Методика расследования преступлений связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней

Предприятия по добыче и  обработке драгоценных камней представляют собой крупный хозяйственный  комплекс, поставляющий свою уникальную продукцию в определяющие научно-технический прогресс отрасли экономики. Однако сама эта отрасль сегодня находится в сложном положении. По экспертным оценкам, 40-50% фактически добываемых драгоценных камней укрываются от учета и реализуются структурам, прикрывающим свою противоправную деятельность лицензиями на разработку недр и другими разрешениями.

Проблемы комплекса  по добыче и переработке драгоценных  камней особенно обострились с началом  проведения экономических реформ. Возникло большое количество новых субъектов  хозяйствования на базе акционерного и частного капитала, чрезмерная раздробленность которых способствовала созданию огромного числа маломощных предприятий, не способных решать серьезные производственные задачи.

Положение отрасли усугубляется вследствие прогрессирующего старения основных промышленно-производственных фондов, низкой экологичности применяемых технологий, несопряженности мощностей между основными участками производства, а также в результате неблагоприятного влияния общеэкономических факторов. В их числе можно назвать недостаточное государственное регулирование цен на производимую продукцию и услуги естественных монополий. ⁵

Добывающие организации (пользователи недр) - юридические лица, имеющие лицензию и осуществляющие добычу драгоценных камней в пределах установленных квот, а также физические лица - предприниматели, которым выданы лицензии и квоты на добычу минерального сырья, могут проводить сделки с природными драгоценными камнями. Добывающие организации могут реализовывать сырые сортированные оцененные драгоценные камни обрабатывающим организациям и промышленным потребителям, имеющим право на приобретение драгоценных камней. Совершение сделок с сырыми несортированными природными драгоценными камнями не допускается.

Совершение пользователями недр других сделок, связанных с драгоценными камнями, не допускается. Пользователи недр не могут приобретать драгоценные камни у других субъектов и друг у друга.

Анализ материалов уголовных  дел показывает, что на этапе добычи драгоценных камней характерными правонарушениями действующего законодательства являются следующие случаи:

• передачи недропользователями драгоценного сырья по договорам о совместной деятельности;
• использование сырья в качестве средств платежа по взаиморасчетам за оказание различных видов услуг;
• уклонение от сдачи драгоценных камней государству;
• перевозка сырья неспециализированными подразделениями;
• необеспечение охраны добытого драгоценного сырья. ⁶

Хищение драгоценных  камней происходит уже при разработке недр. Сделать это при существующей организации добычи драгоценных камней и контроля за работниками, занятыми в этой сфере производства, не составляет особого труда. Главная проблема расхитителей в данном случае состоит в том, чтобы вывезти похищенное из районов добычи и мест переработки в места сбыта, а затем реализовать товар. Места добычи драгоценных камней зачастую могут находиться под контролем преступных группировок, которые не допускают проникновения на данную территорию представителей конкурирующих групп.

Нередко производится незаконная добыча драгоценных камней. Лица, занимающиеся этим промыслом, как правило, имеют необходимые познания, навыки, знакомы с геологоразведкой, местами залегания минералов, процессом промывки концентрата (грунта). В круг таких лиц обычно входят:

• бывшие работники соответствующих предприятий, которые знают места залегания драгоценных камней, знакомы с технологией их добычи на примитивном уровне (без использования крупной техники и оборудования);
• бывшие члены старательских артелей;
• лица, ранее судимые за валютные преступления.

Они предпочитают заброшенные рудники и участки, действуют небольшими группами, имеют в своем распоряжении соответствующий транспорт, промывочное оборудование, хорошо вооружены. Обязанности между ними четко распределены: одни занимаются добычей драгоценностей, другие промывкой, остальные ведут наблюдение на случай приближения работников милиции. При их появлении незаконно добытые валютные ценности и спецоборудование уничтожаются или выбрасываются.

В 2007 г. сотрудники УБЭП УВД Свердловской области установили в п. Малышева постоянно действующий канал поставок изумрудов и александритов. Здесь 31 января 2008 г. при попытке сбыта 45 ограненных александритов, 52 александритов в сырье, 87 изумрудов в сырье общим весом 567 карат на сумму более 50 тыс. руб. были задержаны сортировщица месторождения «Уральские изумрудные копи» и охранник.

Сотрудники УБЭПГУВД Краснодарского края 7 июня того же года задержали Б., который незаконно  хранил, перевозил и пытался реализовать 335 карат необработанных природных  изумрудов оценочной стоимостью около 56 тыс. долл. В отношении Б. было возбуждено уголовное дело по ч.2 ст.191 УК РФ. В ходе последующих оперативных мероприятий получена информация о причастности к данному преступлению Ф.- директора частного охранного предприятия. При проведении обыска по месту его жительства, было обнаружено и изъято 22 тыс. карат необработанных природных изумрудов, которые тот незаконно привез из Екатеринбурга (предположительно из п. Малышева). Предварительная стоимость драгоценных камней - 2 млн. долл.

Зачастую эти ценности попадают в руки преступников из-за неурегулированности законодательства и отсутствия в действующих нормативных актах конкретно установленных сроков сдачи государству добытых или переработанных драгоценных камней. Это приводит к тому, что на предприятиях алмазодобывающей отрасли скапливается значительное количество драгоценных камней, и соответственно способствует их хищению и поступлению в незаконный оборот.

Так, правоохранительные органы Архангельской области в  сентябре-октябре 2005 г. провели проверку выполнения организациями-недропользователями Архангельской области нормативных требований, регламентирующих обращение алмазов на всех этапах проведения работ. Было установлено, что в комплексной лаборатории ОАО «Архангельскгеолдобыча» хранится 8631,70 карат алмазов с месторождения им. М.В. Ломоносова, добытых с 1980 по 1995 гг. за счет федеральных средств. Эта партия алмазов из-за бездействия ответственных должностных лиц предприятия не была постановлена на бухгалтерский учет и не проведена обязательная их передача в Роскомдрагмет. По данному факту по признакам состава преступления, предусмотренного ст.191 и 192 УК РФ, возбуждено уголовное дело. ⁷

Ранее в сфере производства и использования драгоценных  камней устанавливалось лицензирование их рекуперации. В настоящее время юридические лица и индивидуальные предприниматели осуществляют деятельность по производству, использованию, обращению и экспорту драгоценных камней на основании выданных временных регистрационных удостоверений государственных инспекций пробирного надзора. Сделки со вторичным драгоценным сырьем могут производить торгово-посреднические организации, осуществляющие оптовую куплю-продажу ограненных вставок из природных драгоценных камней для ювелирных изделий. Заготовленное вторичное сырье продается Гохрану. Продажа (поставка) предприятиями-заготовителями и скупочными предприятиями вторичного сырья другим субъектам не допускается.

Так же как и при  добыче, при обработке драгоценных  камней совершается немалое количество преступлений. Наиболее характерными примерами являются следующие.

В январе 2006 г. сотрудниками УБЭП Смоленского УВД по обслуживанию ПО «Кристалл» на своем рабочем месте при обработке неучтенного драгоценного камня был задержан огранщик СП «Смоленск-Ориентал» А.М. Шинкаренко. В дальнейшем было установлено, что данный драгоценный камень ему передал для обработки житель г. Смоленска Маракулин, ранее судимый по ст.88 УК PCФCP. При проведении обыска по месту его жительства обнаружено и изъято 25 драгоценных камней. Возбуждено уголовное дело по ч.1 ст.191 УК РФ.

С декабря 2005 г. по январь 2006 г. огранщица ПО «Кристалл" Майданник» совершила хищение трех драгоценных камней общей массой более одного карата, выданных ей в подотчет. Возбуждено уголовное дело по ч.1 ст.191 УК РФ и ч.2 ст.160 УК РФ.

Незаконный оборот драгоценных  камней имеет место и при незаконном хранении, перевозке или пересылке  природных драгоценных камней либо жемчуга. Так, в январе 2004 г. сотрудники 8-го отдела ГУБЭП МВД России совместно с сотрудниками БЭП ЛУВД «Шереметьево-2» задержали после пересечения зоны таможенного контроля г-на З., у которого при досмотре были обнаружены и изъяты незаконно перевозившиеся природные изумруды. Их общий вес составил 45 карат на сумму 30 тыс. долл., и эти драгоценные камни были колумбийского происхождения. По данному факту возбуждено уголовное дело по признакам преступления, предусмотренного ч.1 ст.191 УК РФ.

Наряду с этим, как  было отмечено, драгоценные камни  похищаются на всех стадиях технологического процесса и поступают в незаконный оборот. Так, СУ при ГУВД г. Москвы по результатам реализации дела оперативного учета 3 октября 2002 г. возбуждено уголовное дело по признакам преступления, предусмотренного ч.1 ст.191 УКРФ в отношении руководителя фирмы по торговле ювелирными изделиями. В помещении фирмы было обнаружено и изъято поддельное государственное пробирное клеймо, природные драгоценные камни (сапфиры, бриллианты, изумруды) общей массой 50 карат, большое количество ювелирных изделий из золота и драгоценных камней с поддельными пробирными клеймами, 50 г технического золота. ⁸

В ходе оперативной работы сотрудники УВД Свердловской области  установили подпольную ювелирную мастерскую в г. Екатеринбурге. В ходе проведения мероприятий 18 января 2002 г. совместно с Уральской госинспекцией пробирного надзора на рабочем месте одного из ювелиров мастерской было обнаружено и изъято 4 ограненных изумруда общим весом 3,7 карат. Возбуждено уголовное дело по ч.1 ст.191 УК РФ.

При обращении драгоценных  камней помимо рассмотренных совершаются  и другие не менее опасные правонарушения и преступления. К их числу относятся взяточничество, нарушение правил сдачи государству драгоценных камней, контрабанда, уклонение от постановки на учет в налоговом органе с целью уклонения от уплаты налогов.

Стремясь обойти установленные ограничения действующего законодательства, в соответствии с которым право на осуществление деятельности по производству, использованию и обращению драгоценных камней, а также экспорту драгоценных камней дает регистрационное удостоверение государственных инспекций пробирного надзора, злоумышленники решают их путем подкупа должностных лиц. Должностные лица, уполномоченные выдавать такие документы, делают это за соответствующее денежное вознаграждение, пользуясь тем обстоятельством, что лицензия на данный вид деятельности в настоящее время отменена.

Криминогенную обстановку осложняет неконтролируемый экспорт  ювелирного, в том числе алмазного, сырья, значительная часть которого после обработки за рубежом в  Россию не возвращается. Продолжается и вывоз за границу валютных средств в виде других драгоценных камней, что наносит крупный ущерб экономическим интересам страны.

При совершении экспортных операций для достижения своих корыстных  целей преступники производят контрабандный  вывоз продукции путем предъявления подложных документов (недостоверное декларирование) при пересечении таможенной границы, где в качестве получателей грузов указываются вымышленные предприятия и коммерческие организации, или вовсе не указывают драгоценные камни в декларации.

Так, в 2006 г. сотрудники ГУБЭП МВД России совместно с сотрудниками ФСБ России разоблачили преступную группу, состоящую из граждан России, Бельгии и Израиля, которые официально приобретали алмазы в России, затем тщательно их сортировали, лучшие из них контрабандно вывозили, а затем ввозили бриллианты значительно худшего качества. В результате этого из-за разности в цене на бриллианты на внешнем и внутреннем рынках, а также учитывая качество алмазов (при огранке лучших алмазов их цена возрастает в 50 раз), преступники получали значительные суммы. ⁹

К незаконному обороту  драгоценных камней нередко приводит уклонение от постановки на учет в  налоговом органе. Так, в ходе реализации оперативной информации сотрудниками УБЭП МВД Республики Саха (Якутия) в  здании ОАО ТСБ «Алмаз» у частного предпринимателя К. обнаружено и изъято 1214 шт. кристаллов алмазного сырья общим весом 153 карата стоимостью 34 тыс. долл. Было установлено, что у К. отсутствует регистрационное удостоверение Государственной инспекции пробирного надзора на право работы с драгоценными камнями и что сырье для переработки ему с целью сокрытия доходов и ухода от налогов передал директор перерабатывающего предприятия. По данному факту СУ при МВД республики 19 февраля 2005 г. возбуждено уголовное дело по ч.2 ст.191 УК РФ.

Не последнюю роль в криминализации отрасли играет коррумпированность отдельных руководителей, участие в производственных процессах  посреднических коммерческих структур, в состав соучредителей которых  зачастую входят их родственники, а  также стремление организованных преступных групп взять под контроль наиболее прибыльные предприятия.

Преступные группировки активно  проникают как на внутренний, так  и на мировой рынок драгоценных  камней. Анализ материалов уголовных  дел и оперативной информации свидетельствует, что незаконный оборот драгоценных камней является объектом устойчивого интереса и со стороны легальных российских и иностранных финансово-экономических структур, и со стороны теневого, криминального бизнеса. Предметом преступного посягательства в большинстве случаев являются алмазы и бриллианты.