Доказывание и доказательства в арбитражном процессе

Понятие и признаки доказательств    

 К средствам  доказывания отнесены: письменные доказательства, вещественные доказательства, заключения экспертов,  показания свидетелей, объяснения лиц,  участвующих в  деле, а также аудио-  и видеозаписи,  иные документы  и материалы.    

 Если сведения  об обстоятельствах,  имеющих значение  для дела, получены  из содержания  документа, то  такой документ  относится к письменному  доказательству. Наоборот, получение сведений, исходя из свойства  материала документа,  свидетельствует  о том, что речь  идет о вещественном  доказательстве.    

 Доказательствами  в арбитражном  судопроизводстве  являются сведения  об обстоятельствах,  имеющих значение  для разрешения  дела, полученные  в установленном  законом порядке  и указанными способами.    

 Доказательства  по делу это полученные в предусмотренном законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела (ч. 1 ст. 64 АПК).   

 Первый признак доказательств — доказательства представляют собой определенные сведения о фактах, что определяет сущность доказательств.   

 Второй признак — это сведения о фактах, на основании которыхарбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельствдела. В АПК выделяется две группы таких     обстоятельств:  

1) обстоятельства, обосновывающие требования и возражения лиц, участвующих в деле. Они очерчивают предмет доказывания по делу.  

2) иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяющие важность установления для разрешения спора и иных обстоятельств. К "иным обстоятельствам" можно отнести несколько разновидностей обстоятельств:    

= которые необходимо  установить для  совершения отдельных  процессуальных действий (обеспечение  иска, восстановление  сроков, обоснование  подведомственности  спора арбитражному  суду, наличие обстоятельств для приостановления производства по делу и проч.). Так, для принятия мер обеспечения иска необходимо установить, действительно ли их непринятие приведет к последующей невозможности исполнения судебного решения.   

 = характеризующие достоверность или недостоверность получаемой информации.  

 Третий признак — это требование о соблюдении порядка получения сведений об обстоятельствах.  

 Четвертый признак — сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, устанавливаются с помощью определенных доказательств.    

 АПК содержит перечень доказательств не являющийся исчерпывающим: традиционных видов доказательств, как письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, показания свидетелей, а также отдельный новый вид доказательств: аудио- и видеозапись, иные документы и материалами (материалы фото- и киносъемки, иные носители информации).

Классификация доказательств    

 В процессуальной  науке сложилось  традиционное представление  о видах доказательств.  Классификацию принято  проводить по трем  основаниям:  

= характер связи  доказательств с  обстоятельствами  дела;  

= источник формирования;  

= процесс формирования  доказательства.    

  А)  по характеру связи доказательства с подлежащими установлению обстоятельствами:   

 Прямые доказательства - непосредственно связаны с устанавливаемыми обстоятельствами (например, договор как письменное доказательство непосредственно подтверждает наличие или отсутствие определенных условий), имеет непосредственную и однозначную связь, устанавливающую или опровергающую наличие какого-то обстоятельства.   

 Косвенные доказательства  - с помощью которых нельзя сделать однозначный вывод о наличии или об отсутствии какого-то факта, когда связь между доказательством и устанавливаемым обстоятельством более сложная и многозначная, вследствие чего можно предполагать лишь несколько выводов. Эти доказательства должно оцениваться в совокупности с иными доказательствами по делу.   

  Б)  по источнику формирования:   

 Личные - объяснения лиц, участвующих в деле, свидетельские показания, заключения экспертов, которые формируются на основе определенных личных источников.   

 Неличные (материальные)- письменные, вещественные доказательства, аудио- и видеозаписи.     

 Специфическое  место в этой  классификации занимает  заключение эксперта. Само заключение  как вывод, полученный  в результате исследования  и отраженный в  письменной форме,  имеет много общего  с письменными  доказательствами. В  то же самое  время составной  частью экспертного  заключения является  выступление эксперта  в суде, которое  ближе к личным  доказательствам.  По этой причине  нередко заключение  эксперта относят  к смешанному виду доказательств.  

  В) по процессу  формирования:  

 Первоначальные доказательства - сведения, содержащиеся в показании свидетеля-очевидца, оригинал договора, недоброкачественный товар и проч. Первичный характер доказательств связан с непосредственным восприятием событий, явлений.  

 Производные доказательства - показания свидетеля, данные со слов очевидца, копия договора, фотография недоброкачественного товара и проч. Производность проявляется во вторичном восприятии и последующем воспроизведении информации о событиях и действиях, т.е. о фактах действительности.    

 Никакие доказательства  не имеют для  суда заранее установленной  силы.

Необходимые доказательства    

 Необходимые  доказательства — это доказательства, без которых не может быть разрешено дело. Необходимые доказательства не обладают заранее установленной доказательственной силой, не имеют каких-то преимуществ перед другими доказательствами.    

 Данные о  том, какие доказательства  и по какой категории  дел являются необходимыми, содержатся в нормах  права (как материального,  так и процессуального). Например, Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" перечисляет документы, которые имеют характер необходимых по делу доказательствах:  

~ документы,  подтверждающие наличие  задолженности, а  также неспособность  должника удовлетворить  требования кредитора  в полном объеме;  

~ список кредиторов  и должников заявителя,  бухгалтерский баланс, документы о составе  и стоимости имущества  должника-гражданина,  и др.    

 Для того  чтобы доказательства  обладали свойством  необходимых и суд принял доказательства к своему рассмотрению, они должны обладать следующими признаками:   

 ♦ допустимость доказательств - это установленное законодательством требование, ограничивающее использование конкретных средств доказывания, или предписывающее обязательное использование конкретных средств доказывания при установлении определенных фактических обстоятельств дела.  

 ♦ относимость доказательств - это правило, в соответствии с которым суд 
принимает только те доказательства, которые имеют прямое отношение к делу.  

 ♦ достоверность доказательств - соответствие содержания доказательств действительности, истинному положению вещей. Доказательство должно быть получено из достоверного источника и проверено сопоставлением с другими доказательствами.  

 ♦ полнота доказательств - это характеристика доказательств, показывающая, совокупность каких доказательств способна доказать значимые для дела обстоятельства.  

 ♦ достаточность доказательств - это характеристика доказательств, отражающая способность собранных по делу относимых, допустимых и достоверных доказательств доказать значимые для дела обстоятельства.

Письменные доказательства    

 Письменными  доказательствами  являются содержащие  сведения об обстоятельствах,  имеющих значение  для дела, договоры, акты, справки, деловая  корреспонденция,  иные документы,  выполненные в  форме цифровой, графической  записи или иным  способом, позволяющим  установить достоверность  документа. К письменным  доказательствам  относятся также  протоколы судебных  заседаний, протоколы  совершения отдельных  процессуальных действий  и приложения к  ним.    

  Признаки письменных доказательств:  

 ♦ письменные  доказательства —  это предметы, в  которых отражены  сведения, имеющие  значение для дела, при помощи определенных  знаков, доступных  для их восприятия  человеком. Они  могут быть выполнены  в форме цифровой, графической записи  или иным способом, позволяющим установить  достоверность документа.  

 ♦ сведения о фактах в письменном доказательстве исходят от лиц, не занимающих еще процессуального положения стороны, других лиц, участвующих в деле, эксперта. Это признак более частного характера, отграничивающий письменные доказательства от письменных объяснений лиц, участвующих в деле, заключений эксперта.  

 ♦ письменные  доказательства чаще  всего возникают  до возбуждения  арбитражного процесса, вне связи с  ним.  

 ♦ письменные  доказательства должны  быть выполнены  в такой форме,  которая позволяет  установить достоверность  доказательств.  

 ♦ на письменные  доказательства распространяются  все требования, которым  в целом должны  соответствовать  доказательства.     

  Виды письменных доказательств:  

  По субъекту, от которого исходит документ, письменные доказательства принято подразделять на официальные и частные (неофициальные).    

Официальные документы обладают определенными признаками:  

- исходят от  субъекта управомоченного их издавать;  

- обладают определенными  реквизитами, соответствовать  компетенции органа, их издавшего,  либо требованиям,  установленным законом  для совершения  тех или иных  юридических действий.   

 К неофициальным (частным) документам принято относить те, которые исходят от частных лиц либо не связаны с выполнением каких-то полномочий, в частности, может относиться личная переписка и другие неофициальные документы.   

  По содержанию письменные доказательства принято подразделять на распорядительные и справочно-информационные.   

 Для распорядительных документов свойствен властно-волевой характер.     

Справочно-информационные доказательства носят осведомительный характер о каких-то обстоятельствах (акты, отчеты, протоколы, письма и проч.) и  могут быть как официальными, так и частными.   

  По способу образования документы могут быть подлинными или копиями. Развитие ксерокопировальной техники привело к технической возможности получения аутентичных копий. Тем не менее, для подтверждения достоверности копии часто требуется ее заверение соответствующим лицом.     

 К письменным  доказательствам  отнесены документы:  

 = полученные посредством факсимильной, электронной или другой связи;  

= подписанные  электронной цифровой  подписью или иным  аналогом собственноруч-ной подписи.    

 Документы,  представляемые в  арбитражный суд  и подтверждающие  совершение юридически  значимых действий, должны соответствовать  требованиям, установленным  для данного вида  документов (ч. 4 ст. 75 АПК).    

 Если письменный  документ выполнен  на иностранном  языке, то к  нему требуется  заверенный (нотариусом) надлежащим образом  перевод (ч. 5 ст. 75 АПК).    

 Для того, чтобы документы, полученные в иностранном государстве, или официальные иностранные документы принять в российском арбитражном процессе, надо решить вопрос об их легализации. В соответствии с международными договорами возможно несколько вариантов процедур: дипломатической или консульской службой, проставление апостиля и т.п.    

 По общему  правилу требуется  представление в  арбитражный суд  подлинника или  копии письменного  доказательства. В  двух случаях требуется  представление только  оригинала документа:  

1) если это продиктовано федеральным законом или иным нормативным правовым актом;  

2) в других необходимых случаях — по требованию арбитражного суда.

Вещественные  доказательства    

 Вещественные  доказательства это  предметы, которые  своим внешним  видом, свойствами, местом нахождения  или иными признаками  могут служить  средством установления  обстоятельств, имеющих  значение для дела.