Операции с ценными бумагами. Классификация

Брокер вправе взимать с клиента проценты по предоставляемым займам. В качестве обеспечения обязательств клиента по предоставленным займам брокер вправе принимать только ценные бумаги, принадлежащие клиенту и/или приобретаемые брокером для клиента по маржинальным сделкам. В случаях невозврата суммы займа и (или) занятых ценных бумаг в срок, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также в случае, если величина обеспечения станет меньше суммы предоставленного клиенту займа (рыночной стоимости занятых ценных бумаг, сложившейся на торгах фондовой биржи и (или) иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг), брокер обращает взыскание на денежные средства и (или) ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, во внесудебном порядке путем реализации таких ценных бумаг на торгах фондовой биржи и (или) иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг.

Банки, осуществляющие свою деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционной компании, могут объединять эту деятельность с деятельностью финансового брокера при условии, что деятельность банка в качестве финансового брокера осуществляется только через биржу. Если банк, будучи финансовым брокером, при осуществлении купли-продажи ценных бумаг по поручению своего клиента будет заинтересован в этой сделке со своим участием, он должен совершить данную операцию через биржу. Право собственного участия означает, что, совершая комиссионную сделку, банк может купить у клиента ценные бумаги за счет собственных средств или продать клиенту ценные бумаги из собственного портфеля. Осуществляя указанные сделки на бирже, банк их совершает от своего имени и за свой счет. Таким образом, комиссионные операции со своим собственным участием банк может осуществлять только с теми ценными бумагами, которые допущены к официальной торговле на фондовых биржах. В этом случае банк может не составлять подробного и исчерпывающего отчета об операции, достаточно данных, подтверждающих, что выплаченная или полученная банком цена соответствует официальному биржевому курсу.

Банки могут совершать транзитные комиссионные сделки -- сделки, осуществляемые банками, допущенными к операциям на бирже по поручению других банков и иных кредитных организаций, которые к таким операциям не допущены. [3,c.337]

Заключение

Благодаря глубоким институциональным реформам Россия, встав в начале 1990-х гг. на путь формирования экономики рыночного типа, добилась к настоящему времени поразительных результатов. Одним из таких достижений является формирование и быстрое развитие финансового рынка и его составляющей - рынка ценных бумаг.

Ценные бумаги и фондовые рынки, исполняющие роль дополнительного или альтернативного источников финансирования экономики на макро- и микроуровне (деятельности предприятий всех видов, различных сфер экономики, государства и международного сотрудничества), постоянно трансформируются. За последнее десятилетие на рынках ценных бумаг большинства стран мира произошли большие эволюционные изменения, вызванные экономическим развитием и глобализацией экономик.

Поэтому рынок ценных бумаг, сами ценные бумаги и различные операции с ними требуют постоянного изучения и анализа.

Данная работа как раз и была посвящена анализу различных операций на рынке ценных бумаг. В ней были изложены основные теоретические и практические аспекты таких операций.

В данной контрольной работе я отразила современное состояние рынка ценных бумаг и постаралась систематизировать основные знания о понятиях, механизме функционирования, технике операций на рынке ценных бумаг.

Список литературы

1. Федеральный закон от 22.04.1996 № 39 - ФЗ «О рынке ценных бумаг».
2. Конституция Российской Федерации – М.: Приор, 2001. – 32 с.
3. Бердникова Т.Б. Рынок ценных бумаг и биржевое дело: учебное пособие - М.: ИНФРА - М, 2002. - 270 с.
4. Жуков Е.Ф. Рынок ценных бумаг: учебник для студентов вузов, обучающихся по экономическим специальностям - М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2003. - 399 с.
5. Банковское дело: Кредитная деятельность коммерческих банков / под ред.                              Е.Ф. Жукова. - М.: Кнорус, 2009. – 278 с.
6. Банковское дело: учебник  / Под ред. О.И. Лаврушина.  – Изд. 2-е, перераб. и доп. – М.: Финансы и статистика, 2008. – 672 с.
7. Банковское дело: учебник / Под ред. Е.Ф. Жукова, Н.Д. Эриашвили. – 3-е изд., перераб. и доп. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2008.

8. Банки и небанковские кредитные организации и их операции  / под ред. Е.Ф. Жукова. –                2-е изд., перераб. и доп. – М.: Вузовский учебник, 2009. – 527 с.
1. Банковское дело: Кредитная деятельность коммерческих банков  / Под ред. Е.Ф. Жукова. - М.: Кнорус, 2009. – 278 с.
9. Галанов В.А. Финансы, денежное обращение и кредит: учебник для вузов. -  М.: Форум-Инфра, 2008. – 413 с.
10. Деньги. Кредит. Банки: учебное пособие для вузов / под ред. Т.М. Белоглазовой. – М.: Юрайт, 2007. – 620 с. (Высшее профессиональное образование).
11. Деньги. Кредит. Банки: учебное пособие для вузов / под ред. Е.И. Кузнецовой. - М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2007. – 527 с. (Высшее профессиональное образование).
12. Деньги, кредит, банки, ценные бумаги: Практикум / под ред. Жукова Е.Ф. – М.: ИНИТИ, 2008.
13. Финансы, денежное обращение и кредит: учебник для вузов. / Под ред. В.К. Сенчагова – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: ТК Велби,  2007. – 720 с. (Высшее профессиональное образование).