Общая характеристика профессиональных участников РЦБ

Реестр - это список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и (позволяющий идентифицировать владельцев ценных бумаг).

Для ценных бумаг на предъявителя система ведения реестра владельцев ценных бумаг не ведется.

Держатель реестра (регистратор) - лицо, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Регистратор не имеет права осуществлять сделки с ценными бумагами эмитента, зарегистрированного в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Договор на ведение реестра заключается между эмитентом и регистратором.

Эмитент вправе заключить такой договор  только с одним юридическим лицом (регистратором).

Регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.

Эмитент, поручивший ведение реестра регистратору, один раз в год может требовать у регистратора предоставления реестра за вознаграждение, не превышающее затраты на его составление, а регистратор обязан предоставить реестр за это вознаграждение.

В остальных случаях размер вознаграждения определяется договором эмитента и регистратора.

Номинальный держатель ценных бумаг - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг.

В качестве номинальных держателей ценных бумаг могут выступать профессиональные участники рынка ценных бумаг: депозитарий, брокер     в соответствии с договором обслуживания  клиента – владельца ценной бумаги.

Обязанности регистратора:

       открыть каждому владельцу, а также номинальному держателю ценных бумаг лицевой счет;

       вносить в систему ведения реестра все необходимые изменения и дополнения;

       производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению;

       доводить до зарегистрированных лиц информацию, предоставляемую эмитентом;

       предоставлять владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более 1 процента голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев и о количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг;

       информировать владельцев и номинальных держателей ценных бумаг о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав.

Регистратор обязан по требованию владельца, а также номинального держателя ценных бумаг предоставить выписку из системы ведения реестра по его лицевому счету в течение пяти рабочих дней.

 Выпиской из реестра является документ, выдаваемый регистратором с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счете в момент выдачи выписки, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим бумагам.

Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.

Организатор торговли - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Фондовая биржа – особая форма организатора торговли, может быть создана как некоммерческое партнерство или акционерное общество.

Партнерами (акционерами) фондовой биржи могут быть только профессиональные участники рынка ценных бумаг.

Одному акционеру (партнеру) фондовой биржи не может принадлежать 20 процентов и более акций (голосов на общем собрании) фондовой биржи.

Фондовая биржа вправе совмещать свою деятельность с  деятельностью:

       валютной биржи

       товарной биржи

       клиринговой деятельности по операциям с ценными бумагами

       по распространению информации

       издательской деятельности

       деятельности по сдаче имущества в аренду.

 Для осуществления каждого вида деятельности должно быть создано отдельное структурное подразделение (секция, отдел и т.д.).

Функции фондовой биржи:

1. Листинг (делистинг) ценных бумаг
2. Контрольная - контроль за сделками  совершаемыми на фондовой бирже в целях предотвращения манипулирования ценами
3. Информационная. Информировать участников торгов:

       месте и времени проведения торгов

       списке и котировке ценных бумаг

       результатах торговых сессий

       другую информацию.