Этапы процесса расследования преступлений (традиционная и ситуационная характеристика)

2011 год

      В настоящее время в криминалистике прочно утвердилась научная концепция о трехэтапной структуре процесса расследования. В основе деления этого процесса на первоначальный, последующий и заключительный этапы лежит известный информационно-функциональный принцип, в силу которого стратегия последующего поиска обусловлена информацией, полученной на предыдущем этапе поиска .

     Этот  принцип распространяется на все  виды творческой деятельности, к которой, безусловно, относится и деятельность по расследованию. Представляется, что применительно к расследованию преступлений необходимо дополнить данный принцип следующим замечанием:

     в сложных ситуациях проблемного  типа стратегия поиска обусловлена  не столько наличием и содержанием  исходной информации, сколько ее неопределенностью или даже отсутствием. В этом состоит одна из основных и решающих особенностей этапной дифференциации процесса расследования. Даже в тех случаях, когда возбуждению уголовного дела и первоначальному этапу расследования предшествует предварительная или, как ее иногда называют, доследственная проверка, проведенная оперативно-розыскными методами или официальным (гласным) путем, информационная неопределенность в той или иной степени все равно в большинстве случаев сохраняется.

     Информационно-функциональный принцип периодизации дает возможность дифференцировать перечисленные выше этапы благодаря следующим критериям (признакам логического деления), характеризующим каждый из них:

1) типовым  следственным ситуациям, имеющим  доминирующее значение для каждого из них;

2) роли  и значению версий для расследования,  основным особенностям их построения и проверки;

3) объему  и содержанию исходных данных, находящихся в распоряжении следователя в начале этапа;

4) основным  задачам, которые решаются на соответствующем этапе;

5) доминирующей  направленности деятельности участников  расследования;

6) обстановке  и условиям расследования, определяющим  наиболее устойчивые черты производства  процессуальных, оперативно-розыскных  и иных действий (состав, структура, особенности объединения в тактические комплексы, степень концентрации сил и средств, темп проведения и т.д.).

     Этапы расследования преступлений необходимо рассматривать не только как простые  временные отрезки исследуемого процесса, сменяющие друг друга, но главным образом как подсистемы следственных, оперативно-розыскных,   контрольно-проверочных,   организационно-подготовительных и других действий, объединенных на основе единства разрешаемых с их помощью задач, обусловленных устойчивой повторяемостью типичных следственных ситуаций. Научный анализ проблемы периодизации расследования позволяет выделить в этом  процессе традиционную и ситуационную структуры.  Прежде всего рассмотрим традиционную структуру процесса расследования преступлений, совершенных в условиях неочевидности, когда уголовное дело возбуждается в одной из типичных для соответствующей категории деликтов проблемной ситуации.   Наряду с проблемными, здесь нередко формируются и организационно-неупорядоченные ситуации, поскольку на этом этапе далеко не всегда удается сформировать оптимальную управленческую структуру, полностью оценить реальную ситуацию, наладить должное взаимопонимание и взаимодействие между участниками раскрытия преступлений, четко спланировать предстоящую работу. С самого начала расследования следователь должен быть готов к преодолению и иных разновидностей сложных следственных ситуаций: конфликтных и тактического риска. 

 Можно  констатировать, что, несмотря на  объективную возможность возникновения любой разновидности сложных следственных си-nуаций, доминирующей чертой первоначального этапа является проблемно-ситуационный характер расследования, принимающий весьма часто из-за резкого и хронического недостатка исходной информации крайне острые формы. В свою очередь подобное состояние расследования обусловило решающую роль версий, в первую очередь типичных, и оперативно-розыскной информации, особенно негласного характера. При этом оперативно-розыскные мероприятия в силу указанных ранее причин приобретают особенно широкий диапазон, иногда ведутся и в противоположных направлениях, поскольку множественность вероятных целей, а нередко и почти полное отсутствие определенности по делу обусловливают именно такой, многовариантный и многоверсионный, способ деятельности по раскрытию преступлений. Даже краткая характеристика первоначального этапа расследования позволяет сформулировать его основную задачу — выявление необходимой доказательственной и тактической информации и ее носителей (источников). Основная задача этапа предопределила и его главную функцию — поисково-разведывательную направленность в деятельности следователей и взаимодействующих с ними сотрудников органов дознания, а также ведущую роль следственных и оперативно-розыскных версий. Обобщение практики раскрытия особо тяжких преступлений выявило повышенную эффективность комбинированных следственно-оперативных версий, так как при этом значительно расширяется не только фактическая база версий за счет объединения процессуальной и оперативной информации, но и их теоретическая база, поскольку в ее информационное содержание включаются обобщенные знания всех участников раскрытия преступления.

Особенности производства процессуальных, оперативно-розыскных  и иных действий на первоначальном этапе расследования можно свести к следующим отличительным признакам. Большинство этих действий, а именно:

— следственные осмотры (места происшествия, трупов, помещений и территорий, предметов и документов, транспорта);

— освидетельствования;

— обыски;

— выемки;

— допросы  потерпевших, свидетелей-очевидцев и подозреваемых;

— предъявления для опознания;

— прослушивание  телефонных и иных переговоров;

— составление  и применение субъективных портретов;

— розыск преступников по приметам и другим данным;

— подворно-поквартирные обходы;

— наружное и электронное наблюдение;

— прочесывание территории за границами места происшествия;

проверка (досмотр) средств транспорта;

— засады и патрулирование;

— задержание подозреваемого;

— производство некоторых видов экспертиз;

— контрольно-ревизионные  проверки и другие мероприятия

1) носят  отчетливо выраженный поисковый,  разведывательный и в то же  время неотложный в криминалистическом  отношении характер;

2) обладают  относительно высокой интенсивностью  и темпом их производства;

3) требуют  значительной концентрации сил и средств (в связи с чем создаются следственно-оперативные группы) и расширенной системы взаимодействия следователей с органами дознания (выдвижение совместных следственно-оперативных версий, составление согласованных планов раскрытия преступлений, проведение тактических операций и т.д.). Комплексный характер первоначального этапа особенно отчетливо проявляется в том, что именно в его процессуальных и тактических рамках осуществляется специфическая подсистема раскрытия преступлений «по горячим следам»;

4) имеют  многоверсионный и многовариантный  характер первоначального этапа расследования, а комплексность первоначальных следственных и иньк действий придает достаточную надежность процессу раскрытия преступлений и повышает гарантию успеха, своеобразно «подстраховывая» желаемый результат.

     Первоначальные  следственные действия можно определить как подсистему ситуационного типа, которой наиболее оптимально начинать расследование определенных видов и групп преступлений, состоящую из относительно устойчивой совокупности процессуальных действий, эффективно выполняющих функции по безотлагательному поиску и выявлению источников (носителей) информации, получению доказательств, проверке типовых и некоторых первичных специфических (конкретных) версий, установлению и задержанию подозреваемых, предотвращению новых общественно опасных деяний, других вредных последствий и возмещению материального ущерба.

     Первоначальные  следственные действия особенно часто  включаются в структуру тактических операций, проводимых обычно на первом этапе расследования. Наиболее распространенные из этих операций, такие, например, как поиск доказательств на месте совершения преступления, поиск преступника по приметам, контролируемая взятка, преследование преступников «по горячим следам» и т.д., существенно повышают эффективность первоначального этапа и всего расследования в целом.

     После получения данных, дающих основание  подозревать конкретное лицо в совершении преступления, и его допроса в качестве подозреваемого задачи первоначального этапа считаются выполненными.

     Последующий этап характеризируется разрешением  проблемных ситуаций в отношении основных структурных элементов предмета доказывания (событие и способ преступления, лицо, его совершившее). Поступившая к этому моменту в распоряжение следователя доказательственная информация позволяет с достаточной для этой стадии расследования надежностью ответить на основные вопросы, которые в большей степени, чем все остальные, определяли проблемность или степень ее остроты на первоначальном этапе.

     Сведения, находящиеся в распоряжении следователя, на последующем этапе отличаются более значительным объемом (количественный критерий), а их содержание — логической упорядоченностью, большей конкретностью, разнообразием процессуальных источников, целенаправленностью и доказательственной надежностью (качественные критерии). Все эти свойства доказательственной информации и дают возможность перейти от эвристического (вероятностного, многоверсионного, нередко интуитивного) к дискурсивному (последовательному, построенному на логических выводах, полученных из накопленных по делу доказательств) варианту расследования.

     Таким образом, при традиционной структуре  этапов расследования доминирующую черту последующего этапа составляет процесс доказывания, осуществляемого путем информационного развертывания уже имеющихся исходных данных к источникам (носителям) новых или дополнительных сведений, а от них—к установлению фактов и обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела. Можно констатировать, что «основная направленность этого этапа — развернутое, последовательное, методическое доказывать»'.

     Однако  вместо проблемных трудностей, в основном устраненных на первоначальном этапе, здесь достаточно часто возникают трудности конфликтного характера, существенно осложняющих получение доказательств из уже известных источников в связи с негативной позицией и противодействием некоторых участников уголовного судопроизводства (прежде всего обвиняемых, а по делам об организованной преступной деятельности—их сообщников, находящихся на свободе).

     В связи с появлением на последующем  этапе обвиняемого и большим значением его показаний для дальнейшего расследования существенная часть следственных и иных действий сосредоточивается вокруг этой процессуальной фигуры.

     Оперативно-розыскные  мероприятия, в том числе и  негласного характера, в рассматриваемой ситуации также сосредоточены вокруг этой процессуальной фигуры с целью получения новой информации не только в отношении инкриминируемого ему преступления, но и для выявления новых общественно опасных деяний. В связи с подобной направленностью следственных и оперативно-розыскных действий острота конфликтных ситуаций может существенно возрастать. Для устранения конфликтных ситуаций следователи должны активно применять методы рефлексивного управления, тактико-психологические приемы воздействия, целенаправленного предъявления доказательств, высокопрофессиональное использование результатов негласной оперативно-розыскной информации в процессе доказывания, «ударную силу» тактических операций и тактических комбинаций1.

     Главная задача последующего этапа—полное и  всестороннее доказывание всех обстоятельств, подлежащих установлению по делу. В тех случаях, когда складываются конфликтные ситуации, возникает хотя и вспомогательная, но весьма важная задача—полное или частичное устранение негативной позиции конфликтующих субъектов, что облегчает реализацию главной задачи этапа. Главная задача определила и основную функцию этапа—исследовательско - доказательственную направленность деятельности следователей и взаимодействующих с ним органов дознания. Основное содержание процессуальных действий составляют допросы обвиняемых, вновь выявленных свидетелей, очные ставки, следственные эксперименты, повторные осмотры и обыски, проведение экспертиз так называемой «второй очереди», перечень которых изменяется в зависимости от конкретной ситуации по делу.

     В то же время проверочно-исследовательский  и доказательственный характер этапа не исключает, разумеется, постоянной нацеленности следователей и взаимодействующих с ними оперативных работников на обнаружение дополнительных сведений по делу, выявление новых эпизодов преступной деятельности и новых лиц, причастных к их совершению, поиску новых источников информации.