Почерковедческое исследование документов

Содержание

Введение…………………………………………………………………………...3

Глава 1. Понятие исследования документов

1. Общие положения и научные основы исследования документов...............................................................................................................6
2. Почерк как объект криминалистического исследования………..10

Глава 2. Почерковедческая экспертиза

2.1.    Подготовка почерковедческой экспертизы………………………17

2.2.    Методика судебно-почерковедческой  экспертизы………………34

Заключение……………………………………………………………………….40

Список литературы………………………………………………………………43

Приложения……………………………………………………………………...47

 

Введение

Тема курсовой работы «Почерковедческое исследование документов».

Актуальность  темы   исследования  обусловлена тем,  что преступность в России за последние годы имеет тенденцию к росту и по степени негативного воздействия на граждан, общество и государство, и превратилась в социальную проблему. Развитие науки и техники привело к разработке новых средств, приёмов и методов деятельности, используемых одновременно как преступным миром, так и правоохранительными органами, в частности - следственными органами в борьбе с преступностью. В какой-то мере сдерживанию вала преступности способствует проведенные реформы уголовного и уголовно-процессуального законодательства. Между тем комплекс уголовно-процессуальных и криминалистических мер,   направленных   на   совершенствование следственной работы и усиление борьбы с преступностью, остался несовершенным. Так, в настоящее время уголовно-процессуальные нормы не содержат регулирования применения вновь возникающих в большом количестве новейших и нетрадиционных методов исследования в ходе расследования преступлений.

Исходные теоретические  положения устойчивости графических  и иных навыков письма содержатся в учении академика И. П. Павлова о динамическом стереотипе. Несмотря на колебания, которые естественны для каждого почерка, последний настолько индивидуален, что по рукописи можно установить ее исполнителя. Безусловно, рукопись должна содержать такой объем графических признаков, который достаточно индивидуализировал бы исполнителя.

По словам Мальцева В.Н.: «анализ экспертной, следственной и  судебной работы показывает, что не теряют своей актуальности вопросы  применения  новых и нетрадиционных   методов   исследования   как   самим   субъектом расследования, так и приглашаемыми им специалистами-криминалистами. Руководящих же разъяснений и инструкций в подзаконных нормативных актах, в условиях дефицита правового регулирования даже на уровне закона, в настоящее время явно не достаточно»¹

Проблемы применения методов криминалистического  исследования почерка привлекают большое  внимание юристов, психологов, программистов  и представителей других наук. В  отечественной криминалистике   вопросы криминалистического исследования разрабатывали: В.Ф.Орлова, А.Г.Филипов, А.Ф.Волынский,  И.Ф.Герасимов, Л.Я.Драпкин, В.А.Образцов, А.А.Селиванов, Р.С. Белкин и другие. Однако, несмотря на многочисленные попытки исследовать теорию и практику исследования почерка в криминалистике, многие проблемы по-прежнему не нашли однозначного решения.

Цель курсовой работы состоит в изучении общих положений и научных основ исследования документов,  а так же методики судебно-почерковедческой экспертизы.

Для достижения указанной  цели необходимо:

-раскрыть общее понятие криминалистического исследования почерка;

-выявить признаки, характеризующие  данное понятие и определить  его значение;

-произвести классификацию  всей совокупности  идентификационных   признаков почерка.

По структуре  работа состоит из введения, в котором определена актуальность темы курсовой работы, приведен анализ литературы, выделены цель и задачи, приведена структура работы;

Первой главы, где раскрыты общие положения исследования документов;

Главы второй, в которой  рассмотрена подготовительная почерковедческая экспертиза и представлена методика судебно-почерковедческой экспертизы;

А так же заключения, списка использованной литературы и приложений.

 

Глава 1. Понятие исследования документов

1.1. Общие положения  и научные основы исследования  документов

Категорию "документ" можно рассматривать в широком и узком понимании. В широком смысле документ - любой материальный носитель данных с записанной на нем информацией, предназначенный для ее передачи во времени и пространстве. В узком смысле документ - официальная деловая бумага, юридически удостоверяющая какой-либо факт или право.

В уголовном процессе и криминалистике к документам относятся  любые материальные объекты, содержащие сведения, необходимые для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию, зафиксированные как в письменном, так и в ином виде, полученные, истребованные или представленные в порядке, предусмотренном ст. 86 УПК РФ².

Классификация документов может проводиться по различным  основаниям.

По способу материальной фиксации информации выделяют письменные (тексты, цифровые и иные записи, выполненные от руки или при помощи печатных средств), графические (рисунки, схемы, чертежи), фото-, кино- и видеодокументы, фонограммы, объекты - носители закодированной информации (дискеты, CD-, DVD-диски, съемные винчестеры, "флэшки" и т.д.).

По процессуальной природе  выделяют документы - письменные доказательства и документы -вещественные доказательства. Документы - письменные доказательства содержат сведения, необходимые для  установления обстоятельств, подлежащих доказыванию. Документы – вещественные доказательства служат средством совершения преступления, содержат на себе следы преступных действий, являются непосредственными объектами посягательства, получены в результате совершения преступления или могут служить средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела. Таким образом, в письменных доказательствах основную роль играет содержание, в вещественных - форма, материальный носитель.

По источнику происхождения  бывают официальные и неофициальные документы.

По возможности установления автора выделяют документы анонимные  и с известным источником происхождения.

По назначению существуют документы, удостоверяющие какие-либо права или факты; документы, удостоверяющие личность; документы, содержащие какие-либо определенные сведения; частная переписка.

По очередности выделяют оригиналы и копии.

По материально-правовой природе есть подлинные и подложные (поддельные) документы. В подлинных  документах и форма (в том числе  реквизиты), и содержание, и исполнитель соответствуют действительности. В подложных содержание или реквизиты противоречат действительности.

Выделяют интеллектуальный и материальный виды подлога. При  интеллектуальном подлоге документ содержит необходимые реквизиты, но его содержание не соответствует действительности.

Материальный подлог подразделяется на полный или частичный. При полном подлоге полностью  подделываются и бланк, и содержание, и реквизиты, при частичном вносятся изменения в содержание подлинного документа.

По юридической силе выделяют документы, имеющие юридическую силу и утратившие ее.

Криминалистическое исследование документов - это отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности развития письменной речи и почерка, технической стороны изготовления и изменения документов и разрабатывающая теоретические положения, криминалистические рекомендации, средства, приемы и методы работы с криминалистически значимой информацией, содержащейся в данных объектах.

Криминалистическое исследование документов подразделяется:

- на технико-криминалистическое  исследование документов (изучает  материалы документа техническую сторону их изготовления и внесения изменений);

- почерковедение (установление  исполнителя рукописи, его свойств  и состояний);

- автороведение (установление автора текста).

Общие правила обращения  с документами:

- любые действия с  документами должны осуществляться  в резиновых перчатках, чтобы  не

оставить отпечатков пальцев;

- запрещается оставлять  какие-либо отметки на документе;

- документы нельзя  скреплять скрепками, подшивать в дело;

- документы хранятся  в плотном конверте соответствующего  размера и оберегаются от воздействия  прямого света;

- документы хранятся  в развернутом виде, в исключительном  случае документ сгибается по  имеющимся складкам;

- ветхие и разорванные документы для хранения и использования в ходе производства следственных действий следует помещать между стеклянными или прозрачными целлулоидными пластинками;

- влажные документы  обкладываются фильтрующей бумагой  для просушки.

Осмотр документа проводится при хорошем освещении. При осмотре могут использоваться микроскопическая техника, осветительные приборы прямого, рассеянного и иного освещения, светофильтры, источники УФ- и ИК-лучей. В первую очередь изучаются материалы документа (бумага, красители и т.д.), способ нанесения текста. Далее определяются наименование, вид, назначение документа. После этого производится ознакомление с его содержанием, устанавливается соответствие содержания другим реквизитам документа. Обращается внимание на форму краев документа, его оборотную сторону (на ней может отобразиться первоначальный текст). Анализируются вид печати, штампа, текст документа, подпись исполнителя с целью определения несоответствия порядку оформления соответствующих документов. Выявляются признаки материального подлога: подчистки, травления, дописки и т.д. Фиксация результатов осмотра осуществляется путем фотографирования по общим правилам криминалистической фотосъемки места происшествия и фотосъемки документа, а также в протоколе осмотра. В протоколе должны быть указаны: наименование документа, регистрационный номер, дата выдачи, от чьего имени и на чье имя выдан документ, реквизиты документа, размер документа, характер краев, наличие складок, разрывов, пятен и загрязнений, материалы документа (цвет, плотность бумаги, тип и цвет красителя и т.д.), обнаруженные признаки подлога. В протоколе также указываются использованные при осмотре технические средства³.

 

1.2. Почерк как объект  криминалистического исследования

Письмо есть мысль  человека, зафиксированная при помощи графических знаков и правил их сочетания. В нем различаются смысловая и графическая стороны. Понятие смысловой стороны охватывает содержание, стиль и манеру изложения, лексику и другие особенности. К графической стороне относится почерк — система выработанных движений, служащая для изображения букв, слов, цифр, знаков. При исследовании письма обе его стороны — смысловая и графическая — рассматриваются в их единстве и взаимосвязи. Признаки, характеризующие смысловую сторону письма при производстве почерковедческой экспертизы, второстепенны. Более существенна их роль в автороведческой экспертизе. В основе формирования почерка лежат навыки. В период обучения письму человек исполняет штрихи буквы изолированно, осознавая каждое расчлененное им действие, не охватывая при этом одновременно все содержание написанного и другие элементы, которые составляют комплексное понятие письма. Когда навыки письма отсутствуют, процесс письма максимально трудоемок, требует значительных усилий, движения руки пишущего замедленны. В результате систематических упражнений у пишущего образуются определенные навыки, формируется система выработанных движений, позволяющая исполнять письмо быстро, скорописью, не контролируя непосредственное исполнение каждого элемента буквы. В дальнейшем почерк у человека приводится в Отлаженную систему выработанных условно-рефлекторных связей — так называемый динамический стереотип. Теперь у пишущего на первый план выступает только смысловая сторона письма, а сам почерк переходит в категорию сознательно не контролируемого действия, в автоматизм движений. Почерк приобретает устойчивость.

Под почерком в криминалистике понимается индивидуальная и динамически устойчивая программа графической техники письма, в основе которой лежит зрительно-двигательный образ выполнения рукописи, реализуемая с помощью системы движений. Следует отметить, что такие существенные свойства почерка, как индивидуальность и устойчивость, являются предметом изучения только криминалистики.

Условно-рефлекторные связи письма образуются под влиянием множества факторов, определяемых физическими и психическими особенностями данного лица и условиями обучения. В результате в почерке закрепляются индивидуальные отклонения, причем их совокупность в разнообразном сочетании неповторима для каждого лица.

Поскольку динамический стереотип  обладает устойчивостью, при умышленном изменении почерка происходит переход к осознанным движениям руки, и в результате наступает деавтоматизация почерка, выражающаяся в замедленном движении руки; исчезает непринужденность в почерке. При этом всякое умышленное изменение почерка также носит индивидуальный характер. В любом документе при достаточном количестве графического материала всегда появляются признаки, вновь выработанные пишущим. В то же время будут "прорываться" и признаки, характерные для его обычного почерка.