Федеральный закон

14. Документ, подтверждающий наличие лицензии, подлежит переоформлению в случае  изменения фирменного наименования  и (или) места нахождения клиринговой  организации, а также в случае  преобразования клиринговой организации  при условии, что организационно-правовая  форма вновь созданного юридического  лица соответствует требованиям  настоящего Федерального закона.

15. Переоформление  документа, подтверждающего наличие  лицензии, осуществляется на основании  заявления лицензиата либо его  правопреемника, в котором указываются  новые сведения о лицензиате  либо его правопреемнике и  к которому прилагаются документы,  подтверждающие внесение в Единый  государственный реестр юридических  лиц записи об изменении его  фирменного наименования и (или)  места его нахождения либо  записи о создании юридического  лица в результате преобразования  клиринговой организации, а также  уплату государственной пошлины  за переоформление документа,  подтверждающего наличие лицензии. Заявление о переоформлении документа,  подтверждающего наличие лицензии, подается лицензиатом в федеральный  орган исполнительной власти  в области финансовых рынков  не позднее 10 рабочих дней со  дня внесения соответствующих  изменений в Единый государственный  реестр юридических лиц.

16. Переоформление  документа, подтверждающего наличие  лицензии, осуществляется в течение  10 рабочих дней со дня получения  федеральным органом исполнительной  власти в области финансовых  рынков всех необходимых документов. Переоформление документа, подтверждающего  наличие лицензии, не допускается  при отсутствии оснований, предусмотренных  частью 14 настоящей статьи, а также  в случае представления неполных  или недостоверных сведений.

17. Федеральный  орган исполнительной власти  в области финансовых рынков  в течение пяти рабочих дней  со дня принятия соответствующего  решения направляет (вручает) лицензиату  либо юридическому лицу, созданному  в результате преобразования  клиринговой организации, уведомление  о переоформлении документа, подтверждающего  наличие лицензии.

18. Порядок  лицензирования, в том числе переоформления  документа, подтверждающего наличие  лицензии, оформления и представления  документов для получения лицензии  и переоформления документа, подтверждающего  наличие лицензии, устанавливается  нормативными правовыми актами  федерального органа исполнительной  власти в области финансовых  рынков.

19. Федеральный  орган исполнительной власти  в области финансовых рынков  ведет реестр лицензий на осуществление  клиринговой деятельности (далее  - реестр лицензий). Порядок ведения  реестра лицензий, в том числе  порядок формирования состава  включаемых в него сведений, и  порядок предоставления выписок  из него устанавливаются федеральным  органом исполнительной власти  в области финансовых рынков.

20. Сведения, включаемые в реестр лицензий, должны быть размещены на официальном  сайте федерального органа исполнительной  власти в области финансовых  рынков в сети "Интернет". К  указанным сведениям, в частности,  относятся:

1) полное  и сокращенное фирменные наименования  лицензиата;

2) номер  лицензии;

3) дата  принятия решения о выдаче  лицензии;

4) лицензируемый  вид деятельности;

5) место  нахождения лицензиата;

6) идентификационный  номер налогоплательщика-лицензиата.

21. Федеральный  орган исполнительной власти  в области финансовых рынков  предоставляет выписки из реестра  лицензий по заявлению любого  заинтересованного лица.

22. Выписки  из реестра лицензий предоставляются  в течение 10 рабочих дней со  дня получения соответствующего  заявления об их предоставлении. 

Статья 27. Регистрация документов клиринговой организации

1. Клиринговая  организация обязана зарегистрировать  в федеральном органе исполнительной  власти в области финансовых  рынков следующие документы и  вносимые в них изменения:

1) правила  клиринга;

2) документ, определяющий порядок организации  и осуществления внутреннего  контроля;

3) документ, определяющий меры, направленные  на снижение рисков клиринговой  организации.

2. Федеральный  орган исполнительной власти  в области финансовых рынков  принимает решение о регистрации  документов, предусмотренных настоящей  статьей, и вносимых в них  изменений либо об отказе в  их регистрации не позднее  45 дней со дня принятия им  соответствующих документов, если  более короткий срок не предусмотрен  нормативными правовыми актами  федерального органа исполнительной  власти в области финансовых  рынков. Регистрация документов  клиринговой организации и вносимых  в них изменений осуществляется  федеральным органом исполнительной  власти в области финансовых  рынков в порядке, установленном  нормативными правовыми актами  федерального органа исполнительной  власти в области финансовых  рынков.

3. При  выдаче лицензии на осуществление  клиринговой деятельности регистрация  документов, указанных в части  1 настоящей статьи, осуществляется  одновременно с выдачей соответствующей  лицензии.

4. Основаниями  для отказа в регистрации документов  и вносимых в них изменений  являются:

1) несоответствие  документов, представленных на регистрацию,  требованиям настоящего Федерального  закона и принятых в соответствии  с ним нормативных правовых  актов федерального органа исполнительной  власти в области финансовых  рынков;

2) наличие  в документах, представленных на  регистрацию, неполной или недостоверной  информации. 

Статья 28. Аннулирование лицензии

1. Лицензия  может быть аннулирована федеральным  органом исполнительной власти  в области финансовых рынков:

1) на  основании письменного заявления  клиринговой организации об аннулировании  лицензии;

2) в  случае неисполнения предписания  федерального органа исполнительной  власти в области финансовых  рынков о запрете на проведение  всех или части операций;

3) в  случае неоднократного в течение  одного года неисполнения в  установленный срок клиринговой  организацией предписания федерального  органа исполнительной власти  в области финансовых рынков, за исключением предписания, указанного  в пункте 2 настоящей части;

4) в  случае неоднократного в течение  одного года нарушения более  чем на 15 рабочих дней сроков  представления отчетов, предусмотренных  федеральными законами и принятыми  в соответствии с ними нормативными  правовыми актами Российской  Федерации, при осуществлении  клиринговой деятельности;

5) в  случае неоднократного в течение  одного года нарушения требований  к раскрытию информации, предусмотренных  федеральными законами и нормативными  правовыми актами Российской  Федерации, при осуществлении  клиринговой деятельности;

6) в  случае неоднократного в течение  одного года нарушения клиринговой  организацией требований, установленных  настоящим Федеральным законом  и принятыми в соответствии  с ним иными нормативными правовыми  актами;

7) если  клиринговая деятельность не  осуществлялась в течение полутора  лет подряд;

8) если  клиринговая организация признана  банкротом.

2. Решение  об аннулировании лицензии принимается  федеральным органом исполнительной  власти в области финансовых  рынков в порядке и сроки,  которые установлены нормативным  правовым актом федерального  органа исполнительной власти  в области финансовых рынков. В решении об аннулировании  лицензии указывается основание  для ее аннулирования.

3. Решение  об аннулировании лицензии на  основании заявления клиринговой  организации об аннулировании  лицензии может быть принято  только при условии уведомления  клиринговой организацией участников  клиринга, организаторов торгов, лиц,  осуществляющих функции центральных  контрагентов, о намерении отказаться  от лицензии и об исполнении  всех обязательств в отношении  указанных лиц.

4. Подача  заявления об аннулировании лицензии  не прекращает права федерального  органа исполнительной власти  в области финансовых рынков  аннулировать лицензию по иным  основаниям, предусмотренным настоящим  Федеральным законом.

5. К  заявлению об аннулировании лицензии  должны прилагаться документы,  подтверждающие соблюдение условий,  предусмотренных частью 3 настоящей  статьи. Исчерпывающий перечень  указанных документов устанавливается  нормативным правовым актом федерального  органа исполнительной власти  в области финансовых рынков. Заявление об аннулировании лицензии  подписывается лицом, осуществляющим  функции единоличного исполнительного  органа лицензиата, подтверждающим  тем самым достоверность сведений, содержащихся в документах, представленных  для аннулирования лицензии.

6. Документы,  представленные клиринговой организацией  для аннулирования лицензии, принимаются  федеральным органом исполнительной  власти в области финансовых  рынков к рассмотрению при  условии представления всех надлежащим  образом оформленных документов. В случае представления неполного  комплекта надлежащим образом  оформленных документов федеральный  орган исполнительной власти  в области финансовых рынков  возвращает указанные документы  клиринговой организации в течение  10 рабочих дней со дня получения  заявления об аннулировании лицензии.

7. Решение  об аннулировании лицензии на  основании заявления клиринговой  организации об аннулировании  лицензии не может быть принято  в период проведения федеральным  органом исполнительной власти  в области финансовых рынков  выездной проверки, которая не  завершена.

8. Решение  об аннулировании лицензии на  основании заявления клиринговой  организации об аннулировании  лицензии или решение об отказе  от ее аннулирования принимается  в течение 30 рабочих дней со  дня получения документов, полученных  для аннулирования лицензии.

9. Федеральный  орган исполнительной власти  в области финансовых рынков  обязан уведомить лицензиата  об аннулировании лицензии не  позднее рабочего дня, следующего  за днем принятия соответствующего  решения, посредством фельдъегерской  связи (заказного почтового отправления  с уведомлением о вручении) и  факсимильной связи (электронного  сообщения). Информация о принятии  решения об аннулировании лицензии  раскрывается на официальном  сайте федерального органа исполнительной  власти в области финансовых  рынков в сети "Интернет" не  позднее рабочего дня, следующего  за днем его принятия.

10. Клиринговая  организация обязана прекратить  осуществление клиринговой деятельности  не позднее дня, следующего  за днем получения уведомления  об аннулировании лицензии, но  не позднее 15 рабочих дней со  дня принятия соответствующего  решения.

11. Клиринговая  организация, у которой аннулирована  лицензия на осуществление клиринговой  деятельности, обязана исключить  из своего фирменного наименования  слово "клиринг", производные  от него слова и сочетания  с ним в течение трех месяцев  со дня принятия федеральным  органом исполнительной власти  в области финансовых рынков  решения об аннулировании лицензии.

12. Клиринговая  организация имеет право обжаловать  в арбитражный суд решение  об аннулировании лицензии, решение  об отказе от аннулирования  лицензии по заявлению клиринговой  организации, а также уклонение  от принятия решения об аннулировании  лицензии по заявлению клиринговой  организации.

13. Действие  лицензии прекращается со дня  принятия решения об аннулировании  лицензии, со дня внесения в  Единый государственный реестр  юридических лиц записи о ликвидации  клиринговой организации или  прекращении ее деятельности  в результате реорганизации (за  исключением реорганизации в  форме преобразования).