Теория факторов ХЕКШЕРА-ОЛИНА в теориях международной торговли. Парадокс В.Леонтьева

Таким образом, в результате торговли в США цены установились выше на капитал и ниже на труд, а в  Мексике – ниже на капитал и  выше на труд. Поэтому разница между ценами на капитал и труд в США и Мексике уменьшилась.

Закономерность специализации  факторов производства

Со временем экономисты обобщили исследования теории вознаграждения факторов в международной  торговле, ослабляя некоторые ее жесткие  предпосылки. Одна из найденных в этой области закономерностей состоит в том, что, чем больше тот или иной фактор специализирован (или сконцентрирован) в экспортном производстве, тем больше он выигрывает в результате внешней торговли. И наоборот, чем выше концентрация фактора в конкурирующем с импортом производстве (импортозамещающих отраслях), тем больше он теряет в результате внешней торговли.

Для соизмерения экспортной и импортной специализации факторов используется показатель, оценивающий  разницу в ресурсоемкости экспорта и импорта по каждому из факторов. При этом, требуется анализ межотраслевого баланса (рассмотреть участие отраслей – поставщиков промежуточной продукции). Показатель экспортной специализации фактора i (Si, x/m):

где:       – доля дохода фактора i в общей  стоимости экспорта,  – доля дохода фактора i в общей стоимости конкурирующего с импортом производства (равного  по объему импорту), – доля дохода фактора i в суммарном национальном доходе.

Структура экспортной и  импортной ориентации определяет позицию  заинтересованности групп относительно внешней торговли. Результаты в этой области достигнуты сегодня во многом благодаря исследованию Валерия Леонтьева.

Итак, теория Хекшера-Олина  объяснила, что сравнительные преимущества стран, обусловливающие структуру  внешней торговли (на основе теории Д. Рикардо), в свою очередь определяются относительной обеспеченностью  стран факторами производства. Отразим основные идеи двух теорий международной торговли и их взаимосвязь схематически (рис. 4). Относительное преимущество обычно оценивается в эмпирических исследованиях отношением экспорта к импорту (Х/М) по каждой товарной группе.

Рис. 4. Взаимосвязь теории Рикардо и теории Хекшера-Олина

Структура внешней торговли для шести ведущих стран мира (США, Японии, Германии, Франции, Канады, Италии) наглядно подтверждает справедливость теории Хекшера-Олина. Однако, анализ динамики в торговле промышленной продукцией этих стран за 1960-1980 годы говорит как о достоинствах, так и об ограничениях теории Хекшера-Олина.

Изменение в обеспеченности факторами свидетельствует о  формировании новой структуры международной  торговли. Так, Канада и США сдали  свои позиции в результате низкого прироста обеспеченности факторами, а Япония и НИС по обеспеченности учеными, квалифицированной рабочей силой и капиталом на одного работающего опередили и Северную Америку, и Западную Европу. Если так будет продолжаться, то у стран с развитой промышленностью будет происходить постепенное выравнивание структур обеспеченности основными факторами производства при сохранении разрыва с менее развитыми странами.

2. Парадокс  Леонтьева

Первая  эмпирическая проверка теории Х-О была проведена В. Леонтьевым (Нобелевским лауреатом по экономике).

Василий Леонтьев, американский экономист русского происхождения, осуществил расчеты, использовав статистику по американской внешней торговле за 1947 г., для проверки правильности теории соотношения факторов производства Хекшера-Олина. Результаты его расчётов противоречили основным положениям теории. Оказалось, что капиталонасыщенные США, которые, согласно теории, должны экспортировать капиталоемкие товары и импортировать трудонасыщеные; на практике, напротив, экспортировали товары трудоемкие, а импортировали капиталоемкие товары. Повторные расчеты Леонтьева и других исследователей товарной структуры США дали такие же результаты.

Расчеты показали, что  и Япония в 1950-х гг., будучи явно трудоизбыточной  страной, экспортировала капиталоемкие товары. Индия экспортировала в США капиталоемкие товары. Расчеты, сделанные в 1987 г. по 12 факторам производства для 27 стран, показали, что в 30 случаях из 100 торговля шла в противоположном от теории Хекшера-Олина направлении.

Парадокс Леонтьева  формулируется следующим образом: трудонасыщенные страны экспортируют капиталоемкую продукцию, капиталонасыщенные – трудоемкую. Это объясняется  тем, что в США применяется  дорогой высококвалифицированный  труд, доля которого в издержках производства превышает расходы на капитал. Высококвалифицированную рабочую силу с высокими затратами на подготовку можно рассматривать как капитал. 
В странах, поставляющих свою продукцию в США, дефицитный капитал настолько дорог, что в издержках производства его доля превышает долю дешевого труда и сырья. В американском экспорте преобладает трудоемкая продукция, поскольку применяется высококвалифицированный труд. Импорт США производится низко квалифицированной рабочей силой. В результате экспорт является более трудоемким, чем импорт.

В зависимости от технологии производства один и тот же товар  может быть трудоемким в трудоизбыточной  стране и капиталоемким в капиталоизбыточной стране, что может произойти в  условиях большой эластичности взаимозаменяемости факторов производства. Например, рис в США капиталоемкий, ибо он выращен с применением передовой дорогой техники, во Вьетнаме рис трудоемкий, в его производстве применяется в основном ручной труд.

Основные принципы анализа  по методу «затраты-выпуск» В. Леонтьева и исследования Парадокса Леонтьева

В экономической науке  принцип взаимозависимости отраслей и секторов имеет давнюю историю. Его истоки можно обнаружить в  учении физиократов – экономическая  таблица Кенэ.

Воспроизводственную схему  разработал Маркс. В его модели экономика состоит из двух подразделений: производство средств производства и производство предметов потребления, которые связаны между собой т.н. условиями пропорциональности.

Заслуга первого точного  определения принципа взаимозависимости принадлежит Вальрасу, создавшему модель общего равновесия экономической системы.

Первым шагом к практическому  использованию теории общего равновесия можно рассматривать модель межотраслевой  экономики Л. В развитом виде она  впервые была опубликована в работе «Структура американской экономики в 1919–1929 гг.» (1941 г.). Необходимо отметить, что Леонтьев во многом опирался на воспроизводственную модель русского экономиста В. Дмитриева, с трудами которого он был хорошо знаком. (Данная воспроизводственная модель получила затем развитие в теории Пьеро Сраффы).

Общие принципы анализа  по схеме «затраты-выпуск». Экономика представляется, с одной стороны, как совокупность потоков продукта из одной отрасли в другую, а, с другой, – как затраты в различных отраслях. Затраты располагаются по вертикали, выпуск по горизонтали. Каждая отрасль или сектор фигурирует в модели дважды: как производитель соответствующей продукции и как потребитель затрат. Экономические связи между отраслями могут быть выражены как в натуральных показателях, так и стоимостных.

Межотраслевой анализ ≈  это метод систематической квантификации (количественного описания) взаимосвязей между различными секторами экономической  системы.

Таблица межотраслевого баланса описывает потоки товаров  и услуг между всеми секторами народного хозяйства в течение фиксированного периода времени. Таблицу, выраженную в стоимостных показателях, можно интерпретировать как систему национальных счетов.

Множество коэффициентов  затрат всех секторов рассматриваемой  экономики называется структурной матрицей. По Леонтьеву, издержки производства прямо пропорциональны объему продукции. Следовательно, можно оперировать однородными линейными уравнениями, отказавшись от теории предельной производительности факторов производства. Прирост продукции означает увеличение всех видов затрат в отрасли.

Для упрощения Леонтьев не использует принцип технической  взаимозаменяемости факторов производства; каждый товар производится только в  одном секторе; затраты потребляющей отрасли определяются ее собственным выпуском.

Если задан общий  объем выпуска по отраслям и известны структурные коэффициенты, то можно  определить объем конечного спроса на продукцию через решение системы n линейных уравнений с n неизвестными.

Если построить открытый вариант системы (при этом предполагается, что ряд переменных определяется внешними по отношению к системе факторами), то можно увидеть сходство межотраслевого анализа с теорией Дж.М. Кейнса. При этом предполагается обратная последовательность анализа: конечный спрос определен заранее, и поэтому могут быть вычислены величины, удовлетворяющие конечному спросу. Если изменяется объем спроса (как в кейнсианской модели), то должны претерпеть изменения и масштабы занятости и выпуска. Этот вариант межотраслевого анализа получил практическое применение.

Таким образом, подход Леонтьева  сочетает решение сложных проблем  экономического равновесия с упрощенными  допущениями статического анализа. Как отметил Р. Голдсмит, анализ по схеме «затраты-выпуск» представляет собой разумную аппроксимацию к вальрасовским уравнениям, если последним придать динамический характер. Однако главная трудность их применения заключается в своевременности получения данных, т. к. в этом случае таблицы Леонтьева превращаются в малопродуктивную историческую статистику.

Отдельную проблему модели Леонтьева составляет предположение  о фиксированных структурных  коэффициентах, предполагающих постоянную доходность.

Парадокс Леонтьева (парадокс внешней торговли США) – Леонтьев решил проверить выводы классической теории сравнительных преимуществ Рикардо и теоремы Хекшера-Олина о том, что страны, участвуя в международной торговле, стремятся экспортировать товары, в производстве которых интенсивно используются избыточные для них факторы, и импортировать товары, в производстве которых эти факторы используются менее интенсивно. Считалось, что в экономике США капитал в большей степени избыточен, чем у ее торговых партнеров, а труд, наоборот, относительно дефицитен.

Леонтьев получил соотношение  величин основного капитала и  численности рабочих в экспортных и импортозамещающих отраслях США за 1947 г.

Условия проверки были таковы: если верны выводы теоремы Хекшера≈Олина, а капитал в США действительно  избыточен, то с учетом вклада всех отраслей показатель затрат капитала в расчете на одного рабочего (капиталовооруженность – Кх/Lх) в стандартном наборе товаров, экспортируемых из США, должен быть выше, чем аналогичный показатель (Km/Lm) импортозамещающей продукции.

Парадоксальные результаты, полученные Леонтьевым: оказалось, что  в 1947 г. США продавали остальным странам трудоемкие товары в обмен на относительно капиталоемкие. Ключевой параметр (Kx/Lx)/(Km/Lm) составил 0,77, тогда как, согласно теории Хешера-Олина, он должен быть больше 1.

Леонтьев и другие экономисты по-всякому подступались к этой проблеме. Метод неоднократно проверялся и был признан в основном правильным. Не возникало сомнений относительно избыточности капитала в США по сравнению с другими странами.

Наиболее плодотворным решением парадокса оказалось более  детальное дробление при анализе факторов капитала и труда с учетом их различных видов. Исследования показали, что промышленный капитал отнюдь не самый избыточный фактор производства в США. Первое место здесь принадлежит обрабатываемой земле (т.е. капиталу, вложенному в землю) и научно-техническим кадрам. И действительно, США выступают чистым экспортером товаров, в которых интенсивно используются эти факторы производства, что согласуется с теоремой Хекшера-Олина.

Итак, приведем основные идеи, которые выдвигались при  объяснении парадокса.

1.  Первое объяснение  В. Леонтьева состоит в существовании  различий в производительности  труда между США и его торговыми  партнерами (то есть труд в  США содержит больше человеческого  капитала, поэтому более производителен).

2.  Второе объяснение  В. Леонтьева состоит в том, что нужно рассматривать не только труд и капитал, а и такой важный элемент, определяющий модели торговли, как наделенность страны природными ресурсами. (Так, импорт необработанной нефти, особенно капиталоемкого товара, в производстве требует одновременного использования как природных ресурсов, так и капитала).

Известны и другие попытки объяснить обнаруженный В. Леонтьевым парадокс.

3.  Перемена в интенсивности  факторов (как теоретическая возможность), например, когда относительные цены на труд и капитал изменяются со временем. Б.С. Минхас обнаружил этот феномен в 1/3 из шести отраслей, которые изучил. В. Леонтьев в 1964 г. обследовал 21 отрасль и обнаружил подтверждение такой возможности только в 8 % случаев. А при анализе двух отраслей, интенсивно использующих природные ресурсы, он выявил подтверждение этой гипотезы только для 1 % случаев.