Современные возможности судебных экспертиз

- каким способом изготовлен  документ или его бланк (типографским, от руки, с использованием частей  другого документа, содержащего  подпись, печать, оттиск и т.п.)?

- не изготовлен ли документ  каким-либо определенным способом (типографским, электрографическим, термокопированием,  ксерокопированием)?

- с одного ли клише  (или типографского набора) отпечатаны  все документы, представленные  на исследование?

- исполнен ли объект  обычной скорописью или посредством  рисовки, копирования?

- изготовлен ли документ  или обозначение на нем с  помощью представленного технического  средства?

- не подвергался ли  документ каким-либо изменениям, если да, то каким именно?

- каково первоначальное  содержание документа, не произведена  ли замена фотографий на представленном  документе?

Вопросы, разрешимые при  технико-криминалистическом или почерковедческом исследовании документов, достаточно подробно рассмотрены в специальной  литературе, поэтому, на наш взгляд, нет необходимости более подробно останавливаться на их перечне.

Поскольку продукция выпускается, изготавливается и реализуется  под чужим товарным знаком, представляют интерес вопросы, связанные с  назначением и производством  товароведческой экспертизы, хотя она  и не характерна при расследовании  данного преступления. Необходимость  в товароведческой экспертизе обусловлена  важностью исследования товаров (продовольственных, промышленных и иных изделий), которые  были выпущены под чужим товарным знаком. Основной задачей товароведческой  экспертизы следует назвать установление качественных и количественных характеристик  определенных изделий (товаров), выпущенных под чужим товарным знаком. Основными  вопросами этой экспертизы могут  быть:

- групповая принадлежность, происхождение товарного знака,  способ и время изготовления  изделия (товара);

- соответствие способов  упаковки, транспортировки и условий  хранения товаров определенным техническим условиям, эталонам и образцам;

- стоимость фактической,  розничной (оптовой) цены товаров;

- характер механизма возникновения  дефектов, обстоятельств, касающихся  выпуска конкретных видов сырья  и материалов;

- определение предприятия,  организации или фирмы, которая  выпустила этот товар;

- соответствие выпущенного  товара его рекламе и решение  других задач в зависимости  от конкретных обстоятельств  дел.

Анализу товароведческой  экспертизы подвергаются следующие  виды объектов: промышленные и производственные товары, выпущенные как под собственным, так и под чужим товарным знаком, упаковка, тара, документы, фиксирующие  количественные и качественные характеристики товара, условия их приемки, хранения и транспортировки, учетно-сдаточные  документы, в том числе: коммерческие акты, акты о количестве товаров, акты бюро товарных экспертиз, акты лабораторных исследований, товаросопроводительные и иные виды документов.

По мере надобности экспертизы следует представлять нормативно-техническую  документацию, соответствующую ГОСТ, технические условия, прейскуранты, альбомы, каталоги, инструкции. В распоряжение экспертов необходимо представлять и подлинные товары, выпускаемые (изготовленные) конкретной фирмой, предприятием, организацией, а также товары (продукты), выпущенные и реализуемые под  чужим товарным знаком.

Экспертиза может проводиться  и не только специалистами-товароведами, но и технологами, т.е. носить комплексный  характер. На разрешение экспертизы могут  быть поставлены следующие вопросы:

- каково наименование  данного товара (продукции)?

- каким предприятием (фирмой) изготовлена данная продукция  (товар)?

- не одинаковы ли способы  изготовления товара, которые реализуются  различными предприятиями (фирмами)?

- чем отличается продукция  (товар), изготовленная на различных  предприятиях, но реализующаяся  под одним и тем же товарным  знаком?

- время изготовления данной  продукции.

В зависимости от обстоятельств  на рассмотрение эксперта могут быть поставлены и другие вопросы. Однако если заключение экспертов покажет, что продукция изготовлена под  чужим товарным знаком, но по качественным показателям равнозначна продукции  владельцев законного товарного  знака или даже превосходит ее по данным показателям, это не освобождает  лиц, выпускающих такую продукцию, от ответственности за незаконное использование  чужого товарного знака.

При назначении экспертизы товарного знака на ее разрешение ставятся следующие вопросы¹⁸:

- какой фирме (предприятию,  организации) принадлежит данный  товарный знак?

- соответствует ли товарный  знак условиям его изготовления?

- кем и когда был  изготовлен товарный знак?

- каким способом был  изготовлен данный товарный знак?

- являются ли идентичными  товарные знаки, обозначенные  на различных видах товаров  (продукции)?

- когда был изготовлен  товарный знак на конкретных  видах продукции?

- отличаются ли товарные  знаки на различных образцах  представленной продукции и т.п.?

При расследовании преступления, связанного с использованием чужого товарного знака, может возникнуть необходимость назначения экспертизы сходности обозначения с чужим  товарным знаком или наименованием  места происхождения товара. Такую  экспертизу осуществляют эксперты Федерального института промышленной собственности (ФИПС) Роспатента, т.е. ими устанавливается  факт тождественности или сходности  до степени смешения (похожести) данного обозначения с чужим товарным знаком или наименованием места происхождения товара для однородных товаров.

Словесные обозначения сравниваются:

- со словесными обозначениями;

- с комбинированными обозначениями,  в композиции которых входят  словесные элементы.

Сходство словесных обозначений  может быть:

а) звуковым (фонетическим);

б) графическим (визуальным);

в) смысловым (семантическим).

Звуковое сходство определяется на основании следующих признаков:

наличие близких и совпадающих  звуков в сравнительных обозначениях; близость звуков, составляющих обозначение; расположение близких звуков и звукосочетаний по отношению друг к другу; наличие  совпадающих смыслов и их расположение; число слогов в обозначениях и др.

Графическое сходство определяется на основании следующих признаков: общее зрительное впечатление; вид  шрифта; графическое написание с  учетом характера букв (например, печатные или письменные, заглавные или строчные); алфавит, буквами которого написано слово; цвет или цветовое сочетание.

Смысловое сходство товарных знаков по степени сходности определяется на основании следующих признаков: подобие, заложенное в обозначении  понятий, идей, в частности совпадение значения обозначений в разных языках; совпадение одного из элементов обозначений, на который падает логическое ударение и который имеет самостоятельное  значение; противоположность заложенных и обозначенных понятий, идей.

При вынесении Постановления  о назначении экспертизы по исследуемому преступлению важно правильно сформулировать вопросы, подлежащие экспертному разрешению. Так, если возникают спорные ситуации, связанные с определением степени смешения товарных знаков, то на разрешение эксперта может быть поставлен вопрос в такой редакции: может ли у потерпевшего ассоциироваться данное обозначение в целом с каким-либо товарным знаком (наименование места происхождения товара), или в такой формулировке: каков риск смешения товаров, имеющих представленные обозначения, у потребителя? Однако нельзя поставить перед экспертом вопрос правового характера, например: можно ли считать сходным до степени смешения представленное на исследование обозначение с таким-то товарным знаком (наименование места происхождения товара)?

При расследовании данного  вида преступления следователю важно  знать не только возможности экспертного  исследования, правильную формулировку вопросов, но и методику исследования объектов (товарных знаков), представленных на исследование. От этого зависит  объективная оценка заключения эксперта как доказательства по делу. Если, по мнению следователя, эксперт исследовал не все возможности (методы исследования), то следователь вправе назначить  дополнительную или повторную экспертизу. Чтобы заключение имело доказательственное значение, оно должно содержать однозначный вывод о том, например, что "представленное на исследование обозначение может у потребителя ассоциироваться в целом с таким-то товарным знаком, несмотря на отдельные различия" или "риск смешения исследованных обозначений товаров российскими потребителями при одновременном наличии товаров с этими обозначениями в витринах (на прилавках) очень велик и практически неизбежен".

Кроме этого при расследовании преступлений, связанных с незаконным использованием чужого товарного знака, могут назначаться и проводиться нетрадиционные для данного вида преступления экспертизы, такие как компьютерно-техническая, если подделка обозначения (знака) товара осуществлялась с использованием специальных компьютерных программ и устройств. Компьютерно-техническая экспертиза может назначаться и проводиться тогда, когда необходимо выявить факт незаконного использования места происхождения товара.

При расследовании преступления, связанного с незаконным использованием чужого товарного знака, возможно назначение судебно-бухгалтерской экспертизы при обнаружении признаков действий субъектов преступления, связанных  с вуалированием в учетных данных хозяйственно-финансовых операций с контрафактным товаром.

 

2.4. Современные  возможности использования полиграфов  при проведении экспертиз 

В последние годы в правоприменительной  практике сложилась устойчивая тенденция  признания заключения экспертов-полиграфологов, называемого также заключением психофизиологической экспертизы доказательством по уголовному делу. Все чаще следователями при расследовании уголовных дел проводится данный вид экспертиз, а суды ссылаются на них в приговорах в качестве доказательств.

Вместе с тем в процессуальной науке до настоящего времени отсутствует  единое мнение о том, что является предметом и объектом психофизиологической экспертизы. Однако от ответа на данный вопрос зависит формулировка поставленных перед экспертом вопросов, а также  порядок назначения и производства экспертизы, т.е. решение вопроса  о допустимости и относимости выводов эксперта. Единая практика формулировки подлежащих экспертному разрешению вопросов до настоящего времени также не сложилась. В связи с чем вопрос о предмете и объекте психофизиологической экспертизы имеет теоретическое, прикладное, в том числе юридическое, значение.

Предметом любой судебной экспертизы являются определенные сведения или факты, для установления которых проводится данная экспертиза¹⁹.

Представляется возможным  определить предмет психофизиологической судебной экспертизы как установление того факта, владеет ли обследуемый информацией о деталях преступления, а также вследствие отражения каких обстоятельств могла быть получена обследуемым лицом данная информация и могла ли быть она получена в момент интересующего правоохранительные органы события. Думается, что лицо, назначившее психофизиологическую экспертизу, может ставить перед экспертом-полиграфологом вопросы именно в такой формулировке.

На практике имеют место  случаи, когда вопросы формулируются  иначе. Например, в постановлении  о назначении психофизиологической экспертизы по одному из уголовных  дел об убийстве М. вопросы были сформулированы в таком виде: "Выявляются ли у  подозреваемого К. реакции, свидетельствующие о его причастности к убийству?". То есть вопрос ставится не о наличии или об отсутствии у испытуемого лица информации о преступлении, а о его причастности к данному преступлению - устанавливается факт его причастности.

Постановка вопроса при  назначении судебной психофизиологической экспертизы с использованием полиграфа  о причастности или непричастности того или иного лица к преступлению является незаконной, так как понятие  причастности охватывает широкий спектр вовлеченности лица в то или иное деяние. Также некорректно ставить  вопросы о правдивости показаний (оценка показаний) или о совершении лицом преступления, что согласно действующему законодательству вправе решать только суд.

Таким образом, независимо от конкретной формулировки вопроса его  суть должна заключаться в выявлении  осведомленности лица о том или  ином факте. Вопрос же о том, является ли данная осведомленность виновной, в компетенцию эксперта входить  не может. Фактически вопрос строится, исходя из необходимости определения  наличия следов события в памяти и выявления факта сокрытия их подэкспертным.

Корректным считается  вопрос, который построен на действии от глаголов: видел ли, знал ли, слышал ли и т.д. Из материалов дела вычленяется ключевое обстоятельство (видел процесс преступления или его фрагмент, слышал какое-либо устное заявление другого лица, знал ли подэкспертный о том или ином обстоятельстве до какого-либо события и т.д.), которое непосредственно будет определять роль подэкспертного и его отношение к расследуемому событию.

На практике в отношении  живых лиц проводятся судебно-медицинские, судебно-психиатрические и судебно-психологические  экспертизы. При производстве судебно-медицинской  экспертизы непосредственным объектом выступает тело живого человека, при  производстве судебно-психиатрической  и судебно-психологической экспертиз  непосредственным объектом является психика  человека, хотя в этом случае довольно сложно рассматривать психику человека как предмет материального мира, подлежащий экспертному исследованию. Таким образом, с учетом методик, используемых при производстве психофизиологической экспертизы, можно сделать вывод о том, что непосредственным объектом данного вида экспертиз являются тело человека и его психика в совокупности.