Федеральный закон

8. Предписание  о запрете или об ограничении  проведения операций не распространяется  на операции, связанные с осуществлением  клиринга обязательств, допущенных  к клирингу до момента получения  клиринговой организацией предписания  федерального органа исполнительной  власти в области финансовых  рынков, в том числе обязательств, включенных в клиринговый пул.

9. Предписание  федерального органа исполнительной  власти в области финансовых  рынков может быть обжаловано  в арбитражный суд. Подача в  арбитражный суд заявления о  признании указанного предписания  недействительным полностью или  в части не приостанавливает  действия этого предписания.

10. Федеральный  орган исполнительной власти  в области финансовых рынков  обязан обеспечить конфиденциальность  представляемых ему документов  и информации в соответствии  с настоящим Федеральным законом,  за исключением случаев раскрытия  или предоставления информации  в соответствии с федеральными  законами и иными нормативными  правовыми актами Российской  Федерации. 

Статья 26. Лицензирование клиринговой деятельности

1. Лицензия  на осуществление клиринговой  деятельности (далее - лицензия) выдается  федеральным органом исполнительной  власти в области финансовых  рынков без ограничения срока  ее действия. Указанная лицензия  выдается лицу, которое намерено  получить такую лицензию (далее  - соискатель лицензии), при соблюдении  лицензионных требований и условий,  установленных в соответствии  с частью 2 настоящей статьи.

2. Лицензионными  требованиями и условиями при  выдаче лицензии являются требования  настоящего Федерального закона  и принятых в соответствии  с ним иных нормативных правовых  актов:

1) к  организационно-правовой форме;

2) к  наличию одного или нескольких  отдельных структурных подразделений,  созданных для осуществления  клиринговой деятельности, в случае  совмещения указанной деятельности  с иными видами деятельности;

3) к  собственным средствам;

4) к  лицам, имеющим право прямо  или косвенно (через подконтрольных  им лиц) самостоятельно или  совместно с иными лицами, связанными  с ним договорами доверительного  управления имуществом, и (или)  простого товарищества, и (или)  поручения, и (или) акционерным  соглашением, и (или) иным соглашением,  предметом которого является  осуществление прав, удостоверенных  акциями (долями) клиринговой организации,  распоряжаться 5 и более процентами  голосов, приходящихся на голосующие  акции (доли), составляющие уставный  капитал соискателя лицензии (лицензиата);

5) к  лицу, осуществляющему функции единоличного  исполнительного органа, членам  совета директоров (наблюдательного  совета), членам коллегиального исполнительного  органа, руководителю службы внутреннего  контроля (контролеру), главному бухгалтеру  или иному должностному лицу  клиринговой организации, на которое  возлагается ведение бухгалтерского  учета, а в случае совмещения  клиринговой деятельности с иными  видами деятельности также к  руководителю структурного подразделения,  созданного для осуществления  клиринговой деятельности;

6) к  правилам клиринга;

7) к  организации внутреннего контроля;

8) к  документу (документам), определяющему  (определяющим) меры, направленные на  снижение рисков клиринговой  деятельности.

3. Для  получения лицензии соискатель  лицензии представляет в федеральный  орган исполнительной власти  в области финансовых рынков  следующие документы:

1) заявление  о выдаче лицензии по форме,  установленной нормативными правовыми  актами федерального органа исполнительной  власти в области финансовых  рынков;

2) анкету, заполненную по форме, установленной  нормативными правовыми актами  федерального органа исполнительной  власти в области финансовых  рынков;

3) документ, подтверждающий факт внесения  сведений о соискателе лицензии  в Единый государственный реестр  юридических лиц, или его нотариально  удостоверенную копию;

4) нотариально  удостоверенные копии учредительных  документов соискателя лицензии  с зарегистрированными изменениями  к ним;

5) нотариально  удостоверенную копию документа,  подтверждающего постановку соискателя  лицензии на учет в налоговом  органе;

6) копии  документов, подтверждающих избрание (назначение) следующих лиц:

а) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа;

б) членов совета директоров (наблюдательного  совета) и членов коллегиального исполнительного  органа (в случае их создания);

в) руководителя службы внутреннего контроля (контролера);

г) главного бухгалтера или иного должностного лица, на которое возлагается ведение  бухгалтерского учета;

д) руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления клиринговой  деятельности, в случае совмещения клиринговой деятельности с иными  видами деятельности;

7) документ, содержащий сведения о лицах,  указанных в пункте 6 настоящей  части, а также копии документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам  в соответствии с настоящим  Федеральным законом;

8) документ, содержащий сведения о лице, имеющем  право прямо или косвенно (через  подконтрольных ему лиц) самостоятельно  или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами  доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или)  акционерным соглашением, и (или)  иным соглашением, предметом которого  является осуществление прав, удостоверенных  акциями (долями) клиринговой организации,  распоряжаться 5 и более процентами  голосов, приходящихся на голосующие  акции (доли), составляющие уставный  капитал клиринговой организации,  а также копии документов и  заявление указанных лиц, подтверждающих  соблюдение требований, предъявляемых  к указанным лицам в соответствии  с настоящим Федеральным законом;

9) утвержденные  соискателем лицензии правила  клиринга, документ, определяющий порядок  организации и осуществления  внутреннего контроля, а также  документ, определяющий меры, направленные  на снижение рисков клиринговой  организации;

10) документ, содержащий расчет величины собственных  средств соискателя лицензии, произведенный  в порядке, установленном нормативными  правовыми актами федерального  органа исполнительной власти  в области финансовых рынков;

11) копию  бухгалтерского баланса на последнюю  отчетную дату. Документ не представляется  соискателем лицензии - кредитной  организацией;

12) документ, содержащий подробную информацию  о заемных средствах и дебиторской  задолженности на последнюю отчетную  дату по форме, установленной  нормативными правовыми актами  федерального органа исполнительной  власти в области финансовых  рынков. Документ не представляется  соискателем лицензии - кредитной  организацией;

13) копию  отчета о прибылях и об убытках  на последнюю отчетную дату. Документ  не представляется соискателем  лицензии - кредитной организацией;

14) справку  о структуре финансовых вложений. Справка не представляется соискателем  лицензии - кредитной организацией. Документ составляется на дату  расчета собственных средств.  В указанной справке должны  быть указаны:

а) полное наименование финансового вложения;

б) наименование эмитента (для ценных бумаг);

в) объем  финансового вложения;

г) балансовая и рыночная стоимость финансового  вложения;

15) копия  аудиторского заключения о достоверности  финансовой (бухгалтерской) отчетности  за последний отчетный год;

16) копии  документов, подтверждающих государственную  регистрацию всех выпусков акций  общества и последнего отчета  об итогах выпуска акций, в  случае, если соискатель лицензии  является акционерным обществом;

17) документ, подтверждающий уплату государственной  пошлины за предоставление лицензии;

18) документ, предусмотренный частью 9 статьи 22 настоящего  Федерального закона.

4. Заявление  о выдаче лицензии должно быть  подписано лицом, осуществляющим  функции единоличного исполнительного  органа, или председателем коллегиального  исполнительного органа соискателя  лицензии, подтверждающим тем самым  достоверность сведений, содержащихся  в документах, представленных для  получения лицензии.

5. Документы  и сведения, представляемые для  получения лицензии, должны соответствовать  требованиям, установленным нормативными  правовыми актами федерального  органа исполнительной власти  в области финансовых рынков.

6. Федеральный  орган исполнительной власти  в области финансовых рынков  проводит проверку соблюдения  лицензионных требований и условий  и в случае необходимости запрашивает  у соискателя лицензии информацию, подтверждающую их соблюдение.

7. Документы,  представленные для получения  лицензии, принимаются федеральным  органом исполнительной власти  в области финансовых рынков  к рассмотрению при условии  их надлежащего оформления. В  случае представления неполного  комплекта документов или документов, оформленных ненадлежащим образом,  федеральный орган исполнительной  власти в области финансовых  рынков возвращает указанные  документы соискателю лицензии  в течение 10 рабочих дней со  дня получения заявления о  выдаче лицензии.

8. Федеральный  орган исполнительной власти  в области финансовых рынков  принимает решение о выдаче  лицензии или об отказе в  ее выдаче в течение двух  месяцев со дня получения всех  необходимых документов, представленных  для получения лицензии.

9. В  решении о выдаче лицензии  и в документе, подтверждающем  наличие лицензии, указываются в  том числе:

1) наименование  лицензирующего органа;

2) полное  фирменное наименование лицензиата;

3) место  нахождения лицензиата;

4) идентификационный  номер налогоплательщика-лицензиата;

5) лицензируемый  вид деятельности;

6) номер  документа, подтверждающего наличие  лицензии;

7) дата  принятия решения о выдаче  лицензии;

8) информация  о неограниченности срока действия  лицензии.

10. Документ, подтверждающий наличие лицензии, оформляется на бланке федерального  органа исполнительной власти  в области финансовых рынков  по утвержденной им форме.

11. Федеральный  орган исполнительной власти  в области финансовых рынков  в течение пяти рабочих дней  со дня принятия соответствующего  решения направляет (вручает) соискателю  лицензии уведомление о выдаче  лицензии или уведомление об  отказе в ее выдаче, содержащее  основание для такого отказа.

12. Основаниями  для отказа в выдаче лицензии  являются:

1) наличие  в документах, представленных соискателем  лицензии, неполной или недостоверной  информации;

2) несоответствие  документов, представленных соискателем  лицензии, требованиям настоящего  Федерального закона и принятых  в соответствии с ним нормативных  правовых актов федерального  органа исполнительной власти  в области финансовых рынков;

3) непредставление  информации в соответствии с  частью 6 настоящей статьи;

4) несоблюдение  лицензионных требований и условий.

13. Соискатель  лицензии имеет право обжаловать  в порядке, установленном законодательством  Российской Федерации, отказ федерального  органа исполнительной власти  в области финансовых рынков  в выдаче лицензии или бездействие  указанного органа.