Порядок проведения биржевых торгов

Министерство образования  и науки Российской Федерации

Российский Государственный  торгово-экономический университет

(РГТЭУ)

Омский институт (филиал)

 

 

Курсовая работа

По курсу:  «Организация предпринимательской деятельности»

Тема: Порядок проведения биржевых торгов.

 

 

 

 

                                        Выполнила:

                                                                             

                                                   Студентка 2 курса

                                                Группы СЭУ-21

                                                                       

                                       Проверил:

                                                                 Метелёв Игорь Сергеевич

 

 

 

Омск-2010

 

Содержание

 

Введение…………………………………………………………………………...1

Глава 1. Правило биржевых торгов……………………………………………...3

1.1. Участники биржевых торгов………………………………………………...5

1.2. Допуск биржевого товара к торгам…………………………………………7

1.3. Торговые поручения и их виды……………………………………………...7

Глава 2. Механизмы введения биржевого торга………………………………10

2.1. Сделки и операции с биржевым товаром…………………………………12

Заключение……………………………………………………………………….26

Список использованной литературы…………………………………………...28

Словарь финансовых терминов…………………………………………………29

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Введение

 

Биржевой сделкой является зарегистрированный биржей договор (соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого  товара в ходе биржевых торгов. Порядок  регистрации и оформления биржевых сделок устанавливается биржей. Биржевые сделки не могут совершаться от имени  и за счет биржи. Участниками биржевой торговли в ходе биржевых торгов могут  совершаться сделки, связанные с:

" взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара;

" взаимной передачей  прав и обязанностей в отношении  реального товара с отсроченным  сроком его поставки (форвардные  сделки);

" взаимной передачей  прав и обязанностей в отношении  стандартных контрактов на поставку  биржевого товара (фьючерсные сделки);

" уступкой прав на  будущую передачу прав и обязанностей  в отношении биржевого товара  или контракта на поставку  биржевого товара (опционные сделки);

" а также другие  сделки в отношении биржевого  товара, контрактов или прав, установленные  в правилах биржевой торговли.

Биржевая торговля может  осуществляться на биржах только на основе лицензии, выдаваемой в установленном  порядке Комиссией по товарным биржам при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических  структур. Членами биржи могут  быть юридические или физические лица, которые участвуют в формировании уставного капитала биржи либо вносят членские или иные целевые взносы в имущество биржи и стали  членами биржи в порядке, предусмотренном  ее учредительными документами.

В правилах биржевой торговли должны быть определены: порядок проведения биржевых торгов, виды биржевых сделок, наименование товарных секций, перечень основных структурных подразделений  биржи,

порядок информирования участников биржевой торговли о предстоящих  биржевых торгах, порядок регистрации  и учета биржевых сделок, порядок  котировки цен биржевых товаров, порядок информирования участников биржевой торговли о биржевых сделках  на предшествующих биржевых торгах, порядок  взаимных расчетов членов биржи и  других участников биржевой торговли при заключении биржевых сделок, меры по контролю над процессом ценообразования  на бирже в целях недопущения  резкого дневного повышения или понижения уровня цен, меры, обеспечивающие порядок и дисциплину на биржевых торгах, а также порядок и условия применения этих мер, перечень нарушений, за которые биржей взыскиваются штрафы с участников биржевой торговли, а также размеры штрафов и порядок их взимания.

Цель работы - рассмотреть  организационное построение биржи.

Задачи работы:

1) охарактеризовать участников  биржевых торгов;

2) рассмотреть механизм  ведения биржевых торгов;

3) обосновать особенность  регистрации и оформления сделок.

 Предметом регулирования биржевого  процесса рассматривается как  комплексная структура, которой  служат общественные отношения  в сфере биржевой деятельности.

Таким образом, цель и задачи исследования предопределили следующую структуру  работы,  работа состоит из введения, двух глав, заключения, списка используемой литературы. В работе использованы материалы по названной проблеме, взятые как из учебников, так и из федерального закона.

 

 

Глава 1. Правило  биржевых торгов

 

1.1 Участники биржевых  торгов.

Общие положения.

1.1. Сделки на Бирже  совершаются в порядке, установленном  настоящими Правилами и Регламентами  проведения торгов.

1.2. Сделки на Бирже  вправе совершать члены Биржи,  постоянные и разовые посетители, допущенные к их совершению  в установленном настоящими Правилами  порядке (далее – участники  торгов).

Порядок аккредитации постоянных и разовых посетителей и допуск их к совершению сделок устанавливаются  настоящими Правилами и Регламентами проведения торгов.

1.3. Торги проходят в  Электронной торговой системе  (ЭТС) в течение торговых сессий.

4. Основные структурные подразделения Биржи, обеспечивающие процедуру проведения Торгов:

- Департамент товарного  рынка (ДТР) – организует и  проводит торги по секциям,  контролирует соблюдение Участниками  настоящих Правил и внутренних  документов Биржи;

- Отдел проведения торгов (ОПТ) – обеспечивает информационное взаимодействие Биржи, Участников в процессе подготовки и проведения Торгов, регистрирует Участников, регистрирует заключенные на Торгах сделки, оформляет их и контролирует исполнение обязательств и проведение взаимных расчетов;

- Информационно – технический  центр (ИТЦ) – обеспечивает  доступ зарегистрированных на Бирже Участников к ЭТС, функционирование и поддержание в рабочем состоянии программно-технического комплекса Биржи.

1.5. Сделка считается совершенной  с момента ее регистрации ЭТС.

1.6. Расчеты и исполнение  обязательств по совершенным  сделкам производятся в порядке  и в сроки, определенных настоящими  Правилами, Регламентами проведения торгов и договорами купли-продажи (договорами поставки), заключенным при оформлении совершенных на Бирже сделок.

1.7. Участники торгов в  своей деятельности должны соблюдать  действующее законодательство Российской  Федерации, настоящие Правила  и иные внутренние документы  Биржи, регламентирующие порядок  совершения сделок на Бирже  и исполнения обязательств по  заключенным на Бирже сделкам.

1.8. На Бирже запрещается:

- сделки по купле-продаже  товаров (контрактов) одним лицом непосредственно или через подставных лиц, имеющие своей целью оказать влияние на динамику цен;

- любые согласованные  действия Участников, которые имеют своей целью или могут привести к изменению или фиксации текущих биржевых цен;

- распространение ложных слухов, которые могут привести к искусственному изменению конъюнктуры;

- любые сделки, совершаемые  на основе закрытой служебной информации, полученной от должностных лиц Биржи.

Расследованием указанных  нарушений занимается Комитет по развитию товарного рынка и правилам торговли.

1.9. При принятии органами  государственной власти и управления  решений, направленных на регулирование  обращения товаров в биржевой  торговле, Биржа вносит соответствующие  изменения в настоящие Правила,  которые обязательны для исполнения  участниками торгов.

1.10. Правила, а также  дополнения и изменения к ним  утверждаются Биржевым Советом.

Правила, а также изменения  и дополнения к ним вступают в  силу в течение 5 календарных дней с момента их утверждения Биржевым советом и публикуются на сайте  Биржи.

1. Участники биржевых торгов.
1. Лица, не являющиеся членами Биржи, аккредитуются на торгах Биржи в качестве разовых и постоянных посетителей биржевых торгов путем заключения с Биржей Договора об участии в торгах.

Разовые посетители получают право на участие в торгах в  течение одной торговой сессии.

Разовые посетители имеют  право на совершение сделок только на реальный товар, от своего имени  и за свой счет. Срок аккредитации постоянного посетителя не может превышать 3-х лет.

2.1.1. Лицо, желающее аккредитоваться на Бирже в качестве постоянного посетителя подает заявление и следующие документы:

1) Копии устава и учредительного  договора (при его наличии) со  всеми зарегистрированными изменениями  и дополнениями к ним (нотариально  заверенные);

2) Копию свидетельства  о внесении записи в Единый  государственный реестр юридических  лиц Заявителя (с изменениями,  нотариально заверенную);

3) Свидетельство о регистрации (нотариально заверенная копия)

4) Выписку из протокола об избрании или приказ о назначении на должность руководителя лица, действующего в силу закона, Устава (Положения) от имени юридического лица без доверенности, либо доверенность, выданная юридическим лицом за подписью его руководителя и скрепленная печатью организации.

5) Копию информационного  письма об учете в ЕГРПО  и идентификации по общероссийским  классификаторам (коды форм Федерального  государственного статистического  наблюдения) (нотариально заверенную);

6) Свидетельство о постановке на налоговый учет (нотариально заверенная копия);

7) Документ, подтверждающий  полномочия брокера(ов) на совершение от имени заявителя сделок в ходе биржевых торгов, с указанием паспортных данных. Документ должен быть подписан руководителем (или лицом, имеющим право подписи) и заверен печатью организации.

Регламентами проведения торгов может быть установлено требование о представлении иных документов.

2. Участники торгов являющиеся брокерскими фирмами или независимыми брокерами, вправе осуществлять биржевую торговлю непосредственно от своего имени и за свой счет, от имени клиента и за его счет, от своего имени за счет клиента и от имени клиента за свой счет.
3. Участники торгов, не являющиеся брокерскими фирмами или независимыми брокерами, вправе участвовать в биржевой торговле:

- непосредственно от своего имени - только при торговле реальным товаром, исключительно за свой счет, без права на биржевое посредничество;

- через организуемые ими  брокерские конторы - с правом  на биржевое посредничество;

- на договорной основе  с брокерскими фирмами, брокерскими конторами, действующими на Бирже.

4. Для обеспечения совершения сделок в ЭТС Биржа каждому Участнику торгов:

- предоставляет индивидуальное  имя пользователя (логин) и пароль  для доступа в ЭТС и ссылки на программное обеспечение и документацию для участия в Торгах,

- открывает АС для учета денежных средств.

Участник несет персональную ответственность за компрометацию  пароля и логина.

 

2. Допуск биржевого товара к торгам.

 

Для торгов на Бирже допускаются  все товары, разрешенные для реализации на Биржах действующим законодательством. Количество специализированных рынков на Бирже и перечень предметов  обращений на каждом из них определяется общими собраниями участников Биржи  или Биржевым Комитетом.

Товар, выставленный на торги, должен отвечать следующим требованиям:

1) наименование товара;

2) стартовая цена и  пороговая цена с указанием  денежной единицы;

3) сертификат качества (международный  сертификат качества), если такой  есть;

4) данные о месте его  фактического хранения (месторасположение);

5) спецификация, если необходимо.