Виды криминалистического исследования документов

Подписи могут быть выполнены  от имени существующих, вымышленных  и неустановленных лиц. В своем  составе подписи могут содержать  только буквы (буквенные), только штрихи, не образующие буквы (штриховые), либо буквы и штрихи (буквенно-штриховые).

Совокупность общих и  частных признаков письменной речи и почерка используют для решения  идентификационных и диагностических  вопросов, возникающих в ходе расследования  преступлений. С этой целью назначается  почерковедческая экспертиза, на которую  вместе с постановлением следователя  о назначении соответствующей судебной экспертизы направляется исследуемая (спорная) рукопись, а также образцы  для сравнительного исследования (свободные, условно-свободные и экспериментальные).

В ходе почерковедческих исследований решаются диагностические, и идентификационные вопросы:

• Диагностические вопросы:

1. не выполнена ли рукопись умышленно искаженным почерком;

2. не выполнена ли рукопись с переменой пишущей руки;
3. не выполнена ли рукопись с подражанием почерку определенного лица;
4. не выполнена ли рукопись в непривычной позе;
5. не выполнена ли рукопись лицом в необычном состоянии (усталости, волнения, алкогольного или наркотического опьянения, в болезненном состоянии и т.п.);
6. какова предположительная давность выполнения рукописи;
7. кем (мужчиной или женщиной) выполнена рукопись.

Идентификационные вопросы:

1. кем из числа проверяемых лиц выполнена спорная рукопись;
2. не выполнены ли спорные рукописи одним и тем же лицом.

2.2. Лингвистическая  экспертиза

Судебная лингвистическая  экспертиза (СЛЭ) – самостоятельный  род судебных экспертиз, предметом  которой является факты (обстоятельства), имеющие значение для уголовного либо гражданского дела и устанавливаемые  на основе анализа речевой деятельности.

Объектом судебной лингвистической  экспертизы являются продукты речевой  деятельности (от отдельного слова  до целого текста или группы текстов), зафиксированные в письменной форме (в том числе устные тексты, записанные с помощью букв) По этому признаку объект лингвистической экспертизы разграничивается с объектом графологической (почерковедческой) экспертизы, которая  исследует написание текста, и  объектом фоноскопической (фонографической) экспертизы, которая исследует произнесение текста (акустические характеристики устной речи).

Продукт речевой деятельности может оцениваться с точки  зрения цели его порождения, выражаемого  им смысла, способа выражения этого  смысла и характера его воздействия  на адресата или аудиторию. Объективной  основой оценки этих четырех его  сторон служат нормы (русского) языка. Чаще всего на лингвистическую экспертизу поступают тексты, написанные на русском языке. Экспертизы на других языках проводятся реже, с привлечением соответствующих специалистов. Общие нормы (русского) языка зафиксированы в грамматиках, словарях и справочниках. Частные нормы – в лингвистической литературе и специальных экспертных методиках. При необходимости лингвистические наблюдения могут быть сделаны экспериментально, путем анализа выборок или эталонных корпусов текстов.

Судебная лингвистическая  экспертиза опирается на разные виды лингвистического анализа, такие как  семантический, грамматический, орфографический  и прочее, поэтому базовым для  экспертов, работающих в этой области, является филологическое образование. В рамках комплексной экспертизы при необходимости также используются методы психологического, графологического и других видов анализа.

Термин «лингвистическая экспертиза» утвердился в качестве общеупотребительного в последние  несколько лет. В качестве общего назначения экспертиз этого типа в разные годы использовались наименования – «лексико-стилистическое исследование документов», «исследование письменной речи», «автороведение». Однако рост числа  и появление новых типов судебных разбирательств, касающихся речевой  деятельности, потребовал выработки  единого и достаточно понятного  наименования, в качестве которого в наши дни выступает термин «судебная  лингвистическая экспертиза».

Выделяют три основные видах задачи, решаемые в рамках судебной лингвистической экспертизы:

1. анализ особенностей текста как носителя информации о его авторе (автороведческие исследования);
2. анализ текста с целью выявления выраженных в нем смыслов и характера воздействия текста на адресата или аудиторию (смысловые, или семантические, исследования);

3) анализ наименований (названий, торговых марок, доменных имен  и т.д.) как средства обозначения  «продуктов» человеческой деятельности (исследования наименований).

Потребность в лингвистических  экспертизах (особенно семантических, например, связанных с защитой  чести и достоинства) все время  возрастает, что делает разработку их методик и подготовку специалистов актуальнейшей задачей.

2.3.Автороведческая  экспертиза

Научную основу судебно-автороведческой  экспертизы составляет система знаний об условиях и закономерностях речевого поведения человека, обусловливающих  индивидуальность, динамическую устойчивость, вариационность его письменной речи, и о методах ее исследования, проводимого  в целях расследования и рассмотрения судом уголовных и гражданских  дел. Судебное автороведение, как система  знаний формируется и развивается  на основе трансформации данных отраслевых наук - преимущественно лингвистики, психолингвистики, психологии, социолингвистики, а также путем собственно автороведческих  экспериментально-теоретических исследований.

В настоящее время разработаны  теоретические и методические основы идентификационной судебно-автороведческой  экспертизы письменной речи.

Общие положения методики идентификации автора документа, относящиеся  к схеме, методам и приемам  экспертного исследования письменной речи, к подготовке сравнительного и иных материалов на экспертизу, носят  универсальный характер в том  плане, что они применимы при  решении идентификационных задач  независимо от языковой принадлежности исследуемого документа.

Предметом судебно-автороведческой  экспертизы является установление автора документа. Необходимость в установлении автора документа возникает при  исследовании анонимных документов, изучении рукописей в случаях, когда  автор и исполнитель анонимного документа — разные лица (например, текст выполнялся под диктовку или  переписывался), либо для установления авторства документа, отпечатанного  на пишущей машине или типографским путем.

Кроме того, при исследовании признаков письменной речи, отобразившихся в документе, эксперт нередко  может получить ценную информацию об авторе: о чертах его социально-биографического  и психологического «портрета» и  факторах, действовавших на него в  период создания текста. Данная информация содержится в документе в неявном, «закодированном» виде - в особенностях структурной организации текста. Специальные познания помогают выявить, «декодировать» эту информацию и  представить ее в форме фактических  данных об авторе, которые могут  быть использованы для его установления.

Объектом судебно-автороведческой  экспертизы, выделяющим ее в отдельный  вид, является письменная речь автора (составителя) текста. В более широком  смысле объектом признаются тексты документов, относящиеся к стилям: бытовому, публицистическому, официально-деловому, научному, литературно-художественному. Объекты могут быть рукописные, машинописные и выполненные полиграфическим  способом или копии, полученные с  помощью множительной техники.

В ходе автороведческой экспертизы также решаются диагностические  и идентификационные вопросы.

1. Диагностические вопросы: каков образовательный уровень автора текста;
2. является ли данный язык родным для автора текста, если нет, то какой язык, предположительно, является его родным. Носителем какого наречия (диалекта, говора) является автор текста;
3. составлен ли исследуемый документ лицом, обладающим навыками определенного (научного, делового, публицистического и др.) стиля письменной речи;
4. составлен ли данный текст с намеренным искажением письменной речи или лицом в необычном психофизиологическом состоянии.

Идентификационные вопросы:

1. является ли данное лицо автором текста;
2. является ли данное лицо автором нескольких спорных текстов.

Объекты автороведческой  экспертизы – документы рукописные, машинописные, изготовленные полиграфическим  способом, их копии. При исследовании установление авторства документов возможно лишь при наличии не менее 500 слов в документе.

2.4. Технико-криминалистическое исследование документов

Под судебно-технической  экспертизой документов понимаются все разновидности экспертных исследований, целью которых является установление способа изготовления документа  или нанесения текста и удостоверительных  знаков, выявление подделок, решение  вопросов о свойствах материалов и инструментов, используемых для  письма, и установление их групповой принадлежности, общности источника происхождения или тождества⁴.

Под документом в его судебно-техническом  значении понимаются предметы, на которых  языковыми знаками отражены мысли  человека, события и факты. Материалы  документа - это вещества и орудия запечатления (фиксации) их. Под содержанием  документа понимаются сведения об обстоятельствах, с наличием которых в праве  связаны определённые юридические  последствия. Назначение и производство судебных экспертиз⁵.

Предмет данной экспертизы составляют факты, связанные с исполнением  документов, отождествлением материалов документов и средств их изготовления и устанавливаемые на основе специальных  познаний в предусмотренном законом  порядке. При этом специальные познания базируются на данных криминалистической техники, синтезирующей положения  и методы физики, химии, технических  и технологических наук.

В предмет технико-криминалистической экспертизы документов не входит установление подлинности или поддельности (подложности) документов. Эти понятия включают две стороны: техническую и юридическую. Эксперт-криминалист решает только технические, а следователь и  суд - юридические вопросы, связанные  с подлогом документов.

Все вопросы, решаемые вышеуказанной  экспертизой, подразделяются на идентификационные, диагностические и классификационные. Идентификационные исследования проводятся с целью отождествления: конкретных технических средств, используемых для изготовления документов либо их фрагментов; целого по его частям; материалов, использованных для изготовления документа; исполнителя машинописного документа.

Диагностические исследования направлены на установление: способа  изготовления документа либо его  фрагментов, факта и способа изменения  первоначального содержания документа; первоначального содержания документа; давности изготовления документа, в  том числе хронологической последовательности нанесения пересекающихся штрихов; источника происхождения документа  по признакам, характеризующим условия  хранения либо использования.

В криминалистической практике встречаются также классификационные  задачи, когда для следствия важно  установить, например, тип, систему, модель пишущей машины или электрографического  аппарата, класс и потребительское  назначение бумаги, использованной для  изготовления документа.

В отношении одного и того же документа или фрагмента одновременно могут ставиться и решаться как  идентификационные, так и диагностические  вопросы. Судебно-техническая экспертиза документов⁶.

Возникающие в следственно-судебной практике вопросы по своему содержанию предопределяют применение в настоящее  время трех видов данной экспертизы: исследование реквизитов документов, оттисков печатных форм, материалов документов.

Каждый вид экспертизы решает своеобразные задачи, определяющие содержание вопросов, которые ставятся перед экспертами. Совершенствование  судебно-технических исследований документов производится в следующих  направлениях: исследование новых объектов, возникновение которых обусловлено  общим развитием промышленного  производства и научно-техническим  прогрессом; выявление особенностей новых методов в исследовании традиционных объектов; совершенствование методов исследования традиционных объектов путем создания для этих целей комплексных методик, включающих неразрушающие методы, позволяющие получить количественные характеристики этих объектов; разработка экспресс методов исследования.