ВВЕДЕНИЕ
Проблеме уголовной ответственности
в советской, а позднее - в российской
юриспруденции уделялось не малое
внимание. Достаточно отметить тот
непреложный факт, что большое
количество исследований монографического
характера либо прямо посвящались
проблемам уголовной ответственности,
либо в них исследовались ее сущностные,
титульные стороны. Данное обстоятельство
объясняется тем, что любая уголовно-правовая
проблема, так или иначе связана с уголовной
ответственностью и ее основанием. Взгляды
ученых относительно уголовной ответственности
носят дискуссионный характер: часть ученых
отрицает наличие позитивного аспекта
уголовной ответственности. Другая часть,
в противовес первой группе, утверждает,
что уголовная ответственность возникает
только как позитивное явление. Дискуссионность
наблюдается и в части исследований, посвященных
основанию возникновения уголовной ответственности.
Основные разработки по этой проблеме
велись в русле определения, какое из явлений,
категорий, существующих в уголовном праве,
является (или должно являться) основанием
возникновения уголовной ответственности.
Значимость данного аспекта не вызывает
сомнений, и необходимым следует признать
рассмотрение каждой из указанных категорий
с точки зрения их внутреннего содержания,
строения и структуры. Согласно ст. 1 Конституции
Российской Федерации1, Россия является демократическим,
правовым государством. Основным методом
воздействия на правонарушителя является
привлечение его к тому или иному виду
юридической ответственности. В зависимости
от объекта правового регулирования разделяется
и юридическая ответственность. Уголовная
ответственность самый строгий вид юридической
ответственности. Поэтому необходимо
четко представлять этапы и пределы уголовной
ответственности как части уголовного
правоотношения. Необходимость единого
понимания сущности уголовной ответственности
давно назрела. Это важно и для развития
науки уголовного права, и для всей юридической
науки, так как понятие уголовной ответственности
тесно связано с понятием юридической
ответственности2. Проблема оснований уголовной
ответственности в теории уголовного права
рассматривается обычно в двух аспектах:
в философском и юридическом. Первый связан
с ответом на вопрос, когда и почему лицо
способно отвечать за совершенное им преступление
в уголовном порядке. Примерно с XVIII в.
по этому поводу в философии и юриспруденции
идут споры между детерминистами (детерминизм
- учение о всеобщей закономерной связи
и причинной обусловленности всех явлений)
и индетерминистами (отрицающими такие
связи). Индетерминизм как идеалистическое
направление в философии исходил из признания
полной (абсолютной) свободы воли, в конечном
счете не зависящей от внешних условий
и обстоятельств. И в этом смысле основанием
уголовной ответственности признавалась
злая воля преступника. Юридическое основание
уголовной ответственности - это определение
того поведения, которое влечет за собой
эту ответственность. В ст. 8 УК РФ3 определяется, что основанием
уголовной ответственности является совершение
деяния, содержащего все признаки состава
преступления, предусмотренного Уголовным
кодексом. В этой формулировке проявляется
тесная связь между понятием преступления
и состава преступления. Как уже отмечалось,
уголовная противоправность всегда конкретна.
Статья 14 УК РФ дает общее определение
понятия преступления (его абстракции),
которого в природе не существует. Нет
преступления вообще, а есть кража, получение
взятки, убийство и т. д. Чтобы установить,
есть ли в конкретном случае преступление,
необходимо установить, содержит ли деяние
состав какого-либо преступления. Состав
преступления выступает в таком случае
определителем деяния как преступления.
В связи с этим принятие нового УК РФ знаменовало
собой законодательное признание справедливости
распространенной в теории уголовного
права точки зрения, в соответствии с которой
единственным основанием уголовной ответственности
является установление в деянии виновного
состава преступления. При этом следует
отметить, что и ранее такое понимание
основания уголовной ответственности
существовало в уголовно-процессуальном
законодательстве. Эти и другие вопросы
рассматривает данная курсовая работа.
- ПОНЯТИЕ УГОЛОВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ И ЕЕ ВИДЫ
Преступление порождает уголовно-правовые
последствия, выражающиеся в ответственности
виновного, наказании и в признании
его лицом, имеющим судимость. Эти
последствия находятся в тесной
взаимосвязи и взаимозависимости.
Первичным, детерминирующим звеном
в этой связи является уголовная
ответственность. Она не зависит
от наказания и судимости, в то
время как наказание и судимость
вторичны, производны от уголовной
ответственности. Вместе с тем каждое уголовно-правовое
последствие выступает и может рассматриваться
как относительно самостоятельный социально-правовой
феномен, имеющий имманентные ему признаки,
свое, содержащие, объем и пределы. Уголовная
ответственность является разновидностью
юридической (наряду с гражданско-правовой
административной, дисциплинарной и т.д.).
Ее содержание не раскрывается уголовным
за коном, хотя сам термин “уголовная
ответственность” используется в ряде
статей как Общей, так и Особенной части
УК (ст. 1, 2, 4, 5, 8, 299, 300 и др.)4. В
теории уголовного права понятие уголовной
ответственности дискуссионной. Можно
выделить четыре основные позиции. Во-первых,
она понимается как обязанность лица,
совершившего преступление, отвечать
за содеянное в соответствии с уголовным
законом. Эта точка зрения изложена во
многих учебных и научных работах. Во-вторых,
уголовной ответственностью предлагается
считать все меры уголовно-правового воздействия
применяемые к преступнику5. В-третьих,
под ней понимается уголовно-правовое
отношение в целом, т.е. урегулированное
уголовным законом отношение между преступником
и государством в лице правоприменительных
органов6. В-четвертых,
в последние годы среди ученых-юристов
наметился более широкий и конструктивный
подход к определению уголовной ответственности.
Выделяют два ее аспекта - негативный (ретроспективный)
и позитивный (перспективный). Первый аспект
предполагает ответственность за уже
совершенное преступление. Второй - это
ответственность, лежащая в основе правомерного
поведения и выражающаяся в осознании
индивидом своей обязанности не совершать
запрещенного уголовным законом преступного
деяния, т.е. фактическое соблюдение им
требований и предписаний уголовно-правовых
норм. В широком (философском) значении понятие
ответственности трактуется как отношение
лица к обществу, государству, к другим
лицам в смысле выполнения определенных
обязанностей (долга). В узком, или специально-юридическом,
значении ответственность интерпретируется
как реакция государства на совершенное
правонарушение7. В
этом смысле, во-первых, уголовная ответственность
связана с государственным принуждением,
т.е. всегда предполагает возникновение
охранительного правоотношения, в котором
одна сторона (преступник) обязана подчиниться
требованию другой (государства в лице
его органов и должностных лиц). Государственное
принуждение выступает содержанием уголовной
ответственности и реализуется через
деятельность его специальных органов. Во-вторых,
уголовная ответственность характеризуется
определенными лишениями, которые виновный
обязан претерпеть. Лишение определенных
благ - объективное свойство ответственности,
реакция государства на вред, причиненный
преступником. Специфика лишений (а значит,
и ответственности) состоит в том, что
они наступают как дополнительные неблагоприятные
последствия за совершенное преступление.
Негативные последствия могут быть:
а) личного (например, лишение свободы,
арест, исправительные работы и т.п.);
б) имущественного (штраф, конфискация
имущества);
в) нравственного характера (признание
вины, осуждение, порицание, ограничение
духовных потребностей и т.п.). При
этом важно иметь в виду следующее. Применение
тех или иных мер уголовной ответственности
всегда означает претерпевание преступником
каких-либо лишений, стеснение его свободы
умаление чести, достоинства, влечет издержки
имущественного характера. В-третьих, уголовная
ответственность наступает только за
совершенное преступление. Не могут выступать
в качестве оснований уголовной ответственности
деяния, хотя внешне и сходные с преступлениями,
но не являющиеся таковыми в своей общественной
значимости. К ним уголовный закон относит
необходимую оборону (ст. 37 УК), крайнюю
необходимость (ст. 39 УК) обоснованный
риск (ст. 41 УК) и др. Среди принудительных
мер уголовно-правового характера основное
место занимает уголовное наказание. Уголовная
ответственность и наказание не идентичны.
Закон их строго разграничивает. Так, в
ч. 2 ст. 2 УК8 сказано,
что он устанавливает основание и принципы
уголовной ответственности, определяет,
какие опасные для личности, общества
или государства деяния признаются преступлениями,
и устанавливает виды наказаний и иные
меры уголовно-правового характера, а
ч. 1 ст. З устанавливает, что преступность
деяния, а также его наказуемость и иные
уголовно-правовые последствия определяются
только УК. Указанные законодательные
формулировки дают основание сделать
вывод о том, что понятие уголовной ответственности
шире понятия наказания, хотя и включает
его в себя. Напомним, что уголовная ответственность
и наказание - понятия взаимозависимые,
коррелятивные. Их взаимосвязь носит субординационный
характер: уголовная ответственность
первична и независима от наказания, в
то время как наказание производно от
уголовной ответственности. Закон допускает,
что уголовная ответственность возможна
и без наказания (ст. 92 УК), но ему всегда
логически предшествует возложение уголовной
ответственности. Следовательно, их взаимозависимость
не является неразрывной9. Законодательная
дифференциация этих понятий имеет принципиальное
значение для правоприменительной деятельности.
В частности, это означает, что в случаях
освобождения от уголовной ответственности
(ст. 75-78, 90 УК) государство полностью отказывается
от реализации своего права подвергнуть
лицо уголовной ответственности и наказанию.
При освобождении же от наказания (ст.
92 УК) оно отказывается только от применения
уголовно-правовой санкции, но реализует
свое право государственного осуждения
(порицания). Таким образом, следует признать,
что уголовная ответственность не сводится
только к наказанию, она включает в себя
и другие неблагоприятные для преступника
последствия. В научной литературе при
определении уголовной ответственности
все чаще делается акцент на осуждение лица за совершенное преступление. Такая
концепция более правильно и точно отражает
материальное содержание и сущность уголовной
ответственности как социально-правового
явления. В качестве одного из элементов
уголовной ответственности отдельные
авторы называют судимость как особое
правовое состояние, ограничивающее права
и налагающее дополнительные обязанности.
С таким мнением можно согласиться лишь
частично. В соответствии со ст. 86 УК лицо
считается судимым со дня вступления в
законную силу обвинительного приговора
и до момента погашения или снятия судимости.
В содержание уголовной ответственности
следует включать лишь правоограничения,
вытекающие из факта судимости в пределах
назначения и реализации наказания. Все
иные ограничения, порождаемые судимостью,
находятся за рамками уголовной ответственности
и имеют `самостоятельное уголовно-правовое
значение. Отбытие осужденным наказания
означает, что к этому моменту уголовная
ответственность полностью реализована
и у государства нет никаких оснований
продолжать считать такое лицо преступником
и тем более подвергать его каким-либо
дополнительным мерам ответственности
за совершенное в прошлом преступление. Лицо,
совершившее преступление, может подвергаться
не любым, а строго определенным мерам
государственного принуждения, предусмотренным
только уголовным (а не уголовно-процессуальным)
законом. Иная позиция неизбежно означала
бы, что лицо признается виновным еще до
вынесения приговора. Однако такой вывод
находится в очевидном противоречии с
важнейшими конституционными положениями
о том, что « правосудие в Российской Федерации
осуществляется только судом» (ст. 118 Конституции)
и что «каждый обвиняемый в совершении
преступления считается невиновным, пока
его виновность не будет доказана в предусмотренном
федеральным законом порядке и установлена
вступившим в законную силу приговором
суда» (ст.49 Конституции). С учетом изложенного
в содержание уголовной ответственности
представляется правильным включать:
во-первых, публичное государственное
осуждение (порицание) виновного за совершенное
преступление, во-вторых, наказание, т.е.
причинение ему лишений (ограничений)
личного имущественного о или нравственного
характера, предусмотренных санкцией
уголовного закона, и, в-третьих, правоограничения,
связанные с наличием судимости у осужденного,
по лишь в рамках реализации наказания10. Уголовная
ответственность как правовое последствие
совершённого преступления сохраняет
свою юридическую силу (значимость) лишь
в течение определенного времени, те. имеет
начальный и конечный моменты. Установление
ее точных пределов является важной предпосылкой
правильного применения норм уголовного
закона об освобождении от уголовной ответственности
в связи с истечением сроков давности
(ст. 78 УК), от отбытия наказания в связи
с истечением сроков давности обвинительного
приговора (ст. 83 УК), при квалификации
неоднократных и рецидивных преступлений,
назначении наказания при рецидиве (ст.
68 УК), по совокупности преступлений (ст.
69 УК), по совокупности приговоров (ст.
70 УК) и т.п. В силу различных обстоятельств
уголовная ответственность может быть
не реализована (преступление не раскрыто,
преступник не установлен, скрывается
от следствия и суда и т.п.). Обязанность
понести ответственность в этих случаях
сохраняется, поскольку лицо от нее уклоняется.
Поэтому юридическая обязанность выступает
лишь необходимой предпосылкой ответственности. Изложенное
выше дает основание признать, что начальный
момент уголовной ответственности - государственное
осуждение (порицание) виновного в форме
вынесения судом обвинительного приговора.
До этого момента есть юридическая обязанность
нести ответственность как структурный
элемент уголовно-правового отношения.
Задачи и функции уголовной ответственности
Наиболее суровой правовой ответственностью
является уголовная ответственность,
устанавливаемая УК РФ для лиц, виновных
в совершении преступлений. Выделим задачи и функции уголовной ответственности. Цели
уголовной ответственности те же, что
и у уголовного наказания - восстановление
социальной справедливости, исправление
осужденного, достижение частной и общей
превенции. Вместе с тем уголовная ответственность
призвана решать задачи уголовного законодательства,
определенные ст. 2 УК РФ. Согласно ст. 2
УК РФ задачами уголовной ответственности
являются охрана прав и свобод человека
и гражданина, собственности, общественного
порядка и общественной безопасности,
окружающей среды, конституционного строя
Российской Федерации от преступных посягательств,
обеспечение мира и безопасности человечества,
а также предупреждение преступлений. Термины
"уголовная ответственность" и "наказание"
не тождественны. Об этом, например, свидетельствует
толкование ч. 2 ст. 84 УК РФ, в которой речь
идет об освобождении по амнистии от уголовной
ответственности или наказания. Вместе
с тем в УК РФ встречается небрежное отношение
к терминологии, смешивание различных
терминов. Так, в ч. 1 ст. 81 УК РФ установлено,
что лицо, у которого после совершения
преступления наступило психическое расстройство,
лишающее его возможности осознавать
фактический характер и общественную
опасность своих действий (бездействия)
либо руководить ими, освобождается от
наказания: Но такое лицо не подлежит осуждению
и поэтому оно должно освобождаться от
уголовной ответственности, а не от наказания. Вопрос
о функциях уголовной ответственности
неоднозначен. Как известно, ответственность
выполняет следующие функции: регулятивная,
охранительная, карательная, воспитательная
и проч. По вопросу принадлежности уголовной
ответственности регулятивной и охранительной
функции в литературе имеются различные
суждения. Одна позиция состоит в том,
что уголовной ответственности не присуща
регулятивная функция вообще, а лишь охранительная,
а другая - в том, что уголовная ответственность
наделена как регулятивной, так и охранительной
функциями. По поводу охранительной функции
уголовной ответственности все достаточно
ясно, так как она характеризуется, прежде
всего, наличием в уголовном законе специальных
норм, закрепляющих основания и принципы
уголовной ответственности. В то же время,
уголовная ответственность как уголовно-правовой
институт регулирует отношения, складывающиеся
по поводу привлечения лица к ответственности
за содеянное. Виновный в совершении преступления
обязан подвергнуться мерам уголовного
воздействия, наказанию, а государство
обязано осуществить применение мер уголовной
ответственности и определить вид и меру
уголовного наказания либо иного воздействия. В
механизме правового регулирования уголовной
ответственности можно выделить и иные
функциональные виды уголовной ответственности
- общепревентивную и частнопревентивную.
Так, угроза применения уголовной ответственности
заключается в реально существующих нормах
уголовного закона, закрепляющих основные
положения, касающиеся установления, основания
привлечения к уголовной ответственности.
Нормы уголовного закона, определяющие
вид конкретного преступления, а также
наказание за него, означают, что уголовная
ответственность применяется к виновным
только за нарушение этих норм. В данном
случае речь идет об отношении института
уголовной ответственности к неопределенному
кругу лиц (общепревентивная функция).
Частнопревентивная функция уголовной
ответственности выражается в том, что
в случае нарушения виновным нормы уголовного
закона уже к конкретному лицу применяется
уголовная ответственность и впоследствии
определяется ему вид и мера уголовного
наказания либо иного воздействия.11
2. ОСНОВАНИЕ
УГОЛОВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ
Вопрос об основаниях уголовной
ответственности имеет чрезвычайно
важное теоретическое и практическое
значение. В теории уголовного права эта
проблема рассматривается в двух аспектах:
философском и юридическом. Философский аспект заключается в том,
что ответственность возможна лишь при
условии свободы выбора поведения, т.е.
субъект имел возможность поступить в
соответствии с требованиями закона, но
игнорировал его и нарушил правовой запрет12. Уголовно-правовое
понимание свободы выбора поведения (свободы
воли) основано на детерминистической
концепции преступного поведения. В соответствии
с ней, с одной стороны, человек не может
быть независимым от окружающих его обстоятельств,
т.е. от явлений природных и общества, а
другой - последнее не исключает его возможности
избирать тот или иной вариант поведения
в конкретной жизненной ситуация и, следовательно,
не исключает ответственности человека
за свои поступки. Свобода воля в каждом
случае основана на знании и понимании
обстоятельств окружающего мира и на учете
требований, предъявляемых законом. Способность
лица принимать решения со знанием дела
и по собственной воле и является обоснованием
его уголовной ответственности. Отсутствие
у человека свободы выбора поведения исключает
его ответственность. Например, не подлежит
уголовной ответственности лицо, которое
не могло осознавать фактический характер
и общественную опасность своих действий
(бездействия) либо руководить ими (ст.
21 УК). Аналогичным образом уголовный закон
не признает преступлением причинение
вреда в результате физического принуждения,
вследствие которого лицо не могло руководить
своими действиями (ст. 40 УК). Исключение
уголовной ответственности в подобных
случаях основано на принципе вины. В соответствии
со ст. 5 УК13 лицо
подлежит уголовной ответственности только
за те общественно опасные действия (бездействие)
и наступившие общественно опасные последствия,
в отношения которых установлена его вина.
Объективное вменение не допускается. Юридический
аспект вопроса об основании уголовной
ответственности заключается в том, за
что конкретно, за какие деяния и при каких
условиях она наступает. Определить основание
уголовной ответственности - значит установить,
почему она существует и как реализуется.
В решении этого вопроса следует выделить,
как и в проблеме уголовной ответственности
в целом, два подхода. Основанием позитивного
аспекта уголовной ответственности следует
признать принятие и вступление в силу
уголовного закона, в нормах которого
устанавливаются требования, предписания
и запреты для правосубъектных лиц (вменяемых
и достигших установленного законом возраста
уголовной ответственности). Именно с
этого момента у них появляется юридическая
обязанность соблюдать требования уголовно
правовых норм, т.е. не совершать преступлений. По
поводу основания негативного аспекта
уголовной ответственности в уголовно-правовой
литературе высказаны различные точки
зрения. Основанием ответственности признавали:
вину и виновность в широком смысле слова
совершение преступления; общественную
опасность деяния, соответствие его признакам
состава и вину. Вместе с тем в теории уголовного
права наиболее распространенной была
точка зрения, в соответствии с которой
единственным основанием уголовной ответственности
является установление в деянии виновного
всех признаков состава преступления.
В новом Уголовном кодексе Российской
Федерации эта позиция получила законодательное
закрепление (ст. 8). Из законодательной
формулировки основания уголовной ответствен
в вытекает ряд принципиальных положений: Во-первых,
единственное и достаточное основание
уголовной ответственности - наличие в
совершенном деянии признаков состава преступления. Уголовный
закон не раскрывает этого понятия. В теории
уголовного права под ним понимается совокупность
признаков, указанных в уголовном законе,
и характеризующих конкретное общественно
опасное деяние в качестве преступления.
Признаки составов преступлений содержатся
как в Особенной, так и в Общей части Уголовного
кодекса. В состав преступления законодатель
включает наиболее существенные признаки,
определяющие специфику конкретного вида
преступления и его общественную опасность.
Признание состава преступления единственным
основанием уголовной ответственности
означает, что, если общественно опасное
деяние не подпадает под признаки ни одного
состава преступления, предусмотренного
уголовным законом, ответственность исключается. Во-вторых,
состав преступления может иметь место
только в совершенном деянии. Это означает, что
исключается уголовная ответственность
за мысли, убеждения, взгляды, воззрения,
если они не выражены определенным деянием,
предусмотренным уголовным законом в
качестве преступления. В-третьих, деяние, содержащее признаки
состава преступления, является общественно
опасным, т.е. объективно способным причинить
существенный вред охраняемым уголовным
законом благам и интересам личности,
общества или государства. В ст. 8 УК, определяющей
основание уголовной ответственности,
на это не указывается, но такой вывод
однозначно вытекает из других статей
УК. Так, в ч. 2 ст. 2 говорится, что УК определяет,
какие опасные для личности, общества
или государства деяния признаются преступлениями.
В ч. 1 ст. 5 УК устанавливается, что лицо
подлежит уголовной ответственности только
за общественно опасные действия (бездействие)
и наступившие общественно опасные последствия.
В соответствии с ч. 1 ст. 14 преступлением
признается виновное совершенное общественно
опасное деяние, запрещенное УК под угрозой
наказания.