Криминалистическая идентификация и диагностика

1. Понятие и научные основы криминалистической идентификации

  Криминалистическая  идентификация – один из основных методов установления истины в уголовном  судопроизводстве, когда возникает  необходимость в выявлении связи  подозреваемого, принадлежащих ему  предметов и других объектов с  расследуемым событием по оставленным  ими следам и иным материальным отображениям. Суть идентификации заключается  в том, чтобы по отображениям установить конкретный объект, который их оставил. При этом и объект, и отображение  понимаются довольно широко. Первым могут быть человек, предметы его одежды, обувь, орудия преступления, транспортные средства и др. В качестве отображений выступают различные следы, части объектов, документы, фото-, кино-, видеоизображения, мысленные образы, запечатленные в человеческой памяти.

  Идентифицировать  объект – значит установить его  тождественность самому себе, отправляясь  от образованных им отображений. Тождество  объекта самому себе свидетельствует  о его неповторимости, индивидуальности, предполагающих отличие от других подобных объектов. Криминалистическая идентификация  базируется на индивидуальной определенности объектов, имеющих достаточно устойчивые характерные признаки.

  Криминалистическая  идентификация заключается в установлении факта тождества путем взаимного сопоставления объекта и его отображения, иногда с использованием специальных образцов (экспериментальных пуль, гильз, текстов, выполненных от руки или на пишущей машинке, и др.). Обязательные требования успешного отождествления – познание условий следообразования и способа передачи признаков объекта отражающей среде.

  В теории и практике криминалистической идентификации различаются две  формы отражения: материально фиксированная  и идеальная. Первая связана с  запечатлением признаков в виде материальных следов и изменений. Это следы рук, ног, оружия, орудий взлома и т.п.; фото-, кино-, видеоизображения людей, вещественных доказательств, участков местности, трупов, а также чертежи, планы, схемы, рисунки, словесные описания криминалистических объектов.

  Идеальная форма отображения отличается субъективностью  и состоит в запечатлении мысленного образа объекта в памяти конкретного  человека. Идентификацию по материально  фиксированным отображениям обычно проводит эксперт, который может  проанализировать отраженные признаки объекта и на основе этого сделать  вывод о наличии либо отсутствии тождества.

  Обязательное  условие идентификации – изучение двух или нескольких исследуемых  объектов для установления не только общих, объединяющих, но и различающих  признаков. Анализ различий исключительно  важен, ибо в соответствии с положениями  диалектической логики тождество объекта  изменчиво, подвижно. Рассматривая тождество  как состояние относительного постоянства, необходимо всегда выяснять, в результате чего появились установленные различия. Их изучение позволяет определить то количество несовпадающих признаков, которое не исключает вывода о  тождественности объекта самому себе. Различия могут быть следствием действия ряда факторов: изменений  структуры объекта, условий его  эксплуатации и др. Они имеют и  естественные причины. Так, с годами у человека постепенно изменяются черты  внешности. Различия могут быть вызваны  и преднамеренными действиями преступника.

  Искусственно  созданные различия, если они существенно  изменяют индивидуальные признаки объекта, исключают возможность идентификации. Происхождение различий может быть необходимым и случайным. В свою очередь, сами они делятся на существенные и несущественные. Первые выражаются в таких качественных изменениях, когда вещь стала фактически другой. Несущественными признаются те различия, которые вызваны изменением лишь некоторых свойств предмета, оставшегося по сути дела самим собой.

  Трудности в установлении свойств объектов по их признакам проистекают из: 1) ограниченного объема информации, отобразившейся в следах; 2) неблагоприятных  условий отображения свойств при следообразовании; 3) использования злоумышленником приемов маскировки и фальсификации признаков.

  В процессе сравнения выявляются как  совпадающие, так и различающиеся  признаки объектов, устанавливается, какие  из них преобладают и находятся  ли различающиеся признаки в пределах допустимого. На этой основе и делается вывод о тождестве либо его  отсутствии.

  Явление, противоположное идентификации, именуется дифференциацией. Она может решаться и в качестве самостоятельной задачи, если необходимо установить различие объектов (чернил, бумаги и т.д.)

  При оценке результатов сравнительного исследования объектов, с учетом природы  их различий, качества и количества последних, возможен один из трех выводов: а) установление тождества; б) его отсутствие; в) невозможность решить идентификационную  задачу.

  Отождествление  объекта по его отображениям происходит в тех случаях, когда наряду с  преобладающими совпадениями отмечаются и несущественные, объяснимые различия. Напротив, явные различия, свидетельствующие  о несходстве в главном, служат основанием для дифференциации. Если же определить природу различий и отнести их к существенным или несущественным не удается, следует вывод о невозможности отождествления (дифференциации).

  Непосредственное  сопоставление объектов и их отображений  осуществимо далеко не всегда. Образовавшись  в результате контактного взаимодействия, след есть преобразованное отображение  объекта, выпуклостям которого соответствуют  впадины следа. Так, оттиск штампа зеркален тексту, имеющемуся на его клише. Более  того, отображение следообразующей поверхности может иметь вид, вообще не сопоставимый с самим объектом. В частности, при отождествлении по почерку не представляется возможным сравнить рукописный текст с письменными навыками подозреваемого. Поэтому необходимы образцы для сравнительного исследования.

  В этом качестве используются носители несомненных отображений признаков  идентифицируемого объекта. Они  должны передавать его внешнее строение (отпечатки ладоней, слепки зубов); обеспечивать анализ динамических следов (распила, сверления); делать возможной идентификацию  человека по отображениям его внутренних характеристик (речь, почерк, навыки владения пишущей машинкой, компьютером).

  Учет  способа и условий получения  образцов позволяет дифференцировать их на экспериментальные и свободные. Экспериментальными признают полученные специально для идентификации. Например, подозреваемый под диктовку следователя исполняет рукописный текст; эксперт-баллист осуществляет отстрел пуль и гильз из проверяемого пистолета. К свободным образцам относят те, появление которых не связано с совершением и расследованием преступления. Их ценность выше потому, что обычно они более содержательны по объему признаков и ближе по времени происхождения к исследуемому объекту. В качестве образцов могут фигурировать массы веществ и предметов (краска, чернила, ГСМ, порох, картечь), пробы почв и объектов растительного происхождения. Образцами служат и предметы криминалистической регистрации (пули, гильзы, дактилокарты и др.).

  Субъектами, решающими идентификационные задачи в уголовном судопроизводстве, выступают  эксперт, следователь, суд. В зависимости  от субъекта и способа идентификации  различают ее процессуальную и непроцессуальную разновидности. Непроцессуальной считается идентификация, проводимая следователем, специалистом, оперативным работником или другим лицом в ходе предварительного исследования вещественных доказательств и документов, при производстве розыскных мероприятий, проверок по регистрационным массивам и т.п.

  Процессуальная  форма идентификации зависит  от вида процессуального действия, в рамках которого она проводится: экспертиза, опознание, осмотр, обыск, судебное разбирательство. Соответственно различают экспертную, следственную, судебную формы. Выделяя их, необходимо помнить, что каждый из субъектов  идентификации определяет вопрос о  тождестве на своем фактическом  материале, а потому получаемые результаты обладают разной доказательственной ценностью. Эксперт решает идентификационную  задачу, базируясь на сравнении и  оценке совокупности признаков и  свойств исследуемых объектов. Следователь  и суд устанавливают тождество  на основе всей собранной по делу информации, имеющей идентификационное значение. 

Четкое разграничение  индивидуальной и групповой идентификации  необходимо прежде всего для того, чтобы правильно оценивать доказательственное значение результатов идентификационных исследований. В следственной и судебной практике имели место случаи, когда вывод о групповом тождестве истолковывался в смысле вывода о тождестве индивидуально-определенного объекта и таким образом переоценивалось, искажалось доказательственное значение результатов групповой идентификации.

Нельзя и недооценивать  значение групповой идентификации. Несомненно, установление конкретного объекта в процессе идентификации имеет более важное значение по уголовному делу, нежели определение группы, к которой он относится. Было бы неправильно утверждать, что во всех случаях групповая идентификация играет в судебном доказывании менее важную роль, чем индивидуальная. Отрицательный вывод эксперта при групповой идентификации имеет, как правило, не меньшее доказательственное значение, нежели заключение о тождестве индивидуально-определенного объекта. Например, если эксперт пришел к выводу, что пуля, извлеченная из трупа, выстрелена из пистолета системы «Маузер», то, следовательно, изъятый у подозреваемого пистолет системы Макарова к данному выстрелу никакого отношения не имеет. Этот пример подтверждает также вывод о том, что групповая идентификация помогает сузить круг проверяемых объектов и тем самым более целенаправленно вести поиск конкретного объекта. Групповая идентификация, кроме того, во многих исследованиях является первым этапом установления индивидуального тождества. Эксперт, как правило, начинает исследование объекта с анализа его общих идентификационных признаков, определения той классификационной группы, к которой он относится. Несовпадение классификационной группы проверяемого и искомого объекта — достаточное основание для прекращения дальнейшего исследования. Это обеспечивает экономию времени и наиболее оптимальный темп расследования. Доказательственная ценность результатов групповой идентификации обратно пропорциональна количеству объектов, входящих в отождествленную классификационную группу: чем уже группа, тем ценнее вывод о групповой принадлежности исследуемого объекта. Поэтому и следователь, и эксперт направляют свои усилия на то, чтобы максимально сузить объем классификационной группы, к которой относится исследуемый объект, выявить конкретный источник его происхождения (например, определить не только партию товара, выпущенного данным предприятием, но и установить цех, конкретный станок, день выпуска, рабочую смену, а при возможности — и конкретного исполнителя).

2. Виды и формы криминалистической идентификации

     В зависимости от характера отображения  признаков объекта, тождество которого устанавливается, различают 4 вида криминалистической идентификации:

     1. Идентификация объектов по мысленному  образу. Широко используется в  практике расследования преступлений  при проведении такого следственного  действия, как предъявление для  опознания.

     2. Идентификация объекта по его  описанию. Используется, главным образом,  для розыска преступников и  похищенных вещей, установления  неопознанных трупов, а также  в криминалистических учетах.

     3. Идентификация объектов по их  материально-фиксированным отображениям (следам, фотоснимкам, рукописям  и т. п.) - наиболее частый случай  криминалистической идентификации,  осуществляемый в процессе проведения  криминалистических экспертиз.

     4. Идентификация объекта по его  частям. Проводится в случаях,  когда возникает необходимость  установить, что эти части до  разрушения (разделения) объекта составляли  единое целое. Например, по осколкам  фарного стекла, обнаруженным на  мести происшествия и изъятым  из фары автомобиля, идентифицируется  данный автомобиль как участник  этого происшествия.

     Научной основой криминалистической идентификации  являются положения теории об индивидуальности и относительной устойчивости объектов материального мира и их способности  отражать свои признаки на других объектах.

     Индивидуальность - это неповторимость объекта, его  тождественность, равенство с самим  собой. В природе нет и не может быть двух тождественных друг другу объектов. Индивидуальность объекта выражается в наличии у него неповторимой совокупности признаков, которых нет у другого подобного объекта. Такими признаками для предмета, вещи являются размеры, форма, цвет, вес, структура материала, рельеф поверхности и иные признаки; для человека - особенности фигуры, строение головы, лица и конечностей, физиологические особенности организма, особенности психики, поведения, навыки и т. д. Так как объекты материального мира индивидуальны, тождественны самим себе, то им, следовательно, свойственны индивидуальные признаки и свойства. В свою очередь, эти признаки объектов отображаются на других объектах.

     Отображения, стало быть, также являются индивидуальными. С другой стороны, все объекты  материального мира подвергаются непрерывным  изменениям (человек стареет, обувь  изнашивается и т. д.). У одних эти  изменения наступают быстро, у  других - медленно, у одних изменения  могут быть значительными, а у  других - малозначительными. Хотя объекты  изменяются постоянно, но в течение  определенного времени они сохраняют  наиболее устойчивую часть своих  признаков, которые позволяют осуществить  идентификацию. Свойство материальных объектов сохранять, несмотря на изменения, совокупность своих признаков называется относительной устойчивостью.