Этапы процесса расследования преступлений (традиционная и ситуационная характеристика)

     Диапазон оперативно-розыскной деятельности, несмотря на относительную ограниченность по сравнению с предшествующим этапом, не должен замыкаться лишь на оперативное обслуживание обвиняемых. В планы оперативной работы всегда должны включаться перспективные цели, тем более, если по расследуемому уголовному делу имеются надежные источники и каналы поступления негласной информации и появились возможности для производства краткосрочных и даже долговременных оперативных комбинаций (оперативных экспериментов)2.

Именно на последующем этапе происходит окончательная проверка основной версии по делу, поскольку остальные версии были проверены к концу первоначального этапа и полностью фальсифицированы (признаны ошибочными). Однако для оптимальности проверки оставшейся версии выдвигается так называемая контрверсия, которая существенно повышает надежность проверки, выполняя важную подстраховочную функцию.

Последующие следственные действия можно определить как подсистему ситуационного типа, эффективно выполняющую функцию по получению и исследованию фактических данных и их использованию в процессе расследования для надежного установления всех обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовным делам, обеспечивающим проверку специфических (конкретных) версий и переход от вероятностных знаний в достоверные.

     В доказательственном отношении последующий  этап завершается переходом от вероятных  знаний к знаниям достоверным. В  процессуальном отношении окончание последующего этапа связано с признанием следователем факта завершения предварительного следствия по делу и необходимости выполнения требований, условий и гарантий, предусмотренных в ст. 215 УПК РФ.

Наступление заключительного этапа характеризуется  устранением или преодолением всех сложных следственных ситуаций, достаточной информационной полнотой и всесторонностью, позволяющей достоверно и объективно доказать все обстоятельства, имеющие значение для дела.

     В содержание этапа входят процессуальные действия по полному завершению производства по делу, некоторые организационно-технические мероприятия, а иногда и дополнительные следственные действия (по указанию надзирающего прокурора, начальника следственного подразделения, при удовлетворении ходатайств обвиняемого, его защитника, других участников уголовного судопроизводства). Однако при традиционной последовательности этапов расследования все эти возможные дополнительные действия по своему характеру и задачам не должны быть направлены на достижение качественно новых, существенно отличающихся от уже достигнутых результатов расследования. Иначе сложилась бы ситуация по своим целям и содержанию типичная для последующего или даже первоначального этапов и выходящая за рамки заключительного этапа, что не соответствовало бы рассматриваемой традиционной периодизации процесса расследования.

     Несмотря  на сохранение некоторых поисковых  и исследовательских возможностей на заключительном этапе доминируют аналитико-систематизирующая и процессуально-оценочная деятельность следователя.

     Окончание заключительного этапа связано  с составлением обвинительного заключения, приложений к нему, подписанием этих документов и направлением уголовного дела прокурору, в порядке ст.215 УПК РФ

     Однако  рассмотренная структура и периодизация этапов расследования представляет лишь обобщенную традиционную модель этого процесса, в которой в значительной степени не учитываются и не могут быть учтены не только индивидуальные, конкретные, но даже и многие частные, групповые особенности и черты расследования преступлений. Для того чтобы приблизить научное исследование к реальности, сделать его результаты более соответствующими следственной и оперативно-розыскной практике, необходим иной, более точный и эффективный метод науки, а именно — ситуационный анализ внутренней структуры процесса расследования преступлений.

     Ситуационный анализ позволяет выявить несколько наиболее типичных вариантов периодизации процесса расследования, кроме рассмотренной традиционной структуры.

Первый  ситуационный вариант

После окончания первоначальных следственных и иных действий в отношении известных лиц и определенных эпизодов поступают процессуальные, оперативно-розыскные или иные данные о новых преступлениях, совершенных теми же лицами. В этой ситуации, особенно если новых эпизодов не очень много, вполне возможно параллельное проведение последующих действий и мероприятий в отношении уже установленных эпизодов и обвиняемых по делу и первоначальных, направленных на поиск доказательств, и установление вновь выявленных криминальных фактов, совершенных теми же лицами. Тем самым, не приостанавливая последующие действия, следователи и взаимодействующие с ними оперативные работники параллельно проводят первоначальные действия.

Второй  ситуационный вариант

После полного завершения первоначальных следственных действий в отношении определенных лиц и эпизодов были получены сведения о новых лицах (соучастниках), причастных к совершению тех же эпизодов. В отличие от ранее рассмотренного варианта здесь появляются новые лица, а не новые эпизоды, в результате этого складывается качественно иная, более сложная в структурном отношении ситуация со своими специфическими связями и условиями. В силу тактических, психологических, информационных и процессуальных факторов возникает необходимость в создании почти самостоятельных, но тесно взаимодействующих подсистем расследования, одна из которых направлена на продолжение производства последующих действий, а вторая — на проведение первоначальных действий в отношении вновь выявленных подозреваемых. В связи с этим дифференциация следственных действий на первоначальные и последующие реализуется более жестко и строго, хотя большинство из них должны осуществляться параллельно. Представляется, что было бы более четким в данной ситуации, при параллельном производстве обеих групп следственных действий называть этот этап не последующим, а комплексным. Однако нередко, особенно если в силу различных причин следственно-оперативная группа или следственная бригада не были своевременно созданы или их состав явно недостаточен для эффективного параллельного производства и первоначальных и последующих действий, то вторая группа (последующих действий) на некоторое время может быть приостановлена, хотя это и не желательный вариант. Впрочем, вряд ли можно считать, что в большинстве случаев складывается новый первоначальный этап расследования. В тех же случаях, когда последующие следственные действия приостанавливаются, фактически возникает типичная ситуация полного возвращения к первоначальному этапу расследования.

Тем не менее, непроницаемая стена между  обеими группами следственных и иных действий не вырастает, поскольку теснейшая связь между сообщниками, совершившими один и тот же эпизод совместной преступной деятельности, вызывает необходимость в любой момент параллельно проводить и первоначальные следственные действия в отношении вновь привлеченных к уголовной ответственности лиц (подозреваемых) и последующие действия в отношении обвиняемых. Поэтому рассматриваемый вариант можно проиллюстрировать такой схемой: 

Третий  ситуационный вариант

После полного завершения первоначальных следственных и иных действий в отношении определенных эпизодов и лиц следователь получает информацию о новых преступлениях и новых лицах, их совершивших, при этом обе группы виновных (обвиняемые и подозреваемые) объединены соучастием лишь по незначительной части эпизодов. В этой ситуации специфическое воздействие тактических, психологических, информационных, логических, организационных и процессуальных факторов существенно разделяют по времени их производства первоначальные и последующие следственные действия, что обусловливает необходимость временного приостановления этапа, который возобновится через некоторое время. Необходимость активного расследования новых эпизодов преступлений, совершенных лишь новыми лицами, массированное производство при этом первоначальных действий и мероприятий приводят к существенному усложнению этапной структуры расследования.

     Рассмотренные варианты ситуационной структуры расследования  не являются исчерпывающими. Подобное многообразие обусловлено неоднозначным воздействием на данный процесс многочисленных ситуационных факторов, их сложным и многоплановым сочетанием'.

Заключительный  этап

Как известно, он характеризуется устранением  почти всех сложных следственных ситуаций, хотя нередко следователю приходится преодолевать трудности организационно-управленческого характера, связанные в основном с недостатками времени из-за окончания процессуальных сроков расследования и содержания обвиняемых под стражей, большим объемом материалов дела, предъявляемых для ознакомления, опасностью уничтожения при этом отдельных протоколов и документов, умышленным затягиванием процесса ознакомления с делом конфликтующими субъектами, нежелательными контактами между обвиняемыми и с иными негативными последствиями.

Как отмечалось выше, в содержание этапа входят процессуальные действия по завершению производства расследования, некоторые организационно-технические мероприятия, а нередко и дополнительные следственные действия. Именно эти действия могут привести к коренному изменению традиционного характера этого этапа и возникновению ситуаций, типичных не только для последующего, но и для первоначального этапов расследования. Однако в отличие от рассмотренных ранее ситуационных вариантов, производство заключительных (завершающих) действий параллельно с последующими и первоначальными следственными действиями в большинстве случаев практически невозможно. Поэтому при возникновении ситуаций, типичных для первоначального или последующего этапов, процесс расследования должен быть «возвращен» на соответствующий этап, вновь приобретая его отличительные черты и качества.

Таким образом, возможны два типичных варианта поэтапной структуры расследования  при возникновении на заключительном этапе ситуаций, свойственных для  первоначального (варианта А) или последующего (вариант Б) этапов. Графически эти варианты можно отразить в следующих схемах:

Рассмотренные традиционный и ситуационные варианты этапов расследования преступлений являются основными, отражающими наиболее устойчивые и типичные сочетания первоначальных, последующих и заключительных процессуальных действий и соответствующих оперативно-розыскных и иных мероприятий и имеющих общее значение для различных видовых и групповых криминалистических методик. 
 
 
 
 

Библиографический список

1.Белкин Р.С. Курс советской криминалистики: В 3 т. М., 1979. Т.3.

2.Драпкин Л.Я. Ситуационный подход в криминалистике и проблема периодизации процесса расследования преступлений//Проблемы оптимизации первоначального этапа процесса расследования преступлений. Свердловск, 1988.

3.ДрапкинЛ.Я. Первоначальные следственные действия в методике расследования преступлений и проблема повышения их эффективности// Вопросы методики расследования преступлений. Свердловск, 1976.

4.Карагодин В.Н. Преодоление противодействия предварительному расследованию. Свердловск,1993.

5.Ньюэл А.. ШоуДж.. Саймон Г.А. Психология творческого мышления // Психология мышления. М., 1966.; Александров Е.А. Основы теории эвристических решении. М., 1975. 

6.РатиновА.Р. Теория рефлексивных игр в приложении к следственной практике // Правовая кибернетика. М., 1979.