Методика расследования преступлений связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней

В результате проводившихся в последнее  десятилетие мероприятий по реформированию экономической системы страны снизилась  эффективность государственного контроля, что затруднило управление ситуацией  в сфере оборота драгоценных камней. Это способствовало быстрому «обрастанию» предприятий комплекса многочисленными фирмами-посредниками, которые обеспечивали руководству отрасли получение неконтролируемых доходов.

Основные факторы, способствующие росту хищений драгоценных камней и их незаконному обороту:

• наличие существенной разницы цен на внутреннем и внешнем рынках;
• недостаточный контроль на таможенных постах и пограничных переходах;
• снижение социально-экономического уровня жизни населения;
• недостаточность правовой базы, регулирующей правоотношения в данной области.

На криминализацию предприятий  и организаций, осуществляющих деятельность в сфере оборота драгоценных  камней, могут указывать следующие  признаки:

• создание управленческим аппаратом предприятий подконтрольных им коммерческих структур;
• расположение коммерческих предприятий по переработке драгоценных камней непосредственно на территории государственных предприятий аналогичного цикла, что позволяет преступникам перерабатывать похищенное сырье и изделия до обнаружения их хищения;
• умышленное внесение путаницы в документацию, отражающую сортность драгоценных камней;
• отсутствие на предприятиях и в организациях, осуществляющих деятельность в сфере оборота драгоценных камней, надлежащего пропускного режима, недостатки бухгалтерского учета, невысокое качество инженерно-технических защитных средств, отсутствие надлежащей охраны мест переработки и хранения драгоценных камней.¹⁰

Отдельно следует указать  на особенности правового регулирования  оборота драгоценных камней. Вступившим в действие Федеральным законом Российской Федерации от 8 августа 2001 г. N 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» не предусмотрено лицензирование операций по обороту драгоценных камней. В данной связи роль лицензии выполняет регистрационное удостоверение государственной инспекции пробирного надзора. В то же время лицензии на использование природных ресурсов (недр) сохранены. Разнообразие преступных посягательств на драгоценные камни, их зависимость от месторождения, способов добычи и обработки, возможности совершения хищений на многих стадиях технологического процесса, а также то, что похищенные или незаконно добытые драгоценные камни в основном не оседают в местах совершения преступлений, а вывозятся за их пределы, позволяет сделать вывод, что деятельность подразделений БЭП по пресечению рассматриваемых преступлений целесообразно осуществлять двумя самостоятельными, но тесно связанными между собой направлениями: организацией работы по выявлению, пресечению и предотвращению хищений непосредственно в местах добычи драгоценных камней; организацией работы по выявлению, пресечению и предотвращению хищений на территории алмазоносных районов, и прежде всего в прилегающих населенных пунктах, а также по выявлению лиц, занимающихся скупкой, перепродажей и перевозкой похищенных драгоценных камней. В целях предотвращения и своевременного раскрытия возможных преступных посягательств на драгоценные камни сотрудникам аппаратов БЭП целесообразно установить и постоянно поддерживать рабочие контакты с инспекциями пробирного надзора, финансовых и налоговых органов в целях изучения фактического состояния дел в сфере добычи, сбора, приемки и переработки сырья и отходов драгоценных камней на территории обслуживания соответствующего органа внутренних дел.

Одной из форм профилактики преступных посягательств на драгоценные камни  является проведение сотрудниками органов  внутренних дел и работниками  режимных служб совместных мероприятий. В ходе их выявляются лица, занимающиеся незаконной разработкой недр за пределами участков промышленной добычи, хищением в процессе съема или путем кустарной отмывки в границах приисков, вскрываются различного рода нарушения правил и инструкций технологического процесса добычи, переработки, транспортировки и хранения драгоценных камней. Необходимо также установить постоянное взаимодействие органов внутренних дел с местными органами безопасности, пограничной службой, таможенными органами, налоговой полицией и иными заинтересованными ведомствами.

В целях оздоровления криминогенной ситуации целесообразно: продолжить практику проведения широкомасштабных оперативно-профилактических операций по предотвращению и раскрытию данного вида преступлений; организовать в регионы с наиболее криминогенной ситуацией целевые выезды для изучения обстановки, выработки и реализации практических мер по совершенствованию работы по предотвращению и раскрытию данного вида преступлений; повысить внимание к деятельности преступных групп межрегионального и международного уровня, специализирующихся на преступлениях в сфере незаконного оборота драгоценных камней; в рамках заключенных соглашений МВД России с министерствами внутренних дел Украины, Беларуси и других стран СНГ проводить совместные мероприятия по пресечению контрабандного вывоза драгоценных камней. ¹¹ Объективная сторона заключается в незаконном обороте предмета преступления. Оборот признается незаконным, если нарушает порядок владения, пользования и распоряжения валютными ценностями, установленный законами и другими нормативными актами, и противоречит установленному порядку их хранения, перевозки или пересылки.

Деяние может выражаться:

1. в совершении сделки, связанной с предметами преступления;
2. в их незаконном хранении;
3. в их незаконной перевозке;
4. в их незаконной пересылке.

Добыча и производство драгоценных металлов и драгоценных камней могут осуществляться только юридическими лицами. Соответственно сделки с драгоценными металлами или драгоценными камнями, добытыми или произведенными физическим лицом, всегда незаконны. Так же решается вопрос о сделках, совершенных с драгоценными металлами или драгоценными камнями, добытыми или произведенными юридическими лицами, не имеющими лицензии на эти действия. Преступны также сделки с сырьем, содержащим драгоценные камни или металлы; с драгоценными металлами, не прошедшими аффинаж, с необработанными несортированными драгоценными камнями и т.д.

1.2. Типичная  личность преступника

Сведения о типичных личностных особенностях преступников также относятся к основным элементам криминалистической характеристики незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней. Его субъектом может быть и должностное, и частное лицо, гражданин Российской Федерации, лицо без гражданства, иностранец.

Следственной практикой  выявлено два основных типа: «ситуативные» и «злостные».

«Ситуативный» характеризуется временными отклонениями в общей положительной установке личности. Он совершает преступление вследствие создавшейся ситуации, под действием соблазна получить материальные блага или желания оказать кому-то услугу.¹²

«Злостный» представляет значительную общественную опасность, поскольку отличается ярко выраженной противоправной ориентацией корыстного характера. Он действует только с прямым умыслом, по тщательно разработанному плану, глубоко анализирует и учитывает объективные и субъективные факторы и условия на границе, преследуя цель получить от контрабанды максимальную прибыль.

Анализ следственной практики показывает, что более 75% злостных контрабандистов совершали преступления в составе организованных групп, причем на протяжении довольно значительного времени. Эти контрабандисты участвуют в коррупции органов власти и управления, а также правоохранительных органов.

На пути к обогащению и достижению желаемых результатов  они не останавливаются ни перед  какими препятствиями.

Всякая личность представляет собой индивидуальное выражение  социально значимых свойств, индивидуальную форму отражения бытия и духовных условий общества.

Все это концентрируется  в ее сознании, которое само становится активным цементирующим элементом  формирования личности, опосредуя в  соответствии с собственным содержанием  действие на человека всех проявлений социальной действительности, определяя в конкретном случае выбор им той или иной социальной позиции и направленности поведения.

В определении личности преступника в качестве существенной характеристики выступает совокупность отрицательных черт и свойств. Именно эта совокупность социальных свойств и признаков личности, их содержание, соотношение социально-положительных и социально-отрицательных элементов дают наиболее полное представление о тех, кто совершает преступление, а также помогает понять, оценить как сам поступок, так и лицо, его совершившее.

Однако следует иметь  в виду, что какие бы отрицательные  черты и свойства ни были присущи  человеку, они могут и не побудить его к преступным действиям в  течение всей его жизни. Поэтому  считать человека преступником можно  только после совершения им преступного деяния.

Понятно, что совокупность личностных качеств, обусловливающих  преступление, появляется не в момент его совершения, а складывается в  процессе всей предшествующей жизнедеятельности  индивида. Важно и то, что личностные свойства, обусловившие совершение преступления, не исчезают и после его совершения.

В дальнейшем они претерпевают лишь изменения, но в любом случае представляют криминологический интерес.

С уголовно-правовых позиций  о личности преступника можно  говорить только тогда, когда лицо совершило преступление и признано судом виновным. Пределы существования личности преступника строго определены законом и заканчиваются с момента отбытия наказания и погашения судимости.

Относительная самостоятельность  малой социальной группы приводит к тому, что в ней могут возникать групповые нормы поведения и групповые ценности, не совпадающие с нормами и ценностями, принятыми обществом и санкционированными государством. Это не означает, что такие групповые образцы поведения всегда противоречат правовым или нравственным нормам общества; часто они в этом смысле нейтральны, т.к. касаются только профессиональных или иных определенных интересов участников группы (традиции семьи, взаимоотношения спортсменов и т.д.).

Вместе с тем возможны и такие групповые нормы и образцы поведения, которые противоречат праву и общественной нравственности. Причем всякая малая группа осуществляет внутренний (неформальный), а иногда и внешний (формальный) контроль за выполнением указанных норм и требований.

Наиболее острые противоречия и конфликты между групповой моралью и обществом возникают на основе расхождения между нравственными, правовыми и иными нормами общества и групповыми нормами, что проявляется в безнравственности, правонарушениях и преступлениях.

Центральное значение для формирования личности имеет ее семья, в которой приобретаются основные знания, первоначальное представление об окружающем мире, о нормах поведения. При этом в семье зачастую существует целый ряд обстоятельств, способствующих неблагоприятному нравственному формированию личности, как объективного (неполнота семьи, материальные затруднения, болезнь родителей и т.п.), так и субъективного характера (негативные нравственно-педагогические позиции членов семьи, низкий уровень воспитания).¹³

Эти обстоятельства проявляются в вовлечении детей в преступную деятельность, в пьянство, попрошайничество, проституцию; в совершении родителями аморальных проступков, преступлений; в существовании в семье антиобщественных взглядов, нравов, позиций; в нездоровой морально-психологической атмосфере, конфликтности; неправильной линии воспитания детей и в отсутствии вообще какого-либо воспитания.

К факторам, при наличии  которых наиболее интенсивно происходит формирование негативных нравственно-психологических  особенностей личности преступника, можно также отнести:

• отрицательные явления в трудовом коллективе (плохая организация производства, атмосфера бесхозяйственности и безответственности, низкая дисциплина, пьянство, прогулы, текучесть кадров, отсутствие гласности и демократического управления в трудовом коллективе, нарушения трудового законодательства и др.);
• упущения в школьном воспитании (отрыв обучения от воспитания, недостаточная нравственно-психологическая подготовка учащихся к трудовой и общественной деятельности, слабая связь школы с семьей, формализм в педагогической работе, подмена воспитания администрированием и др.);
• недостатки в сферах общения и досуга (отрицательное влияние маргинальных групп, ориентация ближайшего окружения на антиобщественные «образцы» поведения и вседозволенность, ложное самоутверждение путем издевательств и хулиганских действий и др.);
• отсутствие социального контроля (недостаточная его эффективность в отношении лиц с начавшимся процессом деформации, игнорирование задачи позитивного воздействия на лиц, находящихся в неблагополучной среде, промедление с началом профилактического воздействия, безнаказанность правонарушителей и др.).

Объективные данные, полученные из достоверных источников о личности преступника, о его социальном окружении, имеют особое значение для проведения индивидуальной профилактической работы с ним.

Воспитательно-профилактическое воздействие на правонарушителя  осуществляется в зависимости от особенностей его личности, характера  и направленности совершенных им в прошлом преступлений, его семейного положения, связей, привычек, наклонностей, особенностей его работы и других обстоятельств.

Способы получения указанной  информации известны (беседы, анкетирование, непосредственное наблюдение и др.). Более подробно они описаны в разделе, посвященном методике проведения индивидуальной профилактики.

Изучение личности направлено на выявление типичных для различных  категорий преступников антиобщественных взглядов, привычек, шаблонов поведения, условий нравственного формирования и характера их взаимодействия с окружающей социальной средой. При этом важно проводить комплексное изучение, включающее социологические, психологические и юридические средства и способы получения информации о личности преступника.