Частичная подделка документов и современные способы её выявления

В нашей курсовой работе поставлены задачи дать определение  «частичной подделки» и рассмотреть  современные способы её выявления, поэтому мы не будем касаться исследования остальных двух указанных видов.

Под частичной подделкой  имеют в виду внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений (поправок) отдельных букв, слов; замены частей документа (фотокарточки, листов в многостраничных документах); подделки подписей, оттисков печатей и штампов. Каждый из этих способов имеет свои отличительные признаки.

Подчистка – механическое устранение графических реквизитов документов. Ее характеризует взъерошенность волокон и изменение глянца поверхностного слоя бумаги; уменьшение ее толщины в месте подчистки; нарушение фоновой сетки; расплывы чернил нового текста, нанесенного поверх подчистки; остатки красителя штрихов устраненного текста. Иногда для маскировки подчищенный участок документа приглаживается каким-либо твердым предметом, линии фоновой сетки подрисовываются¹.

Обнаружение подчистки  производится путем исследования документа  в рассеянном, косонаправленном, проходящем свете (на просвет), в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, с использованием микроскопа и луп различной кратности. Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в невидимых зонах спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также применением диффузно-копировального метода.

Травление – воздействие  на графические реквизиты документа

____________________

¹ Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Юристъ, 2007. – С. 152.

 

химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями. При этом происходит обесцвечивание либо смывание красителя. Химический реактив оказывает воздействие не только на уничтожаемый текст, но и на бумагу, фоновую сетку и другие составные части документа.

Основные признаки травления: изменение оттенка бумаги (возникновение  в местах травления цветных пятен  и каймы; шероховатость бумаги; исчезновение глянца; расплывы штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги; ее хрупкость и ломкость, появление трещин и разрывов; изменение цвета фоновой сетки; частичное обесцвечивание записей как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества; характерная люминесценция участков с вытравленном текстом при облучении документа ультрафиолетовыми лучами и т.п.

Признаки химического травления  выявляются с помощью оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а также фотографирования в отраженных ультрафиолетовых лучах.

Если производилось растворение  со смыванием, то на этом участке остаются слабовидимые щтрихи первоначального текста и наблюдается его общее окрашивание. Восстановить вытравленный текст помогает фотографирование в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра.

Дописка – добавление к графическим  реквизитам документа отдельных  букв, знаков, слов или части текста.

Основные признаки дописок: различия в общих и частных признаках  почерка в сравниваемых частях текста; нарушение симметричности; наличие  необоснованных остановок в дописанных буквах; возможные расплывы штрихов, выполненных по складкам документа, различия в цветовых оттенках и люминесценции штрихов в дописанных реквизитах и подлинных при осмотре в ультрафиолетовых лучах.

Допечатка – добавление новых слов, знаков или части машинописного  текста. Как правило, дописка и  допечатка невелики по объему, но способны значительно изменить изложенные в документе данные. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата в оформлении документа, фамилия его владельца и т.д.¹

Обычно о дописках в документе свидетельствуют  различия в общих и частных  признаках почерка в сравниваемых частях текста; нарушение симметричности; наличие необоснованных остановок  в дописанных буквах; возможны расплывы штрихов, выполненных по складкам документа, различия в цветовых оттенках и люминесценции штрихов в дописанных реквизитах и подлинных при осмотре в ультрафиолетовых лучах.

Основные признаки допечатки: несовпадение горизонтальности расположения печатных знаков в строке; различия размера и рисунка одноименных печатных знаков, цвета красителя ленты; разница в дефектах шрифта и механизма, если допечатка производилась на другой пишущей машинке; разная люминесценция знаков в допечатанных и подлинных реквизитах при осмотре в ультрафиолетовых лучах. При выполнении допечатки на той же машинке, на которой был напечатан основной текст, проверяют совпадение линий строк основного и допечатанного текста, интенсивность красителя в штрихах и некоторые другие признаки.

Исправления текста –  частичные изменения в документах путем переделки одних знаков в другие. В исправленных письменных знаках наблюдается сдвоенность, утолщенные штрихи, лишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти элементы подчищаются, в результате чего появляются еще и признаки подчистки.

Дописка, допечатка, исправления  текста выявляются при помощи оптических увеличительных приборов, светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, путем исследования химического  состава красителей методами спектрального  анализа, хроматографии и др.

________________________

¹ Тросман Э. А., Анищенко А. А. и др. Криминалистическое исследование материалов письма в штрихах // Экспертная техника. М.: 1993. - Вып. 122. – С. 62.

Замена частей документа  осуществляется главным образом в документах, удостоверяющих личность. В результате замены листов или страниц в паспортах, трудовых книжках и других документах появляется нарушение целостности в местах скрепления страниц; несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах; различная величина листов, нарушение порядка нумерации страниц; разная люминесценция бумаги и красителя.

Замена фотографических  карточек производится, как правило, в паспортах, удостоверениях личности, пропусках и др., чтобы ими могло  пользоваться другое лицо. Технически она осуществляется разными способами: целиком, с сохранением части оттисков печати, снятием эмульсионного слоя. На вклеенной фотокарточке путем дорисовки или давления проставляются недостающие части оттисков мастичной либо металлической печати.

Переклейка фотографии приводит к отслоению поверхностного слоя бумаги у ее краев; наличию под  фотокарточкой двух разных клеев; несовпадению по размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и  бумаге документа; неточному размещению фотокарточки в предназначенном для нее месте; нестандартному размеру, масштабу и деталям изображения и др.

В некоторые документы (в основном это ценные бумаги, облигации, лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты  других таких же документов для изменения  серий и номеров. Такая подделка выявляется под микроскопом, на просвет и в ультрафиолетовых лучах по несовпадениям линий фоновой сетки; неравномерности толщины и разволокненности бумаги; следам клея по краям вклейки; цвету и оттенку бумаги.

Подделка оттиска путем  рисовки влечет за собой появление таких признаков, как прокол бумаги в центре оттиска круглой печати ножкой циркуля. Так же если он использовался для нанесения рамки, неоднородность

по размеру и рисунку  одноименных букв, нерадиальное расположение отдельных букв текста и несимметричное расположение их по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку во внутренней рамке. В поддельном таким способом оттиске могут наблюдаться также орфографические и смысловые ошибки. Для оттисков с изготовленного кустарным способом клише помимо указанных выше признаков характерно зеркальное изображение отдельных букв, отсутствие некоторых элементов печатных знаков. При влажной копировке подлинного оттиска производится перетискивание его на подделываемый документ. Основным признаком такой подделки является перевернутое (зеркальное) изображение оттиска. Чтобы избежать зеркальности изображения, прибегают к промежуточной перекопировки на какой-либо липкий материал (яичный белок, фотобумагу).

 Оттиск на документе  в этом случае соответствует оригиналу, однако он имеет пониженную интенсивность окраски (выглядит бледным), вокруг него могут быть обнаружены микрочастицы материала промежуточного клише и измененная люминесценция бумаги в ультрафиолетовых лучах. Реже встречаются более квалифицированные способы подделки оттисков или самих печатей и штампов¹.

Таким образом, существует довольно много способов подделки документов, такие как подчистка, химическое травление текста, дописка, допечатка, исправление текста, замена частей документа, подделка подписей, оттисков печатей и штампов. Каждый из этих способов имеет свои распознавательные признаки подделки.

 

 

 

 

 

 

 

____________________

¹ Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Юристъ, 2007. - С. 153-155.

 

4 Способы распознания и выявления подделки документов

 

Организация распознания  подделок документов является отраслью криминалистической техники, изучающей  природу происхождения документов, закономерности отображения в них  признаков и свойств авторов и исполнителей, следов воздействия на документы в целях изменения содержащейся в них информации. Криминалистическое  исследование документов является самым  распространенным видом криминалистических экспертиз, производимых для правоохранительных органов.

Криминалистическое исследование документов делится на: а) технико-криминалистическое; б) исследование письма. При технико-криминалистическом исследовании его предметом является, главным образом, материал документа (восстановление поврежденных документов, исследование документов с замазанными, залитыми текстами, определение давности документов, исследование подчищенных, вытравленных документов). К технико-криминалистическим относится, кроме того, исследование оттисков печатей и штампов, а также машинописных текстов.

Выявление записей, залитых  или замазанных красящим веществом. В следственной практике встречаются  документы с чернильными и  иными пятнами, скрывающими текст  или подписи, представляющие интерес. Эти повреждения могут быть как  случайными, так и умышленными. Простейшими способами прочтения залитых текстов служат: осмотр лицевой и оборотной сторон документа в падающем свете под различными углами зрения, осмотр при боковом освещении и на просвет. Если штрихи текста и вещества наслоения отличаются по цветовому фону, пятно осматривают через светофильтр того же цвета, что и пятно. Если залитый текст был выполнен карандашом, он может быть восстановлен осмотром при боковом освещении по следам давления на оборотной стороне документа. Выявление залитых текстов производится при помощи следующих методов:

1) фотографических –  предназначенных для усиления  контрастов (цветоразличительная съемка);

2) исследования в инфракрасных  лучах; 

3) обработкой пятна  в люминесцирующих составах;

4) смыванием пятна  растворителем;

5) обесцвечиванием пятна  химическими реактивами;

6) применением влажной  копировки и др.

Определение давности документов и записей в них. Вопрос о давности может быть поставлен двояко:

1) когда выполнен документ  или подпись; 

2) выполнены ли сравниваемые записи в одно и то же время.

Первый случай предполагает установление абсолютной давности, второй – относительной давности. Абсолютная давность документа определяется путем  изучения содержания документа, материалов и орудий письма, а также почерка. В отношении содержания документа исследуют: когда происходили цитируемые в тексте события, когда были приняты употребляемые наименования местности, учреждений, предприятий, не имеется ли в документе сведений, не соответствующих дате, которой помечен документ. В отношении материалов письма исследуют состав и выработку бумаги, фирменные знаки, состав материалов штрихов, признаки старения бумаги и вещества штрихов.

Для определения относительной  давности записей в документе  производится:

1) исследование сравнительного возраста штрихов;

2) установление последовательности  пересечения штрихов; 

3) установление пересечения  штрихов со складками бумаги.

При многократном складывании  и разворачивании документа наступает  повреждение бумаги: волокна, не обладающие достаточной упругостью, ломаются. Повреждение поверхности бумаги в местах складки вызывает при письме чернилами расплывы последних. Этим устанавливается, до или после складывания выполнен документ (дописка).

Исследование подчищенных  документов. Подчисткой называется механическое удаление штрихов путем стирания или выскабливания.Всякая подчистка влечет за собой в большей или меньшей степени повреждение поверхности бумаги. Это выражается в потере глянца, увеличении впитываемости, взъерошенности волокон; интенсивная подчистка вызывает утончение бумаги. Если запись была выполнена на линованной бумаге, на документальной бумаге, снабженной защитной сеткой, последняя нарушается. Если на подчищенном месте написан чернилами новый текст, то при этом нередко происходят расплывы чернил позднейших штрихов. Перечисленные признаки могут быть обнаружены посредством осмотра поверхности документа невооруженным глазом и при помощи лупы. Утончение бумаги в подчищенных местах обнаруживается осмотром документа на просвет. Особенно видны следы подчистки на хорошо проклеенной бумаге. Подчищенные документы исследуются специальными методами: фотосъемка в инфракрасных лучах, исследование в ультрафиолетовых лучах, окуривание парами йода (следы подчистки темнеют). Подчищенный текст восстанавливается по сохранившимся следам давления и следам штрихов первоначального текста¹.