться к родственникам или знакомым взяткодателя;

в) является иным лицом, которое осведомлено о фактах взяточничества и заявляет об этом в правоохранительные органы.

Допрос (или, например, первичный опрос) как самого взяткодателя, так и иного осведомленного заявителя проводится с целью уточнения и конкретизации обстоятельств, изложенных в заявлении:

- кому передана или должна  быть передана взятка, кем она  вымогается, за что, какова сумма, подлежащая передаче;

- при каких обстоятельствах  было выражено требование  взяткополучателем, какие объективные данные, например, свидетельствуют о вымогательстве, кому из знакомых и родственников заявителя известно о вымогательстве взятки, говорил ли кому-нибудь заявитель о своем решении обратиться в правоохранительные органы;

- место, время и способ передачи  взятки и предоставления требующихся  взяткодателю имущества, документов, информации, гарантий и т.д.;

- каковы признаки предмета взятки, какова сумма денег, количество  купюр, их достоинство, номер и  серия, наименование  переданных  ценных предметов, их отличительные  признаки;

- источник осведомленности заявителя о том случае, если он не является субъектом взяточничества, а также каковы мотивы, которыми он руководствуется, проверяется возможность факта дезинформации следователя;

- устанавливается, известны ли  заявителю другие факты взяточничества  и кто их может подтвердить.14  

Если допрашивается лицо, уже давшее взятку, то наряду с приведенными обстоятельствами устанавливается: в какой форме дана взятка, что было ее предметом; если деньги, то в какой сумме, какими купюрами, в какой упаковке; если это вещь, то какая, ее признаки, упаковка; не брал ли допрашиваемый для передачи взятки деньги из банка, не занимал ли у близких, друзей, сослуживцев; когда, какую сумму, как объяснял цель займа; кому говорил о передаче им взятки, кто прямо или косвенно может знать о факте передачи-получения взятки.

При допросе должностного лица, которому пытались вручить или помимо его воли передали взятку, выясняют, кто пытался передать взятку, знает ли он это лицо, его приметы, во что был одет, на какие действия (бездействие) рассчитывал взяткодатель; обращался ли ранее по поводу выполнения этих действий, получал ли отказ; обращался устно или письменно, какие документы оставил; кто из сотрудников мог видеть взяткодателя и его документы; обстоятельства передачи взятки, где это лицо может находиться в настоящее время.15

Задержание с поличным является наиболее сложным следственно-оперативным действием, зато в случае его успешного проведения получают важные доказательства виновности участников, используют задержание как сильный психологический фактор, позволяющий установить многие обстоятельства взаимодействия и взаимоотношений субъектов взяточничества, коррупции. Задержание с поличным может быть реализовано: а) когда точно известно лицо, время и способ предстоящей передачи взятки; б) когда у гражданина вымогают взятку и он об этом добровольно заявляет и активно способствует следствию; в) когда лицо, регулярно получает взятки (например, в часы приема) и схема передачи взятки достаточно проста. При подготовке к задержанию могут быть проведены такие действия, как перепись номеров купюр денег, предназначенных для взятки; нанесение на предмет взятки соответствующих меток специалистом; использование для упаковки предмета взятки материала, часть которого остается в распоряжении следователя (для последующего установления принадлежностей частей единому целому). Каждое из указанных выше действий протоколируется надлежащим образом. Задержание целесообразно осуществлять в момент передачи-получения взятки или непосредственно после этого, причем так, чтобы лицо не могло выбросить предмет взятки, вернуть его. Следователь не должен участвовать в захвате с поличным, поскольку в этом случае он становится свидетелем. После задержания взяткополучателя производится его личный обыск.16