Частичная подделка документов и современные способы её выявления

____________________

¹Лисиченко В.К. Криминалистическое исследование документов (правовые и методологические проблемы). Автореф.дисс…докт.юрид.наук. – Краснодар, 1974. – С.5.

² Лисиченко В.К. Юридическое понятие документа и его значение. //Криминалистика и судебная экспертиза. – К., 1972. – Вып.9. – С.186-187.

Обязательные элементы (реквизиты) многих официальных документов, выдаваемых учреждениями и предприятиями, определены соответствующими ГОСТами и инструкциями. Элементы неофициальных документов обусловлены их назначением. Нередко документы, попадающие в сферу уголовного процесса, содержат немногочисленные элементы – материал, размеры, текст.

 Встречающиеся в практике документы можно разделить:

– по назначению (удостоверяющие какие-либо факты или права и  содержащие определенные сведения, например, справочного характера);

– по источнику происхождения (официальные, исходящие от государственных  учреждений, и частные, исходящие  от частных лиц);

– по способу изготовления (рукописные, машинописные, типографические, комбинированные, изготовленные средствами малой полиграфии и репрографии, а также с помощью фотографии);

– по очередности происхождения (оригинал, подлинник, копия – точное воспроизведение оригинала) ¹.

Для документов в правовом смысле существенными признаками, кроме  указанных функциональных, являются: а) материальность; б) функциональная правомерность; в) письменность.

Признак материальности понимается двояко. Во-первых, он означает, что документ – это специально изготовленный предмет, причем не имеет  значения, применена ли бумага, служащая основой большинства документов, или иные материалы (картон, кожа и др.); во-вторых, он определяет композицию (форма, наименование, состав реквизитов, защитные знаки и др.).

Функциональная правомерность  документа означает, что документ является средством закрепления  и реализации определенного состояния и исходит от компетентного исполнителя.

Основаниями для отнесения  документов к вещественным доказательствам  могут быть:

____________________

¹ Герасимов И.Ф., Драпкина Л.Я.Криминалистика:Учебник для вузов — М.:Высш. шк., 2000.– С.128-129.

1. Искажение сведений в правильном по форме документе.

2. Неправильное указание источника, времени, места и иных условий составления и оформления документа.

3. Наличие признаков, указывающих на искусственное исполнение текста, подписи, оттисков штампа и печати, на использование орудия и на конкретное лицо (следы пальцев и др.).

4. Изменения, связанные со способом совершения преступления и его сокрытия (травление, дописки и т.п.).

5. Время, место и иные обстоятельства обнаружения документа, его состояние, если эти факты имеют значение для дела.

6. Принадлежность конкретному лицу.

7. Использование участником преступления.

Исходя из анализа  этих признаков, документы, по характеру  связанные с расследуемым преступлением, делятся на четыре вида вещественных доказательств:

– служившие орудиями совершения преступления;

– сохранившие на себе следы преступлений;

– являвшиеся объектом преступных действий;

– могут быть средствами для раскрытия преступления и  изобличения обвиняемого и смягчения  вины обвиняемого.

Таким образом, в расследовании  преступлений приходится иметь дело в основном с двумя большими группами документов: 1) документами – носителями информации об обстоятельствах, связанных  с действиями по совершению преступления (письменными доказательствами); 2) документами – вещественными доказательствами.

Криминалистическому исследованию подвергаются официальные и неофициальные документы. Первые служат для удостоверения каких-либо юридических фактов и именуются также стандартными. Все другие относятся к неофициальным или нестандартным.

Официальные документы  изготавливаются в соответствии с установленными образцами, выдаются учреждениями, предприятиями и организациями. Они должны содержать определенные реквизиты, без которых будут  недействительными. Реквизитами являются бланк документа, его форма, цвет, размер, наличие защитных средств, оттисков штампов и печатей, фотокарточки, подписи и т.п.

Неофициальные (исходящие  от частных лиц) бывают с известным  источником происхождения (имеющие  подпись и дату) и анонимные (без подписи или составленные от вымышленного лица). По своему назначению это могут быть документы, удостоверяющие какие-либо права или факты, и документы, содержащие какие-то определенные сведения¹.

Документы – вещественные доказательства нельзя подшивать в дело. Хранить их рекомендуется в отдельном конверте соответствующего размера.

В качестве дополнительного  способа фиксации по правилам криминалистической съемки может быть произведено фотографирование места обнаружения документа, его  общего вида и отдельных особенностей².

Документы, которые имеют  по делу значение вещественных доказательств, служат объектами криминалистического  исследования. Основное отличие документа  – вещественного доказательства от иных документов состоит в том, что они незаменимы. Иные документы заменимы, с них можно снять копии, сохраняющие смысловое содержание оригинала.

Различают подлинные  и поддельные документы. В свою очередь, в подлинных документах выделяются действительные и недействительные (например, удостоверение или пропуск, срок действия которых истек). Документы, содержание которых не соответствует действительности, а реквизиты искажены, считаются подложными³. О поделках документов и её видах пойдет речь в следующей главе.

____________________

¹ Шурухнов Н.Г. Криминалистика. – М., «ЮРИСТЪ» 2002. – С.153-154.

² Лоер В. Криминалистика.  - М.: «Лучшая юридическая литература», 2000. – С. 21.

³ Образцов В.А. Криминалистика. – М.: Юрист ,1995г. – С. 216.

2 Подделка документов и её виды

 

Подделка документов (англ. forgery) – в уголовном праве родовое понятие, обозначающее изготовление подложных документов путем полной фальсификации документа (изготовления или подбора всех составных частей документа: носителя информации, бланка, текста, подписей, печатей, штампов) или фальсификации отдельных его элементов (противоправного изменения отдельных частей подлинного документа). Иногда подделку документов обозначают термином «подлог».

Подделка документов - это противоправные умышленные действия по изготовлению или использованию  поддельных документов, нарушающие информационно-удостоверительную деятельность органов государственной власти и управления, предприятий, учреждений, организаций.

Одним из главных ориентиров классификации подделки документов в российском уголовном праве  является действующее законодательное определение различных видов подлогов в форме конкретных составов преступления. В свою очередь ключевым условием законодательного деления подделки документов на различные виды выступает основополагающий для классификации всех преступлений критерий - степень общественной опасности. Законодатель, устанавливая особую ответственность за тот или иной вид подделки документов, преследует цели усиления охраны определенных общественных отношений, обеспечения защиты конкретных социально значимых интересов. В связи с этим, необходимо иметь в виду все представленные в уголовном законодательстве составы преступлений, устанавливающие ответственность за подделку документов. В данном случае деление осуществляется в зависимости от состава объективных и субъективных признаков, специфичных для каждого из отдельных видов подлога. По такому основанию вычленяются следующие виды подделки документов:

а) подделка, изготовление или сбыт поддельных документов (использование  подложных документов) (ст. 327 УК РФ);

б) служебный подлог (ст. 292 УК РФ);

в) подлог избирательных  документов (ст. 142 УК РФ);

г) изготовление или сбыт поддельных денег (ценных бумаг) (ст. 186 УК РФ);

д) изготовление или сбыт поддельных кредитных (расчетных) карт и иных платежных документов (ст. 187 УК РФ);

е) подделка рецептов и  иных документов, дающих право на получение  наркотических средств и психотропных веществ (ст. 233 УК РФ);

ж) фальсификация доказательств (ст. 303 УК РФ);

з) изготовление, использование, сбыт поддельных марок акцизного сбора, специальных марок или знаков соответствия (ст. 327'УКРФ)¹.

В Уголовном кодексе  не раскрывается значение термина "подделка". В юридической литературе можно  встретить следующее определение  этого понятия: подделка - сознательное искажение, подмена чего-либо подлинного, настоящего ложным². Подделкой следует считать:

А) изготовление полностью  фиктивного документа с помощью  средств копировальной, множительной техники, незаконно изъятых бланков, поддельных печатей, штампов, подписей;

Б) внесение исправлений или полное изменение подлинного документа путем уничтожения части текста (подчистки, травления, смывания, вырезки), внесения новых записей (дописки, вставки, подклейки).

Вместе с тем использование  документа, полученного анализируемым  способом, при условии осведомленности  о его подложности, образует состав преступления, предусмотренного ч.3 ст.327 УК РФ. Закон в данной норме говорит  о подложном документе (в отличие  от ч.1 ст.327 УК РФ, где фигурирует поддельный документ), не разъясняя, в чем заключается различие данных терминов². В теории уголовного права нет единой точки зрения по ________________________

¹ Подделка документов.  URL: http://www.pravoteka.ru/enc/4401.html (дата обращения:18.02.2013).

² Потеева А., Корюкаева Т. Изобличение подделки // ЭЖ-Юрист, 2008. - № 34. - С. 1.

 

данному вопросу.

Представляется, что понятие  подложного документа охватывает документы, хотя и являющиеся доброкачественными по форме, однако содержащие недостоверные данные. Поэтому если лицу известно, что представляемый документ фиктивен с точки зрения содержащихся в нем сведений или является дубликатом, полученным в неустановленном порядке, то в этих случаях должна наступать уголовная ответственность за использование подложного документа.

Поддельные документы  бывают двух видов:

1) с интеллектуальным  подлогом (документ имеет все  реквизиты, по форме правилен, но изложенные в нем данные  не соответствуют действительности);

2) с материальным подлогом:

а) частичная подделка – в подлинный документ внесены  изменения путем подчистки, травления, замены фотографии, листов и др.;

б) полная подделка –  документ сфабрикован целиком.

Интеллектуальный подлог устанавливается следственным или оперативным путем, а материальный - в процессе криминалистического исследования документов¹.

Подделка предполагает как изготовление полностью подложного документа, так и внесение в достоверный документ каких-либо изменений, искажающих его первоначальное содержание. Уголовная ответственность наступает за подделку документа в целях его использования, а также за сбыт. Преступление считается оконченным с момента изготовления поддельного документа либо изменения содержания подлинного документа. При этом под сбытом понимается совершение действия, влекущего отчуждение предмета сбыта, в результате которого происходит его переход во владение другого лица.

Сбыт документа означает его продажу, обмен, безвозмездную  передачу третьим

______________________

¹ Криминалистика:Учебник /Отв. ред. Н.П. Яблоков. 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Юристъ, 2007. -С.98.

лицам и считается  оконченным с момента отчуждения документа.

Подделка документов должна иметь самостоятельную оценку также потому, что действия по созданию искусственных доказательств обвинения предполагают прежде всего использование подложного документа, то есть его предъявление, представление в соответствующий правоохранительный орган. Кроме того, может оказаться, что поддельный документ не обладает свойством относимости к определенному событию, а значит, и не может служить доказательством. Указанное обстоятельство подчеркивает самостоятельный характер изготовления поддельных документов как доказательств обвинения. Соответственно, за подделку документов должны нести ответственность лица, изготовившие фальшивку по просьбе лжедоносчика, даже если они не знали о цели использования документа¹.

В следующей главе  подробно будут проанализированы способы  подделки.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

_______________________

¹ Щиголев А.В. Квалификация подделки и использования подложных документов // Российская юстиция. – 2007. - № 11. – С.11.

3 Способы подделки документов

 

Различают три вида подделок документов: полную, частичную и  изготовление документов произвольной формы.