Формы монополистических обьединений

ФОРМЫ МОНОПОЛИСТИЧЕСКИХ ОБЬЕДИНЕНИЙ

 

 

Ситуация, при которой  на рынке действует только один продавец, является редкой. Значительно чаще в отрасли доминирует несколько  крупных производителей (поставщиков). Для них становится выгодным создать  союз, занимающий монопольной положение  на рынке (монополию, основанную на сговоре). Видами (формами) таких монополистических  объединений могут быть:

 

 

ПУЛ

Первой формой монополистического объединения, которую мы рассмотрим будет –пул.

Пул (англ. pool – общий котел)– временное объединение предпринимателей, при котором прибыль поступает в общий фонд, а затем распределяется между участниками соглашения в соответствии с заранее оговоренными условиями.

Для пула характерно следующее:

1. Пул является одной  из форм монополистических объединений  компаний,

разновидностью картелей.

2. Объединение компаний  в виде пулов носит чаще  всего временный характер.

3. Порядок  распределения  общих расходов и прибыли определяется  внутри пула.

Так же выделяют несколько  видов Пула :

 

1. Биржевой пул.

2. Инвестиционный пул.

3. Патентный пул.

4. Торговый пул.

5. Страховой пул.

6. Перестраховочный пул.

 

БИРЖЕВОЙ ПУЛ

Биржевой пул — объединение  финансовых средств для повышения или понижения курса

акций на фондовой бирже и  в спекулятивной игре на разнице  в курсах.

Пример : Биржевой пул России представлен девятью биржами, объединенными в Российский

биржевой Союз.

 

ИНВЕСТИЦИОННЫЙ  ПУЛ

 

Данный вид пулов опирается  как на традиционное обязательственное  право

(владение пакетами акций), так и на существенно более перспективное

имущественное право.  В  соответствии с этим  разделяются  и виды

инвестиционных пулов:

- акционерный инвестиционный  пул, задачей которого является  объединение

юридических и физических лиц, намеренных приобрести пакет акций  конкретного

ОАО или ЗАО. В России акционерными инвестиционными пулами являются:

инвестиционный проект «Кооперативный Апарт-Отель» (КАПОТЕЛЬ), инвестиционный

проект «Абсолют-Холдинг»

- паевой инвестиционный  пул, пайщиками которого становятся  субъекты рыночной

активности, намеренные приобрести часть имущества производственного  комплекса

для приобретения пропорциональной части производимой этим комплексом

продукции по технической  себестоимости.  В качестве примера  российского

паевого инвестиционного  пула можно привести  инвестиционный проект «Цветы

Ставрополья»

Отметим, что паевой инвестиционный пул свободно может быть преобразован

полностью или частично в  акционерный инвестиционный пул, обратное же

преобразование невозможно в принципе. Что является еще одним  подтверждением

простой мысли о том, что  паевые инвестиционные механизмы, механизмы

собственности потребителя  на средства производства, представляют собой

инвестиционные инструменты  нового, более прогрессивного поколения, в

сравнении с традиционными акционерными механизмами.

ПАТЕНТОВЫЙ ПУЛ

Патентный пул — соглашение более чем двух компаний о взаимном использовании

патента. Участники патентного пула получают доход в размере  квоты, назначаемой

при вступлении в пул, от прибыли, которую дает использование патента.

ТОРГОВЫЙ ПУЛ

Торговый пул —  объединение, в котором участники  договариваются о накоплении и

задержке на складах  какого-либо товара до момента, наиболее выгодного для его

продажи по повышенным ценам в результате искусственно созданного дефицита.

СТРАХОВОЙ ПУЛ

Страховой пул предназначен для совместного страхования  рисков определенного

вида. Каждый член страхового пула передает в него застрахованные риски и

получает определенную долю собранного пулом фонда премии (страховых  взносов)

и в той же доле несет  ответственность. Доли участия в  пуле определяются либо

пропорционально объему передаваемой в пул премии, либо в установленных в

договоре соотношениях; в тех же долях - соответственно и оплата убытков.

Страховые пулы в свою очередь  подразделяются на следующие иды:

1. Рыночный (национальный) пул  формируется частными страховщиками  одной

страны в какой-либо сфере  ее хозяйства с целью покрытия специфических

национальных рисков. Действует  как самостоятельное юридическое  лицо и

выпускает страховые полисы от имени всех участников.  В качестве примера

можно привести Российский антитеррористический страховой пул (РАТСП).

2. Региональный пул организуется  с целью увеличения общей страховой  емкости

соответствующего рынка  и удержания в рамках территории максимально возможной

суммы премии. Управляется  либо одной из фирм-участниц, либо специально

созданной для этого перестраховочной компанией. Отдельные соглашения могут

предусматривать обязательную передачу в пул части всех дел  компаний-участниц;

по их усмотрению дела могут  передаваться в другие пулы.

3. Андеррайтерский пул создается мелкими группами компаний для освоения

новых видов покрытий рисков или участия в обычных страхованиях.

ПЕРЕСТРАХОВОЧНЫЙ ПУЛ

Перестраховочный пул  отличается тем, что каждый его участник продолжает

самостоятельное, независимое  от пула страхование, используя пуловое

соглашение как средство дополнительной защиты принятой ответственности. При

этом пул  выступает  в качестве посредника, распространяющего  все риски между

своими членами посредством  перестрахования.

 

РИНГ

Следующей формой монополистического объединения, которую мы рассмотрим будет-ринг(корнер)

Ринг (корнер) – (англ. ring, амер. corner)

Монополия, которая устанавливается  организацией, преуспевающей в контролировании  объема совокупного предложения  какого-либо товара или услуги (часто  называется спекулятивным контролированием рынка (cornering the market). Монополия, таким образом, будет заставлять цену расти до тех пор, пока не будут найдены другие поставщики или заменители этого товара. На международном товарном рынке (commodity market) такие цели ставились часто, но достичь их удавалось редко. В настоящее время корнеры встречаются редко, так как из-за их нежелательности и антиобщественного эффекта государство предотвращает их появление, опираясь на положения антимонопольных и антитрестовских законодательств. Примером попытки установить на рынке корнер является спекулятивная скупка серебра, предпринятая в начале 1980-х гг. в США Нельсоном Банкером Хантсом.

 

КАРТЕЛЬ

Картель (франц. cartel, итал. cartelio)

– соглашение между  несколькими производителями однородной продукции об ограничении общих  объемов ее выпуска продукции  для поддержания монопольно высоких  цен. Каждому участнику картеля  выделяется квота (доля) в общем объеме производства. Кроме того, рынок  может быть разделен территориально, чтобы исключить конкуренцию  на локальных рынках.

Для потребителей продукции  картель является монополией, а для  его членов – видом олигопольного соглашения, при котором действия участников должны контролироваться организацией. Дело в том, что у каждого отдельного участника существует объективная заинтересованность втайне от остальных ее членов превысить установленную ему квоту выпуска, так как при сложившейся на рынке монопольной цене его собственный оптимальный размер выпуска превышает выделенную ему квоту.

На мировом рынке простейший пример ОПЕК - картель нефтеэкспортирующих стран.

 

СИНДИКАТ

Синдикат (лат. sindicatus – поверенный, представитель)

– объединение предприятий, производящих однородную продукцию, созданное  для ее продажи через единую торговую сеть. Синдикат учреждает торговое товарищество, которое заключает  договор о продаже с каждым из его членов. Производительный капитал  остается в собственности участников, а произведенной продукцией распоряжается  синдикат.

Первым синдикатом европейского типа, появившемся в России, можно считать основанный немецкими капиталистами в 1886 г. синдикат гвоздильных и проволочных фабрик. Он заложил базу для создания в 1903 г. синдиката "Гвоздь", после распада которого в 1908 г. был образован один из крупнейших синдикатов России "Проволока". Первым же чисто российским синдикатом принято считать созданный при самом близком участии правительства в 1887 г. синдикат сахарозаводчиков. Министр финансов Н. X. Бунге писал в 1886 г. об этом синдикате в докладе Совету Министров: "Соглашение заводчиков между собой во имя их общего интереса могло бы принести существенную пользу делу, и заводчики могли бы образовать между собою синдикат" (Цит. по: Цыперович Г. Синдикаты и тресты в России. 8-е изд. Пг., 1920. С. 31).

 

ТРЕСТ

Трест (англ. trust – доверять)

– объединение фирм, в котором его участники теряют свою производственную и коммерческую самостоятельность и подчиняются  в своей деятельности решениям единого  управляющего центра. В рамках треста объединяются все виды активов участников – производительный, товарный и денежный капитал. Организационно-правовой формой треста может быть акционерного общество.

Американские крупнейшие фирмы, обеспечившие переход к поточно-массовому  производству, - это как раз тресты (“Дженерал Моторз”, “Форд Моторз”, “Стандарт Ойл”, “Дженерал Электрик” и др.).

 

КОНЦЕРН

Концерн (англ. concern – участие, заинтересованность)

– крупное объединение  предприятий, формально сохраняющих  юридическую самостоятельность, вокруг головной материнской компании, которая  держит в своих руках крупные  пакеты акций этих компаний. В концернах  достигается высокая степень  концентрации управления финансами  и инвестициями. Головная компания, непосредственно не занимающаяся организаций  производства и только владеющая  пакетами акций контролируемых предприятий, называется холдингом (англ. holding)

Примеры: косметический концерн  « Калина», энергетический концерн «РОСЭНЕРГОАТОМ»

 

КОНГЛАМЕРАТ

Конгломера́т (от лат. conglomerates — скопившийся, собранный) — юридическое лицо, в состав которого входят компании, осуществляющие предпринимательскую деятельность в различных отраслях экономики. Конгломераты в основном присущи развивающимся рынкам (например, страны БРИК), а также многопрофильным компаниям.

Как правило, конгломераты образуются путем поглощения крупной компанией  нескольких десятков мелких и средних  фирм различных отраслей и сфер деятельности, не имеющих между собой производственных, сбытовых или других функциональных связей.

Конгломераты являются публичными компаниями, акции которых торгуются  на фондовых биржах (LSE, NYSE).

Акции конгломерата, как правило, торгуются с дисконтом к чистой стоимости их активов (NAV, net asset value).

Одним из самых известных  компаний-конгломератов является General Electric.

 

КОНСОРЦИУМ

 

Консорциум (от лат. Consortium — соучастие, сообщество) — организационная форма временного объединения независимых предприятий и организаций с целью координации их предпринимательской деятельности.

Консорциум может создаваться  для осуществления крупного капиталоемкого проекта или для совместного  размещения займа. В международной  торговле консорциумы создаются  для совместной борьбы за получение  заказов.

Внутри консорциума роли распределяются таким образом, чтобы  каждый участник работал в той  сфере деятельности, где он достиг наивысшего технического уровня при  наименьших издержках производства.

Действия участников координируются лидером, который получает за это  отчисления. Каждый участник готовит  предложение на свою долю поставок, из которых формируется общее  предложение консорциума. Консорциум несет солидарную ответственность  перед заказчиком.

Участники консорциума сохраняют  свою полную хозяйственную самостоятельность  и могут входить в состав любых  других добровольных организаций. Консорциум создает единые финансовые и материальные фонды за счет взносов участников. Кроме того, консорциум получает бюджетные  средства и кредиты банка. Членами  консорциума часто бывают организации  финансово-кредитной системы.

Примеры :

W3C

Linux Foundation

ЕДАПС

МЕЖДУНАРОДНЫЙ СТРАТЕГИЧЕСКИЙ АЛЬЯНС

Междунаро́дный стратеги́ческий алья́нс — долгосрочное соглашение между двумя или большим числом самостоятельных компаний из разных государств по сотрудничеству в области сбыта продукции, научных исследований и опытно-конструкторских разработок, производства продукции, технологического развития.

Цели международных альянсов

 

К целям международных альянсов относятся:

снижение риска;

экономия на расширении масштабов  производства;

обмен передовыми технологиями;

устранение или уменьшение конкуренции;

преодоление государственных  торговых и инвестиционных барьеров при выходе на перспективные зарубежные рынки.

Особенности международных альянсов

Учредители альянса сохраняют  полную юридическую и экономическую  самостоятельность. Одна и та же фирма  может быть членом нескольких стратегических альянсов.

Виды международных альянсов

Различают 2 группы международных  стратегических альянсов:

Первая группа основана на заключении соглашений о сотрудничестве, контрактах (франчайзинг, продажа лицензий и др.) или неформальном взаимодействии (без оформления документов);

Вторая группа предполагает обмен акциями, создание совместных предприятий.

Дополнительно выделяют:

Альянсы горизонтального  типа — создаются с фирмами, осуществляющими  хозяйственную деятельность на той  же стадии производственного процесса, оказывающими одинаковые услуги (альянс между Deutsche Telecom, France Telecom и Sprint (США));

Альянсы вертикального типа — формируются с поставщиками сырья или потребителями продукции.

Альянсы фирм, производящих и оказывающих взаимодополняемые товары и услуги (крупные авиаперевозчики с местными региональными авиакомпаниями).

АССОЦИАЦИЯ

Ассоциация (Союз) (лат. associo — присоединять) — одна из организационно-правовых форм некоммерческих организаций, являющаяся добровольным объединением юридических лиц.

Ассоциации — объединения, основанные на членстве. Члены ассоциации, при этом, сохраняют свою юридическую  самостоятельность, однако, несут субсидиарную ответственность по её обязательствам