4. Стороной
договора, заключенного на организованных
торгах на основании заявки, в
которой указан клиринговый брокер,
является такой клиринговый брокер.
Указание клирингового брокера
в заявке допускается при условии,
что клиринговая организация
получила на то согласие клирингового
брокера в порядке, определенном
правилами клиринга.
Глава
3. Осуществление клиринга
Статья
12. Клиринговый пул
1. В
случаях, предусмотренных правилами
клиринга, клиринговая организация
вправе формировать один или
несколько клиринговых пулов.
2. Порядок
и условия включения обязательств
в клиринговый пул устанавливаются
правилами клиринга. Одно и то
же обязательство может быть
одновременно включено только
в один клиринговый пул. В
клиринговый пул могут быть
включены также обязательства,
возникшие по итогам клиринга
обязательств, включенных в другой
клиринговый пул.
3. Клиринговая
организация вправе исключить
обязательство из клирингового
пула до исполнения этого обязательства
или его прекращения по иному
основанию в случаях, предусмотренных
настоящим Федеральным законом,
нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной
власти в области финансовых
рынков и (или) правилами клиринга.
4. В
случае формирования нескольких
клиринговых пулов клиринг проводится
отдельно по обязательствам, составляющим
разные клиринговые пулы.
Статья
13. Осуществление клиринга
с участием центрального
контрагента
1. В
случаях и порядке, которые
предусмотрены правилами клиринга,
лицо, осуществляющее функции центрального
контрагента, в случае неисполнения
или ненадлежащего исполнения
участником клиринга обязательств,
допущенных к клирингу, вправе
заключать договоры в отношении
себя лично от имени участника
клиринга, определенного клиринговой
организацией, без специального
полномочия (доверенности), а также
без согласия участника клиринга.
2. В
случаях и порядке, которые
предусмотрены правилами клиринга,
убытки лица, осуществляющего функции
центрального контрагента, возникшие
в связи с осуществлением последним
указанных функций, могут распределяться
между участниками клиринга.
3. Правилами
клиринга может быть ограничен
размер ответственности лица, осуществляющего
функции центрального контрагента,
за неисполнение или ненадлежащее
исполнение обязательств, включенных
в клиринговый пул, в том
числе размер убытков, подлежащих
возмещению при расторжении договора
поставки. В этом случае правилами
клиринга должны быть определены
максимальный размер ответственности
лица, осуществляющего функции центрального
контрагента, в том числе в
зависимости от вида имущества,
являющегося предметом указанных
обязательств, а также случаи, при
которых возможно ограничение
размера ответственности указанного
лица.
4. Лицо,
осуществляющее функции центрального
контрагента, за исключением случаев,
предусмотренных настоящей статьей,
не имеет права на ограничение
ответственности, если все участники
клиринга исполнили обязательства
перед лицом, осуществляющим функции
центрального контрагента, либо
если его требования к участникам
клиринга могут быть удовлетворены
полностью за счет индивидуального
и коллективного клирингового
обеспечения. Правила клиринга
могут предусматривать случаи
ограничения ответственности лица,
осуществляющего функции центрального
контрагента, за неисполнение
обязательств по поставке товаров
при исполнении всеми участниками
клиринга обязательств перед
лицом, осуществляющим функции
центрального контрагента.
5. Если
сумма требований участников
клиринга превышает максимальный
размер ответственности лица, осуществляющего
функции центрального контрагента,
эти требования удовлетворяются
в порядке, предусмотренном правилами
клиринга. При этом неудовлетворенные
требования считаются погашенными,
если иное не предусмотрено
правилами клиринга.
Статья
14. Последствия недействительности
договора, обязательство
по которому допущено
к клирингу
1. В
случае недействительности договора,
обязательство по которому допущено
к клирингу и не прекращено,
такое обязательство исключается
из числа обязательств, допущенных
к клирингу.
2. Последствием
недействительности договора, который
заключен с лицом, осуществляющим
функции центрального контрагента,
и обязательство по которому
прекращено, является возмещение
убытков потерпевшему лицу, за
счет которого исполнен один
из взаимосвязанных договоров,
лицом, за счет которого исполнен
другой взаимосвязанный договор
и которое знало или должно
было знать об основаниях недействительности
взаимосвязанного договора, являющегося
недействительным. При этом под
взаимосвязанным договором понимается
договор, заключенный с лицом,
осуществляющим функции центрального
контрагента, на основании оферты,
в том числе на основании
поданной на организованных торгах
заявки, условия которой соответствовали
оферте, в том числе поданной
на организованных торгах заявке,
на основании которой был заключен
являющийся недействительным договор
с лицом, осуществляющим функции
центрального контрагента.
3. В
отсутствие взаимосвязанных договоров
последствием недействительности
договора, который заключен с
лицом, осуществляющим функции
центрального контрагента, и обязательство
по которому прекращено, является
возмещение убытков потерпевшему
лицу лицом, осуществляющим функции
центрального контрагента, если
это лицо, осуществляющее функции
центрального контрагента, знало
или должно было знать об
основаниях недействительности
договора, являющегося недействительным.
4. Недействительность
договора, обязательство по которому
прекращено по результатам неттинга,
не влечет недействительности
сделок, совершенных в процессе
неттинга, и результатов неттинга.
Статья
15. Торговые счета
1. При
осуществлении клиринга и исполнении
обязательств, допущенных к клирингу,
могут использоваться торговые
счета, которые открываются участникам
клиринга и иным лицам, предусмотренным
правилами клиринга.
2. Торговым
счетом является или отдельный
банковский счет (далее - торговый
банковский счет), или отдельный
счет депо (далее - торговый счет
депо), или товарный счет (далее
- торговый товарный счет), соответствующий
следующим требованиям:
1) на
указанном счете учитываются
соответственно денежные средства,
ценные бумаги, иное имущество,
которые могут быть использованы
для исполнения и (или) обеспечения
исполнения обязательств, допущенных
к клирингу, а также обязательств
по уплате вознаграждения клиринговой
организации и организациям, указанным
в пунктах 4 - 7 части 2 статьи 19
настоящего Федерального закона;
2) операции
по указанному счету осуществляются
либо на основании распоряжений
клиринговой организации без
распоряжения лица, которому открыт
данный счет, либо на основании
распоряжений лица, которому открыт
такой счет, с согласия клиринговой
организации.
3. Торговые
счета открываются с указанием
клиринговой организации, которая
вправе давать распоряжения по
этим счетам.
4. Торговый
банковский счет может открываться
как в рублях, так и в иностранной
валюте. Торговым банковским счетом
может являться специальный брокерский
счет.
5. Согласие
клиринговой организации на совершение
операций по торговому банковскому
счету дается способом, предусмотренным
договором банковского счета
в соответствии с правилами
клиринга, в том числе путем
подписания клиринговой организацией
платежного документа, в соответствии
с которым лицо, которому открыт
такой счет, дает распоряжение
кредитной организации о совершении
операций по этому счету.
6. Особенности
порядка и условий открытия
и закрытия торгового счета
депо, порядок осуществления операций
по указанному счету определяются
нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной
власти в области финансовых
рынков.
7. Списание
ценных бумаг с торгового счета
депо номинального держателя
или зачисление ценных бумаг
на торговый счет депо номинального
держателя является основанием
для проведения операций, связанных
с таким списанием или зачислением,
по счетам депо, открытым в
других депозитариях, в том числе
по счетам депо владельцев
ценных бумаг, без поручения
лиц, которым открыты такие
счета.
8. Торговым
товарным счетом является учетный
регистр, на котором оператор
товарных поставок учитывает
имущество (за исключением денежных
средств и ценных бумаг). Торговый
товарный счет открывается оператором
товарных поставок, если учет
указанного имущества осуществляется
на основании договора хранения,
предусмотренного статьей 17 настоящего
Федерального закона. Операции по
указанному счету приравниваются
к передаче (получению) имущества.
С момента совершения записи
о получении имущества риск
случайной гибели или случайного
повреждения имущества несет
лицо, по торговому товарному
счету которого внесена соответствующая
запись о получении имущества.
9. Особенности
порядка и условий открытия
и закрытия торгового товарного
счета, порядок осуществления
операций по указанному счету
определяются нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной
власти в области финансовых
рынков.
Статья
16. Клиринговые счета
1. При
осуществлении клиринга и исполнении
обязательств, допущенных к клирингу,
могут использоваться клиринговые
счета, которые открываются клиринговой
организации и на которых учитывается
имущество участников клиринга,
лица, осуществляющего функции центрального
контрагента, и (или) иных лиц,
предусмотренных правилами клиринга.
2. Клиринговым
счетом является или отдельный
банковский счет (далее - клиринговый
банковский счет), или отдельный
счет депо (далее - клиринговый
счет депо), или товарный счет
(далее - клиринговый товарный
счет), на котором учитываются
денежные средства, ценные бумаги,
иное имущество, которые могут
быть использованы для исполнения
и (или) обеспечения исполнения
обязательств, допущенных к клирингу,
а также обязательств по уплате
вознаграждения клиринговой организации
и организациям, указанным в пунктах
4 - 7 части 2 статьи 19 настоящего Федерального
закона.
3. Денежные
средства участника клиринга
и его клиентов должны учитываться
во внутреннем учете клиринговой
организации отдельно. Клиринговая
организация по требованию участника
клиринга должна вести отдельный
внутренний учет денежных средств
клиента данного участника клиринга,
учитываемых на клиринговом банковском
счете.
4. Клиринговый
банковский счет может открываться
как в рублях, так и в иностранной
валюте. Клиринговым банковским
счетом может являться специальный
брокерский счет.
5. Клиринговым
товарным счетом является учетный
регистр, открытый клиринговой
организации, на котором оператор
товарных поставок учитывает
имущество (за исключением денежных
средств и ценных бумаг), которое
может быть использовано для
исполнения и (или) обеспечения
обязательств, допущенных к клирингу.
Клиринговый товарный счет открывается
оператором товарных поставок, если
учет указанного имущества осуществляется
на основании договора хранения,
предусмотренного статьей 17 настоящего
Федерального закона. Операции по
указанному счету приравниваются
к передаче (получению) имущества.
6. Депозитарий
при зачислении ценных бумаг
на клиринговый счет депо обязан
открыть субсчета депо владельца,
номинального держателя или доверительного
управляющего для учета прав
на эти ценные бумаги (далее
- субсчет депо). Открытие субсчета
депо осуществляется на основании
настоящего Федерального закона
без заключения депозитарного
договора с указанными лицами.
Владельцы ценных бумаг, права
которых учитываются на субсчете
депо, осуществляют все права,
закрепленные ценными бумагами.
Доверительные управляющие, права
которых учитываются на субсчете
депо, осуществляют все права,
закрепленные ценными бумагами,
если полномочия на осуществление
указанных прав предоставлены
им законом или договором.
7. Оператор
товарных поставок при зачислении
имущества на клиринговый товарный
счет обязан открыть субсчет
владельца для учета прав на
это имущество (далее - товарный
субсчет). Открытие товарного субсчета
осуществляется на основании
настоящего Федерального закона
без заключения договора с
указанным лицом.
8. Порядок
и условия открытия и закрытия
клирингового счета депо и
субсчета депо, клирингового товарного
счета и товарного субсчета
и осуществления операций по
указанным счетам определяются
нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной
власти в области финансовых
рынков.