Частичная подделка документов и современные способы её выявления

Исследование вытравленных документов. Травление документов состоит  в уничтожении записей посредством  химического разрушения или обесцвечивания красящего вещества штрихов с  последующим удалением продуктов травления, а иногда и без такового. На процесс травления влияют: концентрация реактива, температура раствора, продолжительность травления. Штрихи, выполненные графитным карандашом, черной тушью и некоторыми другими веществами, не поддаются травлению. Если предполагается, что документ был подвержен травлению, при экспертном исследовании возникают и могут быть разрешены следующие вопросы:

1) установление факта  травления; 

2) определение веществ,  применявшихся при травлении; 

________________________

¹Романов В.А. Подделка документов глазами криминалиста /Проверка в компании.- 2008.-№ 7.-С.25-28.

3) восстановление текста  вытравленного документа.

Признаками травления  служат:

1) появление на бумаге  матовых зон; 

2) образование желтых  пятен;

3) повреждение бумаги;

4) обесцвечивание защитной  сетки; 

5) расплывы позднейших  текстов; 

6) остатки на документе  веществ, применяемых при травлении.

Применение сильнодействующих  веществ может привести к уничтожению  документа, поэтому применяют слабые, при этом остаются следы первоначальных штрихов.

Иногда преступники  применяют вместо травления смывание штрихов растворителями. Это сопровождается окрашиванием прилегающих участков документа. Важнейшим методом исследования вытравленных документов является исследование в ультрафиолетовых лучах, дифференцирующих различные оттенки люминесцентного свечения, что способствует не только установлению факта травления, но и прочтению вытравленных текстов.

Установление приписок, выполненных от руки. Приписки совершаются преступниками с целью увеличения суммы выданных денег в расписках, количества и стоимости отпущенных товаров в накладных, объема произведенных работ. Возможны приписки в личных документах – удостоверениях, аттестатах, справках и др. Приписки выполняются преступником на свободных местах документа, между окончанием текста и подписью, между строками, в конце строк, в промежутках между словами, впереди обозначенных сумм¹.

Для установления приписок в документах, выполненных от руки, используют следующие признаки:

1) противоречия в содержании  различных частей документа; 

____________________

¹ Буринский Е.Д. Судебная экспертиза документов. – М.: Спарк., 2008. - С. 13-15.

2) особенности расположения  приписки по сравнению с первоначальным текстом;

3) некоторые особенности в признаках почерка, вызванные различиями условий письма при выполнении приписки;

4) индивидуальные различия  в почерке, если приписка была  выполнена не тем лицом, которым  был написан первоначальный текст  документа; 

5) разница в подложке;

6) давность материалов  штрихов текста и приписки.

Установление переделки  документов. Переделки записей в  документах производятся преступниками  путем исправления первоначальных текстов, отдельных знаков на другие. Подделыватель устраняет лишние штрихи и добавляет другие. Исследование переделок происходит такими же методами, как и приписок. Все такие признаки (обводка, утолщение штрихов) обнаруживаются с помощью лупы или микроскопа и фиксируются фотографическим путем. При установлении факта приписки или переделки возникает вопрос, кем произведена подделка. В этом плане важно установить

1) в чьих интересах  было изменение содержания документа; 

2) в чьих руках находился  документ или кто имел к  нему доступ в период приписки;

3) какими материалами  и при помощи, каких орудий выполнена приписка или переделка и у кого имелись такие материалы;

4) почерком какого  лица выполнена приписка или  переделка. 

Первые два вопроса  выясняются следователем. Обнаружение  материалов и орудий, при помощи которых была произведена приписка или переделка, производится путем обыска или выемки. Одним из способов установить лицо, выполнившее приписку или переделку в документе, является почерковедческая экспертиза.

Важным видом технико-криминалистических исследований является исследование оттисков печатей и штампов, вызывающих сомнение в их подлинности. Оттиски печатей и штампов являются реквизитами многих документов. Исследование печатей и штампов производится в целях:

1) выявления неразборчивых  оттисков;

2) идентификации печати  или штампа;

3) установления способа  подделки и применявшихся преступником  инструментов и материалов;

4) установления лица, нарисовавшего клише или оттиск.

Выявление слабовидимых оттисков производится методами, используемыми  для прочтения слабовидимых текстов (цветоделительная фотосъемка, применение светофильтров при рассмотрении) ¹.

Для идентификации печати или штампа по оттискам эксперту помимо документа – вещественного доказательства должны быть представлены экспериментальные  образцы. Необходимо изготовить не менее 10–15 оттисков, выполненных при различном нажиме печати или штампа на бумагу, с различным количеством мастики. Кроме того, должны быть собраны и представлены эксперту оттиски, относящиеся ко времени возникновения документа, с подлежащими исследованию оттисками печати.

Сравнительное исследование оттисков производится:

1) по фотоснимкам, изготовленным  с увеличением и вычерчиванием  геометрических фигур; 

2) путем наложения  диапозитивов;

3) путем приложения  частей изображения исследуемых  и экспериментальных оттисков;

4) с помощью специальных  шкал, позволяющих производить точные  измерения.

Печати и штампы изготавливаются  только в специальных мастерских, поэтому признаки, указывающие на кустарное изготовление, как правило, являются признаками подделки. К ним относятся:

1) неправильная геометрическая  форма окружностей; 

2) несоответствие букв  стандартным шрифтам; 

Общественная  опасность деяния подделки документов состоит в том, что оно нарушает установленный порядок обращения  с официальными документами, штампами, бланками, печатями, а также права граждан.

Непосредственный  объект - установленный законом порядок  удостоверения фактов, имеющих юридическое  значение.

Документы принято  подразделять на неофициальные и  официальные. Именно за подделку в целях  использования или сбыт последних предусмотрена ответственность в российском уголовном законодательстве. Однако законодатель в ст. 327 УК конкретно не указывает, какие именно документы считать официальными.

Официальный документ будет признан таковым в том  случае, если он предоставляет обладателю права или освобождает от обязанностей. Рассматриваемый состав преступления отсутствует, если подделан, изготовлен, сбыт документ, который не предоставляет никаких прав и не освобождает от обязанностей, а равно документ, исходящий от частного лица, даже если он и заверен нотариусом, должностным лицом.

Объективную сторону  преступления образуют: подделка официального; сбыт поддельных официальных документов, государственных наград РФ, РСФСР, СССР, штампов, печатей, бланков (любая форма передачи этих предметов другим лицам); изготовление государственных наград РФ, РСФСР, СССР, штампов, печатей, бланков (создание их целиком со всеми реквизитами либо внесение в подлинные штампы, печати, бланки изменений, искажающих их суть). Преступление считается оконченным с момента выполнения хотя бы одного из действий, образующих объективную сторону.

Субъективная  сторона выражается в прямом умысле. Лицо осознает общественную опасность  совершаемых им действий в отношении  конкретных предметов и желает их осуществить.

Субъект преступления - частное вменяемое лицо, достигшее 16 лет. Обычно это лицо, подделавшее  документ. Подделку официальных документов должностным лицом при наличии  всех необходимых признаков следует  квалифицировать по ст.292 УК.

Для квалификации по ч.3 ст.327 УК необходимо, чтобы лицо знало, что используемый им документ является подложным.

С субъективной стороны преступление совершается  с прямым умыслом. Лицо осознает общественную опасность использования заведомо подложного документа, осознает, что использует заведомо подложный документ и это позволит ему приобрести какие-либо права или освободиться от каких-то обязанностей, и желает этого.

Говоря о  субъекте подделки официального документа, необходимо отметить, что передача лицом, намеренным использовать поддельный документ, своей фотографии лицу, непосредственно осуществляющему подделку, пособничеством совершению данного преступления не является.

Использование подложного документа при мошенничестве  охватывается признаками преступления, предусмотренного ст.159 УК, а его подделка и дальнейшее осуществление мошенничества квалифицируются по совокупности преступлений.

Аналогично - в  случаях, когда при причинении имущественного ущерба (ст.165 УК РФ) обман выражается в использовании заведомо подложного документа, деяние квалифицируется только по ст.165 и дополнительная квалификация по ч.3 ст.327 УК не требуется. Если лицо подделало документ, использованный им в качестве средства обмана, содеянное представляет собой реальную совокупность преступлений, ответственность за которые установлена ст.165 и ч.1 или 2 ст.327 УК.

Зачастую пенсионными  удостоверениями и иными заменяющими  их официальными документами в целях  дальнейшего использования (как  правило, тайно) завладевают родственники пенсионеров, которые впоследствии, меняя фотографии на документах, фактически подделывают их. По мнению ряда правоприменителей, в таких случаях действия лица необходимо квалифицировать по совокупности ст.325 и ч.1 ст.327 УК РФ. Однако, следует иметь ввиду, что при отсутствии признаков хищения документа, квалификация по ст.325 УК РФ является ошибочной.

Судебная практика показывает, что в подобных ситуациях, действия лица квалифицируются по совокупности преступлений, предусмотренных ст.324 и ч.1 ст.327 УК РФ.

Так, по делу Наумкиной (приговор Таштагольского городского суда от 22.06.04г.) установлено, что она незаконно приобрела пенсионное удостоверение инвалида 1 группы, предоставляющее право на льготы ее сестре, в которое умышленно, с целью получения права на бесплатный проезд, внесла изменения, собственноручно исправив группу инвалидности с 1 на 2, и использовала данное удостоверение для проезда в электропоезде.

Таким же образом  квалифицировались судами области  и действия лиц, использовавших удостоверения  умерших близких родственников¹.

Исходя из п.11 Постановления Пленума ВС РФ № 51 «Действия, состоящие в противоправном получении социальных выплат и пособий, денежных переводов, банковских вкладов или другого имущества на основании чужих личных или иных документов (например, пенсионного удостоверения, свидетельства о рождении ребенка, банковской сберегательной книжки, в которой указано имя ее владельца, или другой именной ценной бумаги), подлежат квалификации по статье 159 УК РФ как мошенничество путем обмана» ².

В любом случае, следует учитывать, что предметом преступления, предусмотренного ст.324 УК РФ, являются только подлинные официальные документы и государственные награды.

 

______________________

¹ СУДЫ в кемеровской области Кемерово URL: oblsud.kmr.sudrf.ru (дата обращения 18.02.2013).

² Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации № 51 от 27 декабря 2007 года  «О судебной практике по делам о мошенничестве, присвоении и растрате». URL: http://www.rulawyer.ru/ (дата обращения 18.02.2013

Заключение

 

На основании проведенного исследования правовой природы документа, криминалистического значения понятия «подделка» в результате системного анализа на основе изучения достаточно широкого круга литературных источников и работ современных авторов, действующего Российского законодательства, были сделаны следующие выводы:

1) Документ - это специально  изготовленный в результате целенаправленной  волевой деятельности человека  предмет материального мира, который  посредством системы условных  знаков (символов, обозначений, сигналов) удостоверяет своим содержанием факты или события, имеющие юридическое значение. Признаками документа являются: а) наличие материального носителя; б) фиксированность информации; в) наличие информации (информативность); г) наличие реквизитов (набора символов, знаков), позволяющих идентифицировать информацию.

2) Подделка документов - это противоправные умышленные  действия по изготовлению или  использованию поддельных документов, нарушающие информационно - удостоверительную деятельность органов государственной власти и управления, предприятий, учреждений, организаций. Подделка документов по способу их совершения делится на материальные и интеллектуальные. К первому виду относятся подлоги, связанные с изменением вида документа, исправлением содержащихся в нем записей, внесением фиктивных реквизитов. Второй вид образуют подлоги документов, имеющих все необходимые атрибуты, составленных с соблюдением соответствующих требований, правильных по форме, но ложных по содержанию.