Приложения
1
Федеральный
закон Российской
Федерации от 7 февраля 2011
г. N 7-ФЗ
"О
клиринге и клиринговой
деятельности
Принят
Государственной
Думой 28 января 2011 года
Одобрен
Советом Федерации 2
февраля 2011 года
Глава
1. Общие положения
Статья
1. Предмет регулирования
и сфера применения
настоящего Федерального
закона
1. Настоящий
Федеральный закон устанавливает
правовые основы осуществления
клиринга, требования к юридическим
лицам, осуществляющим клиринговую
деятельность и (или) функции
центрального контрагента, а также
правовые основы государственного
регулирования клиринговой деятельности
и государственного контроля
за ее осуществлением.
2. Настоящий
Федеральный закон не распространяется
на отношения, возникающие при
осуществлении клиринга в соответствии
с законом о национальной платежной
системе, на отношения, возникающие
в связи с осуществлением централизованных
расчетов по обязательствам, возникающим
из сделок, заключаемых на оптовом
рынке электрической энергии
и мощности в соответствии
с законодательством Российской
Федерации об электроэнергетике,
а также на клиринг обязательств,
возникающих в соответствии с
бюджетным законодательством Российской
Федерации и не связанных с
размещением государственных и
муниципальных ценных бумаг и
исполнением обязательств по
таким ценным бумагам.
Статья
2. Основные понятия,
используемые в настоящем
Федеральном законе
В целях
настоящего Федерального закона используются
следующие основные понятия:
1) внутренний
учет клиринговой организации
- учет обязательств участников
клиринга и лица, осуществляющего
функции центрального контрагента,
а также учет информации об
имуществе, предназначенном для
исполнения обязательств, имуществе,
являющемся предметом обеспечения,
в том числе индивидуального
и коллективного клирингового
обеспечения;
2) индивидуальное
клиринговое обеспечение - предусмотренный
статьей 23 настоящего Федерального
закона способ обеспечения исполнения
допущенных к клирингу обязательств,
а также иных обязательств, предусмотренных
настоящим Федеральным законом
или договором (соглашением);
3) клиринг
- определение подлежащих исполнению
обязательств, возникших из договоров,
в том числе в результате
осуществления неттинга обязательств,
и подготовка документов (информации),
являющихся основанием прекращения
и (или) исполнения таких обязательств;
4) клиринговая
услуга - услуга по осуществлению
клиринга;
5) клиринговая
деятельность - деятельность по оказанию
клиринговых услуг в соответствии
с утвержденными клиринговой
организацией правилами клиринга,
зарегистрированными в установленном
порядке федеральным органом
исполнительной власти в области
финансовых рынков;
6) клиринговая
организация - юридическое лицо,
имеющее право осуществлять клиринговую
деятельность на основании лицензии
на осуществление клиринговой
деятельности;
7) клиринговый
пул - совокупность обязательств,
допущенных к клирингу и подлежащих
полностью прекращению зачетом
и (или) иным способом в соответствии
с правилами клиринга и (или)
исполнением;
8) клиринговый
брокер - участник клиринга, который
является стороной по договорам,
заключенным на основании заявок,
поданных не в его интересах
другим лицом - участником организованных
торгов;
9) коллективное
клиринговое обеспечение - способ
обеспечения исполнения допущенных
к клирингу обязательств, предусмотренный
статьей 24 настоящего Федерального
закона;
10) контролирующее
лицо - лицо, имеющее право прямо
или косвенно (через подконтрольных
ему лиц) распоряжаться в силу
участия в подконтрольной организации
и (или) на основании договоров
доверительного управления имуществом,
и (или) простого товарищества,
и (или) поручения, и (или)
акционерного соглашения, и (или)
иного соглашения, предметом которого
является осуществление прав, удостоверенных
акциями (долями) подконтрольной
организации, более 50 процентами
голосов в высшем органе управления
подконтрольной организации либо
право назначать (избирать) единоличный
исполнительный орган и (или)
более 50 процентов состава коллегиального
органа управления подконтрольной
организации;
11) неттинг
- полное или частичное прекращение
обязательств, допущенных к клирингу,
зачетом и (или) иным способом,
установленным правилами клиринга;
12) организованные
торги - торги, которые проводятся
фондовыми биржами или иными
организаторами торговли на рынке
ценных бумаг, товарными биржами,
валютными биржами (далее - организатор
торгов);
13) оператор
товарных поставок - организация,
осуществляющая проведение, контроль
и учет товарных поставок по
обязательствам, допущенным к клирингу,
получившая аккредитацию на осуществление
указанных функций;
14) правила
клиринга - документ (документы), утвержденный
(утвержденные) клиринговой организацией
и содержащий (содержащие) условия
договора об оказании клиринговых
услуг и требования к участникам
клиринга;
15) подконтрольное
лицо (подконтрольная организация)
- юридическое лицо, находящееся
под прямым или косвенным контролем
контролирующего лица;
16) участник
клиринга - лицо, которому клиринговая
организация оказывает клиринговые
услуги на основании заключенного
с ним договора об оказании
клиринговых услуг;
17) центральный
контрагент - юридическое лицо, соответствующее
требованиям настоящего Федерального
закона, являющееся одной из сторон
всех договоров, обязательства
из которых подлежат включению
в клиринговый пул.
Статья
3. Договор об оказании
клиринговых услуг
1. По
договору об оказании клиринговых
услуг клиринговая организация
обязуется в соответствии с
правилами клиринга оказывать
участнику клиринга клиринговые
услуги, а участники клиринга
обязуются оплачивать указанные
услуги.
2. Заключение
договора об оказании клиринговых
услуг осуществляется путем присоединения
к указанному договору, условия
которого предусмотрены правилами
клиринга.
3. Участник
клиринга вправе отказаться от
исполнения договора об оказании
клиринговых услуг только при
отсутствии у него имущественных
обязательств по указанному договору,
а также не исполненных им
обязательств, допущенных к клирингу.
4. Клиринговая
организация вправе отказаться
от исполнения договора об
оказании клиринговых услуг с
участником клиринга в случае
нарушения им требований, предъявляемых
правилами клиринга к участникам
клиринга. При этом возмещение
убытков, связанных с таким
отказом, клиринговой организацией
участнику клиринга не осуществляется.
Статья
4. Правила клиринга
1. Правила
клиринга утверждаются клиринговой
организацией и подлежат регистрации
в федеральном органе исполнительной
власти в области финансовых
рынков.
2. Правила
клиринга должны содержать:
1) требования
к участникам клиринга;
2) указание
на то, что клиринг осуществляется
без участия центрального контрагента
и (или) с участием центрального
контрагента, а также наименование
лица, осуществляющего функции центрального
контрагента, если это лицо
не является клиринговой организацией,
утвердившей правила клиринга;
3) порядок
и условия допуска обязательств
к клирингу;
4) порядок
проведения клиринга, в том числе
порядок и условия включения
обязательств в клиринговый пул
(исключения обязательств из клирингового
пула);
5) права
и обязанности клиринговой организации,
участников клиринга и лица, осуществляющего
функции центрального контрагента;
6) порядок
исполнения обязательств по итогам
клиринга;
7) способы
обеспечения исполнения обязательств,
допущенных к клирингу, в случае
использования такого обеспечения;
8) в
случае использования торговых
и (или) клиринговых счетов - виды
торговых и (или) клиринговых
счетов и порядок совершения
операций по ним;
9) перечень
используемых клиринговой организацией
форм внутреннего учета обязательств,
допущенных к клирингу, форм внутреннего
учета имущества, предназначенного
для исполнения таких обязательств,
и имущества, являющегося предметом
обеспечения, в том числе индивидуального
и коллективного клирингового
обеспечения (клиринговых регистров,
разделов клиринговых регистров
и иных форм внутреннего учета),
их назначение, а также порядок
их ведения;
10) условия
страхования ответственности лица,
осуществляющего функции центрального
контрагента, по обязательствам,
допущенным к клирингу, если указанная
ответственность застрахована;
11) порядок
представления клиринговой организацией
участникам клиринга отчетов
по итогам клиринга;
12) адрес
сайта в сети "Интернет", на
котором осуществляется раскрытие
информации клиринговой организацией
(далее - сайт клиринговой организации);
13) описание
мер, направленных на управление
рисками при осуществлении клиринга,
а также на распределение обязанностей
по управлению рисками между
клиринговой организацией и лицом,
осуществляющим функции центрального
контрагента;
14) размер
и порядок оплаты услуг клиринговой
организации;
15) иные
положения в соответствии с
настоящим Федеральным законом.
3. Требования
к содержанию положений, указанных
в части 2 настоящей статьи, определяются
нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной
власти в области финансовых
рынков.
4. Правилами
клиринга может быть предусмотрено,
что при совершении сделок
клиринговой организацией, участниками
клиринга, лицом, осуществляющим
функции центрального контрагента,
и (или) организациями, указанными
в пунктах 4 - 7 части 2 статьи 19
настоящего Федерального закона,
и (или) при обмене документами
между указанными в настоящей
части лицами могут использоваться
аналоги собственноручной подписи,
коды, пароли и иные средства,
подтверждающие, что документ исходит
от уполномоченного на это
лица. В этом случае правилами
клиринга должен быть определен
порядок использования аналогов
собственноручной подписи, кодов,
паролей и иных средств, подтверждающих,
что документ исходит от уполномоченного
на это лица.
5. Если
в соответствии с правилами
клиринга клиринговая организация
не осуществляет функции центрального
контрагента, между клиринговой
организацией и лицом, осуществляющим
функции центрального контрагента,
заключается договор, определяющий
обязанности сторон по управлению
рисками и порядок их взаимодействия
при осуществлении клиринга (далее
- договор об осуществлении функций
центрального контрагента). Заключение
указанного договора означает
присоединение лица, осуществляющего
функции центрального контрагента,
к правилам клиринга. Плата за
определение подлежащих исполнению
обязательств и подготовку документов
(информации), являющихся (являющейся)
основанием прекращения и (или)
исполнения обязательств, с лица,
осуществляющего функции центрального
контрагента, может не взиматься.
6. Договор
об осуществлении функций центрального
контрагента не может быть
расторгнут в одностороннем порядке.
Действие указанного договора
прекращается со дня отзыва
лицензии на осуществление банковских
операций или аннулирования лицензии
на осуществление клиринговой
деятельности, отзыва аккредитации
лица, осуществляющего функции центрального
контрагента.