Доказывание и доказательства в арбитражном процессе

5.1. Состав лиц,  участвующих в деле, и иные  участники арбитражного процесса

Лица, участвующие в деле, – одна из групп субъектов арбитражного процессуального права. АПК не приводит понятие данного термина, в теории же и на практике под лицами, участвующими в деле, понимаются те участники процесса, которые непосредственно юридически заинтересованы в исходе дела.

Различаются:

• материальная заинтересованность (стороны, заявители, третьи лица или заинтересованные лица);

• процессуальная заинтересованность (прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы).

Этот интерес определяет и стимулирует их процессуальную деятельность, а для этого всем лицам, участвующим в деле, предоставлен широкий круг прав и обязанностей (ст. 41 АПК). Все они выступают в арбитражном процессе от своего имени и могут влиять на весь исход дела, влиять, например, на то, какие стадии оно пройдет.

Каждый из участников арбитражного процесса выполняет свою, отведенную ему роль и наделен определенным правовым статусом. АПК определяет порядок участия указанных лиц в арбитражном процессе.

Статус лица, участвующего в деле, возникает с момента  его вступления в процесс или  привлечения к участию в деле.

Итак, согласно ст. 40 и ст. 54 АПК лицами, участвующими в деле, являются:

• стороны;

• заявители и заинтересованные лица – по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и в иных предусмотренных АПК случаях;

• третьи лица;

• прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, обратившиеся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных АПК;

• представители участников арбитражного процесса. Наряду с лицами, участвующими в деле могут участвовать;

• представители и лица, содействующие осуществлению правосудия (эксперты, свидетели, переводчики, помощник судьи, секретарь судебного заседания).

Данный перечень лиц, участвующих  в деле не является исчерпывающим  и может быть расширен в соответствии с иными законодательными нормами.

Например, можно отметить специфические особенности круга  лиц, участвующих в делах о  несостоятельности (банкротстве). Помимо заявителя, заинтересованных лиц, в таких делах есть еще ряд процессуальных фигур, не упомянутых в АПК. К лицам, участвующим в деле о банкротстве, в соответствии со ст. 34 нового ФЗ от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» относятся:

• должник, арбитражный управляющий, конкурсные кредиторы, уполномоченные органы;

• федеральные органы исполнительной власти, а также органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органы местного самоуправления по месту нахождения должника в случаях, предусмотренных указанным законом;

• лицо, предоставившее обеспечение  для проведения финансового оздоровления.

Положения о лицах, участвующих  в арбитражном процессе по делу о  банкротстве, регулируется ст. 35 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)». Данные положения в АПК не включены.

Участники арбитражного процесса отличаются от других групп субъектов  арбитражного процессуального права, таких как арбитражные суды, лица, содействующие осуществлению правосудия (ст. 54 АПК).

Понятие участников арбитражного процесса следует отличать от понятия сторон арбитражного процесса. Понятие Участников гораздо шире и включает в себя понятие сторон.

5.2. Процессуальные  права и обязанности участников  арбитражного процесса

Арбитражно-процессуальная правоспособность – это предусмотренная законом возможность иметь процессуальные права и обязанности.

Арбитражно-процессуальная правоспособность признается в равной мере за всеми организациями и  гражданами, обладающими согласно федеральному закону правом на судебную защиту в арбитражном суде своих прав и законных интересов. Арбитражно-процессуальная правоспособность носит самостоятельный характер и не зависит только от гражданской материальной правоспособности. В порядке арбитражного судопроизводства защищаются не только экономические интересы, вытекающие из гражданских отношений, но и административные и иные публичные права и интересы. Кроме того, процессуальная правоспособность арбитражного суда, прокурора, свидетелей, экспертов и некоторых иных субъектов – участников процесса вообще не связана с их гражданской правоспособностью. Эти субъекты наделены возможностью иметь процессуальные права и обязанности не как лица, обладающие правом на судебную защиту согласно федеральному закону своих прав и интересов, а как органы, осуществляющие правосудие; выступающие в установленных законом случаях от своего имени в защиту прав и интересов иных лиц; оказывающие содействие осуществлению правосудия.

Арбитражная процессуальная правоспособность возникает:

• для организаций с  момента их государственной регистрации в качестве юридических лиц;

• для граждан – с момента их государственной регистрации в качестве предпринимателя без образования юридического лица;

• для государственных  органов, органов местного самоуправления и иных органов – с момента их образования и наделения соответствующей компетенцией. В рассмотрении дел специальной подведомственности (ст. 33 АПК) правоспособность указанных выше субъектов возникает на общих основаниях гражданского права.

Выяснение наличия арбитражной  процессуальной правоспособности у организаций, обращающихся в арбитражный суд, является важным, поскольку те из них, которые не обладают признаками юридического лица (ст. 48 ГК), наделяются арбитражной процессуальной правоспособностью только в случаях, прямо установленных федеральным законом (см. ст. 33 АПК). Граждане, не имеющие статуса индивидуального предпринимателя, также, только по прямому указанию законодательства, обладают правом участвовать в арбитражном процессе. В частности, к компетенции арбитражных судов относятся споры между гражданами – акционерами и акционерным обществом, участниками иных хозяйственных обществ, товариществ, за исключением трудовых споров (ст. 33 АПК).

Арбитражно-процессуальная дееспособность – это способность своими действиями осуществлять процессуальные права и исполнять процессуальные обязанности в конкретном процессе по рассмотрению конкретного дела. Процессуальная дееспособность принадлежит в арбитражном суде организациям и гражданам.

У юридических лиц право  и дееспособность возникает одновременно, с момента государственной регистрации. Процессуальные права и обязанности юридического лица реализуют в арбитражном процессе органы юридических лиц, действующие в соответствии с федеральным законом, иными нормативными правовыми актами или учредительными документами организаций (ч. 4 ст. 59 АПК).

Государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы осуществляют реализацию своих прав и обязанностей через единоличные  или коллегиальные органы либо надлежащим образом уполномоченных представителей.

Права и законные интересы недееспособных граждан защищают в арбитражном процессе их законные представители – родители, усыновители, опекуны или попечители.

Несовершеннолетние в  возрасте от 16 до 18 лет обладают полной арбитражной процессуальной дееспособностью  со времени вступления в брак или объявления их эмансипированными, а также в случае, когда они занимаются предпринимательской деятельностью или являются членами производственных кооперативов.

Процессуальные  права и обязанности участников арбитражного процесса

Лица, участвующие в деле, имеют право:

• знакомиться с материалами  дела, делать выписки из них, снимать  копии;

• заявлять отводы;

• представлять доказательства и знакомиться с доказательствами, представленными другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного разбирательства;

• участвовать в исследовании доказательств;

• задавать вопросы другим участникам арбитражного процесса;

• заявлять ходатайства, делать заявления, давать объяснения арбитражному суду, приводить свои доводы по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам;

• знакомиться с ходатайствами, заявленными другими лицами, возражать против ходатайств, доводов других лиц, участвующих в деле; знать о жалобах, поданных другими лицами, участвующими в деле, знать о принятых по данному делу судебных актах и получать копии судебных актов, принимаемых в виде отдельного документа;

• обжаловать судебные акты;

• пользоваться иными процессуальными  правами, предоставленными им АПК и другими федеральными законами. Кроме того, каждый из участников может обладать специальными, присущими только ему правами или нескольким участникам.

Истец вправе:

• обратиться в суд с  исковым заявлением о восстановлении нарушенных прав и защите законных интересов;

• изменить основание или  предмет иска;

• увеличить или уменьшить  размер исковых требований;

• отказаться от иска;

• предъявлять прочие права  в соответствии с арбитражным  процессуальным законодательством.

Ответчик вправе:

• признать иск в части  или полностью;

• предъявлять встречный  иск;

• предъявлять прочие права  в соответствии с арбитражным  процессуальным законодательством.

Лица, участвующие в деле, должны добросовестно пользоваться всеми принадлежащими им процессуальными правами.

Злоупотребление процессуальными  правами лицами, участвующими в деле, влечет за собой для этих лиц предусмотренные АПК неблагоприятные последствия.

Лица, участвующие в деле, несут процессуальные обязанности, предусмотренные АПК и другими федеральными законами или возложенные на них арбитражным судом.

Неисполнение процессуальных обязанностей лицами, участвующими в деле, влечет за собой для этих лиц предусмотренные АПК последствия.

Лица, участвующие в деле, обязаны:

• известить суд о причинах неявки их в судебное заседание и  представить доказательства уважительности этих причин;

• соблюдать порядок в  ходе судебного заседания;

• уважительно относиться к суду;

• надлежащим образом и  своевременно исполнять судебные постановления, а также законные распоряжения, требования, поручения, обращения судов;

• иные обязанности.

Многие обязанности участников процесса совпадают с их правами. Например: давать объяснения суду в  устной и письменной форме – это  право и одновременно обязанность  лица, участвующего в деле.

Как и процессуальные права, обязанности подразделяются на общие и специальные.

Специальными обязанностями  являются те, которые присущи одному или нескольким участникам. Например, стороны (истец и ответчик) обязаны нести судебные расходы в установленном законом порядке.

Лица, не участвовавшие в  деле, о правах и об обязанностях которых арбитражный суд принял судебный акт, вправе обжаловать этот судебный акт, а также оспорить его в порядке надзора по правилам, установленным АПК

Такие лица пользуются правами  и несут обязанности лиц, участвующих в деле.

5.3. Стороны арбитражного  процесса

Большое количество разрешаемых  в арбитражном суде споров представляют собой споры о гражданских и иных правах и обязанностях, вытекающих из осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности. Участники этих споров именуются сторонами в арбитражном процессе.

Дела, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, и отдельная категория дел особого производства рассматриваются в суде по заявлению заинтересованного лица. Заявитель(заинтересованное лицо) может расцениваться как сторона по делу. Однако бытует мнение, что в данном случае отсутствуют стороны, ввиду отсутствия спора, что имеет свое законодательное закрепление. Статья 40 АПК, говоря о составе лиц, участвующих в деле, через точку с запятой перечисляет: «стороны; заявители; третьи лица; прокурор,...». Кроме того, ст. 44 АПК сторонами по делу называет истца и. ответчика и ничего не говорит о других лицах, в том числе и о заявителе.

Сторонами в арбитражном  процессе являются истец и ответчик.

Истцами являются организации и граждане, предъявившие иск в защиту своих прав и законных интересов.

Ответчиками являются организации и граждане, к которым предъявлен иск.

Сторонами в арбитражном  процессе могут быть:

• юридические лица;

• граждане предприниматели, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица;

• Российская Федерация, субъекты Российской Федерации, муниципальные  образования, государственные органы, органы местного самоуправления;

• иные органы, должностные  лица, образования, не имеющие статуса юридического лица;

• граждане, не имеющие статуса  индивидуального предпринимателя, если это прямо предусмотрено в АПК.

Если в дело допущена одна сторона, то обязательно должна быть привлечена и другая.

При предъявлении ответчиком встречного иска положение сторон принимает  двойственный характер, каждая из них  оказывается одновременно и истцом и ответчиком.

Иногда истцом становится лицо, не проявляющее инициативы к возбуждению арбитражного дела.

По закону дело в арбитражном  суде может быть возбуждено прокурором, различными управомоченными государственными органами, органами местного самоуправления и иными органами (ст. 52, 53 АПК). Лицо, в интересах которого дело начато по заявлению лиц, обращающихся в суд за защитой прав, свобод и законных интересов других лиц, извещается судом о возникшем процессе и участвует в нем в качестве истца.

Количество сторон арбитражного процесса ограничено, но на стороне  истца или ответчика может  выступать одновременно несколько лиц. Несколько лиц, выступающих на одной из сторон, называютсясоучастниками.

Стороны пользуются равными  процессуальными правами и несут равные процессуальные обязанности. Соучастники также пользуются равными правами и несут равные обязанности.

Стороны арбитражного процесса постоянно взаимодействуют с арбитражным судом, который единственный наделен полномочиями по разрешению арбитражного спора.

Ненадлежащие  стороны

В ст. 47 АПК речь идет не о  возможной замене ответчика. В то время как АПК ничего не говорит  о замене ненадлежащего истца, ненадлежащей стороне – истцу – будет просто отказано в иске. Надлежащий же истец сам должен позаботиться о защите своих экономических интересов, чтобы не пропустить исковой срок. Суду АПК не предоставляет право замены ненадлежащего истца на надлежащего.

Замена ненадлежащего  ответчика возможна только:

• на стадиях подготовки дела к судебному разбирательству

• на стадии судебного разбирательства в суде первой инстанции (на других стадиях замена ненадлежащего ответчика не допускается);

• по ходатайству или с согласия истца. Если истец не согласен на замену ответчика другим лицом, суд может с согласия истца привлечь это лицо в качестве второго ответчика. Если истец не согласен на замену ответчика другим лицом или на привлечение этого лица в качестве второго ответчика, арбитражный суд рассматривает дело по предъявленному иску.

Если федеральным законом  предусмотрено обязательное участие  в деле другого ответчика, а также  по делам, вытекающим из административных и иных публичных правоотношений, арбитражный суд первой инстанции по своей инициативе привлекает к участию в деле другого ответчика (абз. 2 п. 2. ст. 46 АПК).

После замены ненадлежащего  ответчика или вступления в дело второго ответчика рассмотрение дела производится с самого начала.

О замене ненадлежащего ответчика  надлежащим или привлечении надлежащего ответчика в качестве второго ответчика арбитражный суд выносит определение.

АПК ничего не говорит о  замене ненадлежащего заявителя. Исходя из толкования по аналогии закона, можно сделать вывод, что если АПК не предусматривает замену ненадлежащего истца, то таким же образом должен решаться и вопрос о замене ненадлежащего заявителя. То есть заявление, поданное ненадлежащим заявителем, суд не должен рассматривать, и обязан вернуть его данному заявителю.

Например, в соответствии с п. 2 ст. 207 АПК производство по делам  об оспаривании решений административных органов возбуждается на основании  заявлений юридических лиц и  индивидуальных предпринимателей, привлеченных к административной ответственности в связи с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности. Таким образом, ненадлежащим заявителем будет считаться лицо, которое не привлечено непосредственно к административной ответственности. Исключение составляет, если такое заявление подано другими лицами, имеющими на то полномочия.

5.4. Заявители

Понятие сторон следует отличать от понятия заявителей в арбитражном  процессе. АПК разделяет эти понятия, посвящая каждому из них отдельную  статью. Стороны имеются там, где  есть исковое производство.

Заявители, как и стороны  по делу, включаются ст. 40 АПК в состав участников арбитражного процесса.

Согласно ст. 45 АПК, заявителями являются организации и граждане (в том числе государственные органы, должностные лица и пр.), обращающиеся в арбитражный суд с заявлениями в предусмотренных АПК и федеральным законом случаях и вступающие в арбитражный процесс по этим заявлениям.

Дефектом нового АПК является отсутствие общего термина, характеризующего сторону, противопоставляемую заявителю в делах, возникающих из публичных отношений. В ч. 2 ст. 46 в отношении таких субъектов употреблен термин «ответчик», что не отражено в ч. 3 ст. 44 АПК; оставлено вовсе не раскрытым и понятие «заинтересованные лица» в гл. 5 АПК, хотя эти субъекты, несомненно, входят в состав лиц, участвующих в деле. Видимо, предстоит подготовка разъяснений Пленума ВАС РФ по поводу того, можно ли употреблять термин «ответчик» ко всем противникам заявителей в делах публичного характера или их надо именовать «заинтересованными лицами».

Справедливости ради следует  отметить, что ранее действующий АПК менее значительно регулировал положения о заявителях в арбитражном процессе.

Арбитражные суды рассматривают  следующие дела по заявлению надлежащих лиц:

В порядке административного  судопроизводства, возникающие из административных и иных публичных правоотношений экономические споры и иные дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности:

• об оспаривании нормативных  правовых актов, затрагивающих права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, если федеральным законом их рассмотрение отнесено к компетенции арбитражного суда;

• об оспаривании ненормативных  правовых актов органов государственной  власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов и должностных лиц, затрагивающих права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;

• об административных правонарушениях, если федеральным законом их рассмотрение отнесено к компетенции арбитражного суда;

• о взыскании с организаций  и граждан, осуществляющих предпринимательскую  и иную экономическую деятельность, обязательных платежей, санкций, если федеральным законом не предусмотрен иной порядок их взыскания; другие дела, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, если федеральным законом их рассмотрение отнесено к компетенции арбитражного суда.

2. В порядке особого  производства дела об установлении  фактов, имеющих юридическое значение для возникновения, изменения и прекращения прав в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. Дела об оспаривании решений третейских судов и о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов.

3. Дела о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений по спорам, возникающим при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности.

4. Дела особой категории  (специальная подведомственность  ст. 33 АПК):

• о несостоятельности (банкротстве);

• по спорам о создании, реорганизации  и ликвидации организаций;

• по спорам об отказе в государственной  регистрации, уклонении от государственной регистрации юридических лиц, индивидуальных предпринимателей;

• по спорам между акционером и акционерным обществом, участниками  иных хозяйственных товариществ  и обществ, вытекающим из деятельности хозяйственных товариществ и  обществ, за исключением трудовых споров;

• о защите деловой репутации  в сфере предпринимательской  и иной экономической деятельности;

• другие дела, возникающие  при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности, в случаях, предусмотренных федеральным законом. Заявители пользуются процессуальными правами и несут процессуальные обязанности стороны, если иное не предусмотрено АПК.

На стороне заявителя  может выступать несколько лиц, которые наделены одинаковым объемом прав. Согласно ст. 46 АПК, иск может быть предъявлен в арбитражный суд совместно несколькими истцами или к нескольким ответчикам (процессуальное соучастие). На истцовой стороне соучастники именуются соистцами, на ответной – соответчиками.

Процессуальное соучастие допускается, если:

1. Предметом спора являются  общие и однородные права или  обязанности нескольких истцов  или ответчиков.

2. Права и обязанности  нескольких истцов или ответчиков  имеют одно основание.

Соучастие подразделяется на:

1. Обязательное – связанное с тем, что не привлечение хотя бы одного из заинтересованных лиц препятствует правильному разрешению спора. Если к участию в деле не были привлечены все обязательные соучастники, то это может служить основанием для отмены вынесенного решения.

2. Факультативное – возникает по усмотрению сторон или суда и связано с однородностью исковых требований, связанность их с одними и теми же юридическими фактами, доказательствами и т.п. Факультативным соучастием является рассмотрение требований по солидарным обязательствам, когда кредитор вправе требовать исполнения от всех или от некоторых солидарных должников (ст. 322 ГК), а также долевым обязательствам, когда истец вправе требовать исполнения от всех долевых должников в соответствии с их долями или от некоторых из них.

Вступать в рассмотрение дела в качестве соответчика или  соистца допускается лишь при  рассмотрении дела в суде первой инстанции.

В АПК не урегулирован вопрос о том, может ли лицо по своей инициативе вступать в дело в качестве соответчика  или соистца. В ст. 46 АПК говорится, что при невозможности рассмотрения дела в отсутствии другого ответчика, к участию в деле в качестве соответчика лицо может быть привлечено по требованию суда первой инстанции, но с согласия истца или по ходатайству истца или ответчика.

После привлечения соответчика  или соответчиков подготовка и рассмотрение дела производятся с самого начала.

Независимо от того, являются соучастники обязательными или  факультативными, они наделяются равными процессуальными правами и несут равные процессуальные обязанности. Существует равенство прав и обязанностей как по отношению друг к другу (внутреннее равенство), так и по отношению к другой стороне (внешнее равенство).

Каждый из истцов или ответчиков по отношению к другой стороне  выступает в процессе самостоятельно. Соучастники могут поручить ведение дела одному или нескольким из соучастников.