Основные положения характеристики предварительного договора

 

 

 

 

1.Основные положения характеристики предварительного договора

1.1. Понятие предварительного договора, цели его заключения

Предварительный договор, ныне широко применяемый во всех сферах рыночной экономики, не получил в отечественном гражданском праве и его доктрине достаточно глубокой проработки и оценки. В Гражданском кодексе РСФСР 1964 года этот договор вообще не был назван, и некоторые учебники гражданского права тех лет о нем даже не упоминали, научных публикаций на данную тему было немного, поскольку такой договор на практике использовался крайне редко.

Положение изменилось после перехода РФ к рыночной экономике в начале 90-х годов прошедшего столетия. В части первой Гражданского кодекса РФ 1994 года предварительному договору посвящена специальная статья. Эта норма разъясняется в многочисленных комментариях к ГК РФ, разделы о предварительном договоре имеются в монографиях о договорном праве. В новейшей договорной практике происходит более широкое использование предварительного договора, нередкими становятся и судебные споры по его условиям.1

Понятие предварительного договора содержится в п. 1 ст. 429 Гражданского кодекса Российской Федерации. Согласно этой норме по предварительному договору стороны обязуются заключить в будущем договор о передаче имущества, выполнении работ или оказании услуг (основной договор) на условиях, предусмотренных предварительным договором.2

Термин «предварительный договор» представляет собой кальку с немецкого «vorvertrag», предложенного в 1854 г. Генрихом Тёлем взамен пандектного «pactum de contrahendo».

Однако наименование «pactum de contrahendo» является более точным, поскольку содержит указание на contrahere (соединить, заключить), раскрывая сущность юридической конструкции — заключение другого договора, тогда как в понятиях «vorvertrag» и «предварительный договор» акцент сделан только на моменте заключения договора.3

Для гражданского оборота типична ситуация заключения договора - соглашения двух и более сторон, в результате которого устанавливаются, изменяются или отменяются нормы права.4 Интересы участников экономических отношений устремлены к имущественным благам, приобретаемым при получении от контрагента по договору ожидаемого предоставления. Договор заключается для того, чтобы возникли и были исполнены создаваемые им обязательства, и сам по себе не способен удовлетворять экономические потребности. Он призван формализовать отношения сторон, придать им определенность.5 Предварительный договор направлен на заключение другого договора, а не на получение экономического блага и представляет собой исключение, необходимое при особых обстоятельствах, когда заключение основного договора невозможно либо контрагенты по иным причинам решают отложить его заключение. Существование такого института договорного права, как предварительный договор, объясняется наличием препятствий, которые мешают вступлению в договорные отношения, направленные на передачу имущества, выполнение работ или оказание услуг, а также желанием сторон перенести заключение основного договора на будущее время.

Иными словами, при использовании предварительного договора конечная цель участников рынка - заключение основного договора и поручение тем самым определенной хозяйственной выгоды — достигается посредством совершения двух сделок и в два этапа: сначала заключается предварительный договор, а затем в установленный им или законом срок оформляется намеченный второй — основной договор, и по нему производятся исполнение и расчеты. Некоторая потеря во времени обычно компенсируется возможностью более основательно подготовиться к заключению и исполнению основного договора, что в этой цепочке договорных отношений главное.6

Кроме того, предварительный договор можно назвать сделкой, подготавливающей основной договор. Последний, в свою очередь, является результатом исполнения созданного посредством предварительного договора обязательства заключить договор. Вместе с тем заключенный основной договор находит силу в правопорядке и воле сторон, направленной на его создание, но не в предварительном договоре. Если после заключения основного договора выяснится, что предварительный договор был недействительным или незаключенным, это не окажет влияние на действительность основного договора. 7

Таким образом, неотъемлемой частью гражданского оборота является институт предварительного договора, направленный на заключение договора в будущем, по которому стороны обязуются передать имущество, выполнить определенную работу, а также оказать различные услуги на условиях, предусмотренных договором.

Для полного уяснения целей заключения предварительного договора, необходимо изучить его структуру, особенности которой отражены в следующем параграфе.

 

1.2. Структура предварительного договора (предмет, условия и обязательства)

Предварительный договор выделяется среди других договоров особым предметом, к которому согласно п. 1 ст. 429 ГК РФ относятся действия сторон по заключению договора о передаче имущества, выполнении работ или оказании услуг на условиях, предусмотренных предварительным договором.8 Сами действия по передаче имущества, выполнению работ или оказанию услуг образуют предмет основного договора и не могут осуществляться по предварительному договору.

Если стороны предварительного договора начинают действия по исполнению основного договора еще до его заключения, подобные отношения могут быть определены как заключение основного договора конклюдентными действиями.9

Предмет предварительного договора ограничивается по заключению договора, устанавливающего обязательство передать имущество, выполнить работу, оказать услугу. Это исключает из круга договоров, на заключение которых может быть направлен предварительный договор, следующее: договоры, направленные на изменение или прекращение существующих гражданских прав и обязанностей (например, соглашение об отступном, соглашение о прощении долга, соглашение об изменении или о расторжении договора).10

В вопросе о предмете предварительного договора российская и германская правовые системы выработали похожие решения. Российское законодательство и отечественная судебная практика допускают заключение предварительного договора только в отношении договоров, направленных на установление обязательства передать имущество, выполнить работу или оказать услугу. В германском праве предварительный договор может быть направлен исключительно на заключение обязательственного договора. Это обстоятельство может служить подтверждением того, что российской системе права имманентно присуще деление сделок на обязательственные и распорядительные.11

При характеристике предмета предварительного договора недостаточно указания на действия сторон по заключению основного договора. Для установления обязанности по передаче имущества, выполнению работ или оказанию услуг основной договор должен быть заключенным и действительным.

Для заключения предварительного договора сторонам также необходимо достигнуть соглашения по всем существенным условиям договора.12 Направленность предварительного договора на заключение в будущем основного договора выражается в том, что условия первого договора не могут быть определены иначе, чем посредством указания на условия последнего. В этом выражается функциональная связь условий предварительного и основного договоров.13

Идея функциональной связи условий предварительного и основного договоров нашла отражение в п. 3 ст. 429 ГК РФ, согласно которому предварительный договор должен содержать условия, позволяющие установить предмет, а также другие существенные условия основного договора.14

Понятие «существенные условия основного договора» является оценочным и позволяет суду использовать возможность усмотрения: может ли то или иное условие предварительного договора установить содержание условия основного договора.

Рассматриваемое понятие необходимо толковать в совокупности со ст. 446 ГК РФ, согласно которой в случаях передачи разногласий, возникших при заключении договора, на рассмотрение суда на основании ст. 445 ГК РФ либо по соглашению сторон условия договора, по которым у сторон имелись разногласия, определяются в соответствии с решением суда. Указанная норма допускает включение в предварительный договор положения о том, что условия основного договора, по которым стороны не смогут достичь соглашения, будут дополнены решением суда.

В соответствии с п. 1 ст. 432 ГК РФ существенными являются условия о предмете договора, условия, которые названы в законе или иных правовых актах как существенные или необходимые для договоров данного вида, а также все те условия, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение.15

Следует иметь в виду, что в настоящее время на основе Концепции развития гражданского законодательства был подготовлен проект федерального закона о внесении изменений в ГК РФ. В этом проекте предложено изложить п. 3 ст. 429 ГК РФ в следующей редакции: предварительный договор должен содержать условия, позволяющие установить предмет, а также те условия основного договора, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение при заключении предварительного договора.

Помимо того, немаловажную роль играют обязательства, которые непосредственно фигурируют  при заключении предварительного договора. Схема предварительного договора в общих чертах предполагает заключение договора, фиксирующего, что стороны принимают на себя обязательства заключить основной договор.16

Обязательства сторон предварительного договора не носят встречный характер, а сонаправлены на возникновение основного договора.17

Содержанием обязательства заключить договор является право одной стороны требовать от другой стороны заключения в будущем договора и соответствующая этому праву обязанность.

Обязательство заключить договор обладает следующими признаками.

Во-первых, с экономической (то есть сущностной, а не формальной) точки зрения оно является подготовительным, организационным. Этот признак, хотя и не представляет собой юридическую характеристику обязательства заключить договор, отражает его экономическую сущность.

Нельзя не согласиться с доктором юридических наук М.Н. Малеиной, которая сводит значение предварительного договора к организации договорных связей. Юридическое значение предварительного договора, по мнению К.И. Скловского, состоит в защите расходов, которые необходимо произвести в ожидании заключения основного договора (затраты на наладку оборудования, запуск нового производства и т. п.).18

Во-вторых, такое обязательство не является имущественным, хотя и направлено на создание обязательства с имущественным содержанием.

В-третьих, обязательство заключить договор требует личного исполнения должника и неразрывно связано с личностями должника и кредитора. Из этого следуют два вывода: 1) исполнение такого обязательства не может быть возложено должником на третье лицо и 2) не допускается уступка права требования заключить договор, поскольку в соответствии со ст. 383 ГК РФ невозможен переход к другому лицу прав, неразрывно связанных с личностью кредитора. На это обратил внимание еще Г. Дернбург, указавший, что не допускается цессия требования из pacta de contrahendo.19

Неразрывность связи права с личностью кредитора состоит в том, что нельзя требовать от должника, чтобы он против своей воли заключил основной договор с иным, чем изначально предполагалось, лицом. Это следует из принципов свободы договора и недопустимости произвольного вмешательства в частные дела.

Таким образом, предварительный договор имеет определенную структуру, одним из основных составляющих которой является предмет, ограничивающийся заключением договора, устанавливающего обязательство передать имущество, выполнить работу, оказать услугу. Кроме того, для того чтобы достигнуть соглашения, сторонам необходимо оговорить и предусмотреть все существенные условия договора. Немаловажен и тот факт, что при заключении предварительного договора стороны принимают на себя конкретные обязательства, которым впоследствии должны следовать.

Для признания предварительного договора заключенным мало достигнуть условий, обозначить предмет и отразить обязательства, надо еще соблюсти форму заключения предварительного договора, которая исследуется в следующем параграфе.

 

1.3. Форма и государственная регистрация  предварительного договора

В соответствии с п. 2 ст. 429 ГК РФ предварительный договор заключается в форме, установленной для основного договора. В случае если основной договор составляется устно, предварительный договор может быть заключен в письменной форме. Такое решение призвано придать отношениям сторон определенность и защитить лиц, заключающих предварительный договор, от принятия поспешных выводов. Последствием несоблюдения правил о форме предварительного договора является его ничтожность.20

Так, если в соответствии с ГК РФ основной договор должен быть заключен путем составления одного документа, подписанного сторонами (например, договор продажи недвижимости, договор аренды здания или сооружения), предварительный договор, заключенный сторонами посредством обмена документами (письмами), является ничтожным.

Необходимо отметить, что, когда в предварительном договоре стороны устанавливают для основного договора форму более сложную по сравнению с той, которая требуется по закону, предварительный договор может заключаться в упрощенной по отношению к основному договору форме. Например, для предварительного договора купли-продажи квартиры, предусматривающего, что основной договор подлежит нотариальному удостоверению, достаточно составления одного документа в письменной форме. Согласно п. 2 ст. 429 ГК РФ форма предварительного договора должна соответствовать требованиям, предъявляемым к форме основного договора и имеющимся в момент заключения предварительного договора. В рассматриваемом случае эти требования описываются в самом предварительном договоре и возникают только после его заключения.

Гражданский кодекс РФ разграничивает форму сделок и их государственную регистрацию, которая не является требованием к форме.21 По поводу государственной регистрации предварительного договора встречаются следующие мнения. Кандидат юридических наук М.Р. Каримов высказал предложение о необходимости закрепления в законодательстве Российской Федерации требования об обязательной государственной регистрации предварительного договора, по условиям которого стороны договорились по истечении определенного периода времени совершить сделку, требующую государственной регистрации.22