Рынок ценных бумаг

1) общее  собрание;

2) биржевой  комитет;

3) дирекция.

2. Форма  расчетов по сберегательному  сертификату:

1) только  наличная;

2) только  безналичная;

3) возможны  обе формы. 

3. Ревизионная  комиссия фондовой биржи:

1) осуществляет  разрешение хозяйственных споров;

2) осуществляет  внутренний контроль за финансово-хозяйственной  деятельностью;

3) проводит  отбор ценных бумаг;

4) организует прямые расчеты между продавцом и покупателем. 

4. Финансовые  сделки обслуживают векселя:

1) простой;  

2) банковский;

3) переводный;

4) дружеский;

5. Доходность  облигации:

1) зависит  от финансового состояния эмитента;

2) не  зависит от финансового состояния эмитента. 

Вариант 14 

1. Аллонж:

1) дополнительная  гарантия;

2) дополнительный  лист для индоссамента;

3) оборотная  сторона векселя.

2. Особенности  фондовой биржи публично-правового  характера:

1) находится  под контролем государства;

2) число  членов биржи строго ограничено;

3) независима от органов государственной власти;

4) число  членов биржине ограничено. 

3. При  заключении пролонгационной сделки:

1) к  моменту истечения срока стороны  обязаны выполнить условия сделки;

2) один  из участников имеет право  отказаться от обязательств, уплатив другому определенную премию;

3) покупатель  или продавец может продлить  операцию.

4. В  обращении простого векселя участвуют:

1) векселедатель;

2) векселедержатель;

3) трассант;

4) трассат.

5. На  вторичном рынке облигации обращаются:

1) по  номинальной цене;

2) по  эмиссионной цене;

3) по  рыночной цене. 

Вариант 15 

1. При  заключении твердой сделки:

1) к  моменту истечения срока стороны  обязаны выполнить условия сделки;

2) один  из участников имеет право  отказаться от обязательств, уплатив  другому определенную премию;

3) покупатель  или продавец может продлить  операцию.

2. Тратта-это:

1) простой  вексель;

2) переводный  вексель;

3) банковский  вексель;

4) дружеский  вексель.

3. Арбитражная  комиссия фондовой биржи:

1)-осуществляет  разрешение хозяйственных вопросов между участниками сделки;

2) осуществляет  внутренний контроль за финансово-хозяйственной  деятельностью;

3) проводит  отбор ценных бумаг;

4) организует  прямые расчеты между продавцом  и покупателем.

4. Более  рискованными являются:

1) долговые  ценные бумаги;

2) долевые  ценные бумаги.

5. В  векселе:

1) не  допускаются никакие исправления  вексельной суммы;

2) исправления  суммы допускаются, но их надо  заверить подписью векселедателя;

3) разрешены  любые исправления. 

Вариант 16 

1. Клиринговая  комиссия фондовой биржи:

1) осуществляет  разрешение хозяйственных вопросов  между участникамИгСделки;

2) осуществляет  внутренний контроль за финансово-хозяйственной  деятельностью;

3) проводит  отбор ценных бумаг;

4) организует  прямые расчеты между продавцом^  покупателем.

2. При заключении условной сделки:

1) к  моменту истечения срока стороны  обязаны выполнить условия сделки;

2) один  из участников имеет право  отказаться от обязательств, уплатив  другому определенную премию;

3) покупатель  или продавец может продлить  операцию.

3. При  расхождении между обозначенной  несколько раз суммой прописью  или цифрами в векселе верной  считается:

1) меньшая  сумма;

2) большая  сумма.

4. В  обращении переводного векселя  участвуют:

1) векселедатель;

2) векселедержатель;                          

3) трассант;

4) трассат.

5. Листинговая  комиссия фондовой биржи:

1)осуществляет  разрешение хозяйственных вопросов  между участниками сделки;

2) осуществляет  внутренний контроль за финансово-хозяйственной  деятельностью;

3) проводит  отбор ценных бумаг;

4) организует прямые расчеты между продавцом и покупателем.  

ТЕМАТИКА  ДИПЛОМНЫХ РАБОТ 

     1.История  создания и перспективы развития  рынка ценных бумаг в России.

     2.Развитие  информационной инфраструктуры  рынка ценных бумаг с России.

     3.Организация  и проблемы развития внебиржевого рынка ценных  бумаг.

     4.Организация  и перспективы деятельности институциональных  инвесторов на рынке ценных  бумаг.

     5.Российские  фондовые биржи: анализ состояния  и проблемы развития.

     6.Выход  предприятий на рынок ценных  бумаг.

     7.Региональные  рынки ценных бумаг: проблемы  и перспективы.

     8.Роль  местного рынка ценных бумаг  в развитии региона.

     9.Саморегулируемые  организации: зарубежный опыт  и практика создания в России.

     10.Технологии  привлечения средств населения  в инвестиции на фондовых рынках.

     11.Развиие системы защиты прав инвестора в России.

      12.Организация  и политика развития брокерско-дилерской  компании. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

ИТОГОВАЯ КОНТРОЛЬНАЯ РАБОТА 

Тесты

1. Дилер  ведет операции:             

1) по  поручению клиента и за его  счет;

2) по  поручению клиента, но за свой счет;  

3) за  свой счет и на свой риск.

2. Особенности  фондовой биржи:

1)операции  с ценными бумагами - единственный  вид деятельности;

2) жесткая  регламентация деятельности;

3) специальное  оборудованное помещение. 

3. Облигация:

1) долевая ценная бумага;

2) долговая  ценная бумага;

3) производная  ценная бумага. 

4. Опцион:

1) долевая  ценная бумага;

2) долговая  ценная бумага;

3) производная  ценная бумага.

5. Цель  выпуска сертификата акций:

1) для  улучшения управления АО;

2) для  снижения расходов на эмиссию ценных бумаг;                 

3) для  имиджа фирмы;

6. В  России все акции являются :

1) именными;

2) на  предъявителя;

3) и  теми и другими.

7. Приносят  меньший доход, но зато более  надежны:

1) муниципальные  облигации;

2) иностранные  облигации;

3) корпоративные  облигации.

8. Покупая  акцию, инвестор становится:

1) собственником;

2) кредитором,

3) совладельцем.

9. Облигации  погашаются:

1) по  номинальной цене;

2) по  эмиссионной цене;

3) по  рыночной цене.

10. Эмитентом  ценных бумаг не могут быть:

1) банки;

2) местные  органы власти;

3) физические  лица.

11. Роль  коммерческих банков на РЦБ:    

1) эмитент;                                 

2) инвестор;

3) все  предыдущие ответы.

12. На  вторичном рынке облигации обращаются:

1) по  номинальной цене;

2) по  эмиссионной цене;

3) по  рыночной цене.

13. Листинговая  комиссия фондовой биржи:

1) осуществляет  разрешение хозяйственных вопросов  между участниками сделки;

2) осуществляет  внутренний контроль за финансово-хозяйственной  деятельностью;

3) проводит  отбор ценных бумаг; 

14. Каким  органом устанавливаются правила  допуска ценных бумаг к торговле  на фондовой бирже (листинг), а  также правила исключения ценных  бумаг из торговли на фондовой  бирже (делистинг)?

1) Фондовой  биржей самостоятельно

2) Фондовой  биржей по согласованию с Министерством финансов России

3) Фондовой  биржей по согласованию с Госкомитетом  РФ по антимонопольной политике  и поддержке новых экономических  структур 

15. Может  ли физическое лицо выступать  в качестве держателя реестра  акционеров

1) Может, если официально зарегистрирует этот вид деятельности

2) Не  может

3) Правильных  ответов среди перечисленных  нет. 

16.Фьючерсные  цены определяются:

1) на  основ спроса и предложения,

2)расчетной  палатой,

3)приказами  клиентов. 

17.Существование  хеджеров является экономическим оправданием существования фьючерсных рынков, поскольку

1)являются  поставщиками реальных товаров  и услуг,

2)обеспечивают  регулярный и двусторонний приток  приказов на покупку и продажу,

3) все  вышеуказанное вместе. 

      Задачи 

     1.Инвестор  приобрел 5 акций по цене 100 руб каждая, а через год еще 5 акций по цене 110 руб. каждая. За период владения акциями ему были выплачены дивиденды за первый год 10 руб. на акцию, за второй год дивиденды не выплачивались, за третий год выплачены дивиденды 25 руб. на акцию. Через 3,5 года инвестор продал все акций по цене 120 руб. каждая. Какова средняя годовая доходность пакета акций за период владения?

      2.Предприятие  решило увеличить собственный  капитал до 270 млн р. путем дополнительной  эмиссии акций  количестве 1000000 штук. До проведения эмиссии в обращение уже было выпущено 5000000 акций, которые были проданы по номиналу 20р. Дополнительный выпуск акций размещен на рынке полностью. Проанализировать изменение структуры собственного капитала компании, номинальную, балансовую и рыночную стоимость акций до и после эмиссии