Контрольная работа по "Банковское право"

Наименование  банка

Пермский филиал АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА «СУПЕРБАНК» (ЗАО)

Справка о подтверждающих документах

от	1	4	.	0	9	.	2	0	0	9
	день (ДД)			месяц (ММ)			год (ГГГГ)

 

Наименование  резидента

Общество с ограниченной ответственностью «Рива»

 

Номер Паспорта сделки

0

9

0

9

1

1

1

1

/

0

0

1

1

/

0

0

1

0

/

1

/

0

 

Дата	Код вида документа	Номер таможенной декларации	Сумма по подтверждающим документам в единицах валюты				Признак корректировки  записи
			в валюте документов		в валюте цены контракта
			код валюты	сумма	код валюты	сумма
1	2	3	4	5	6	7	8
13.09.2009	01	10411080/120309/0002603	643	6435375-00	840	214512-50
01.08.2009	04		840	214512-50

 

Возвратный экземпляр Справки (проставить символ «V» в соответствующей строке)*:

передать под расписку уполномоченному  сотруднику нашей Организации**
направить почтовым отправлением по адресу: 618400, Пермский край, г. Пермь, ул. Энергетиков, д. 33  (указывается актуальный адрес Организации для почтовых отправлений с почтовым  индексом***)	V

*Если способ передачи  возвратного экземпляра не выбран, он будет передан Организации почтовым отправлением по почтовому адресу, указанному в Анкете Организации

** Обязуемся получить  документы в сроки, установленные  нормативными документами Банка  России

*** В случае указания  недостоверного адреса отправления и возврата документов в Банк они будут помещены в Досье по ПС для получения новых инструкций по передаче документов

 

 

Лицо, наделенное правом первой подписи	_________________ (подпись)	М.П.
Лицо, наделенное правом второй подписи	_________________ (подпись)
Ответственное лицо уполномоченного банка	_________________ (подпись)	М.П.

 

 

Графы 6 и 7 заполняются в  случае если код валюты подтверждающего  документа и код валюты цены контракта, указанный в паспорте сделки, не совпадают и в соответствии с условиями контракта предусмотрено использование валютной оговорки

В графе 8 проставляется символ * в случае, если соответствующая  строка справки о подтверждающих документах заполнена в соответствии с пунктом 2.16 настоящего Положения  на основании документов, подтверждающих изменение стоимости. В иных случаях данная графа не заполняется. (т.е. в случае, если изменилась цена контракта, но по условию задачи этого не было)

 

Приложение 2 
к Положению Банка России 
“О порядке представления резидентами уполномоченным банкам 
подтверждающих документов и информации, связанных 
с проведением валютных операций с нерезидентами 
по внешнеторговым сделкам, и осуществления уполномоченными 
банками контроля за проведением валютных операций” 
от 01.06.2004 № 258-П

Наименование  банка

Пермский филиал АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА «СУПЕРБАНК» (ЗАО)

Справка о поступлении  валюты Российской Федерации

от	0	5	.	0	9	.	2	0	0	9
	день (ДД)			месяц (ММ)			год (ГГГГ)

 

Наименование  резидента

Общество с ограниченной ответственностью «Рива»

 

Номер счета

40702840800110101008

 

Дата зачисления	Код вида валютной операции	Сумма платежа			Номер  паспорта сделки
		в рублях	в единицах валюты цены контракта
			код валюты	сумма
1	2	3	4	5	6
02.09.2009	10080	6435375-00	840	214512-50	09091111/0011/0010/1/0

 

 

 Возвратный экземпляр Справки (проставить символ «V» в соответствующей строке)*:

передать под расписку уполномоченному  сотруднику нашей Организации**
направить почтовым отправлением по адресу: 618400, Пермский край, г. Пермь, ул. Энергетиков, д. 33  (указывается актуальный адрес Организации для почтовых отправлений с почтовым  индексом***)	V

*Если способ передачи  возвратного экземпляра не выбран, он будет передан Организации почтовым отправлением по почтовому адресу, указанному в Анкете Организации

** Обязуемся получить  документы в сроки, установленные  нормативными документами Банка  России

*** В случае указания  недостоверного адреса отправления  и возврата документов в Банк они будут помещены в Досье по ПС для получения новых инструкций по передаче документов

 

Лицо, наделенное правом первой подписи	_________________ (подпись)	М.П.
Лицо, наделенное правом второй подписи	_________________ (подпись)
Ответственное лицо уполномоченного банка	_________________ (подпись)	М.П.

 

 

Приложение 1

к Инструкции Банка  России 
“О порядке представления резидентами и нерезидентами 
уполномоченным банкам документов и информации 
при осуществлении валютных операций, 
порядке учета уполномоченными банками валютных операций 
и оформления паспортов сделок” 
от 15.06.2004 № 117-И

Код формы по ОКУД № 0406009

Общество с ограниченной ответственностью «Рива»		Пермский филиал АКЦИОНЕРНОГО КОММЕРЧЕСКОГО  БАНКА «СУПЕРБАНК» (ЗАО)
(Наименование  резидента)		(Наименование  уполномоченного банка)

Справка о валютных операциях

от	0	5	.	0	9	.	2	0	0	9
	Д	Д		М	М		Г	Г	Г	Г

 

№  п/п	Номер уведомления (при зачислении); номер расчетного документа (при списании)	Номер счета	Дата	Направление платежа:  1 – зачисление  2 – списание	Код вида валютной операции	Сумма платежа  в единицах валюты платежа		Заявление о  резервировании		Номер ПС	Код валюты цены контракта (кредитного договора)	Сумма в валюте цены контракта (кредитного договора)
						код валюты	сумма	дата	номер
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13
1	0010-01-08/31	40702840800110101008	02.09.2009	1	10080	840	214512-50			09091111/0011/0010/1/0
2		40702840800110101008	05.09.2009	2	61100	840	214512-50
3		40702840100110102008	05.09.2009	1	61100	840	214512-50
4		40702840100110102008	05.09.2009	2	01020	840	214512-50

 

 

В графе № 2 я не заполнила  пункты 2,3 и 4, так как по условию  задачи нет информации об ином номере уведомления при зачислении на текущий  счет (п.3) и нет информации о номерах  расчетных документов при списании со счетов (п.п. 2 и 4).

Графы 12, 13 заполняются в  случае, если код валюты платежа  и код валюты цены контракта (кредитного договора), указанный в ПС, не совпадают, и в соответствии с условиями  контракта (кредитного договора) предусмотрено использование валютной оговорки. Графы 9 и 10 не заполняются.

 

 

 

 

 

 

Список используемой литературы

 

1. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть 1. [Федеральный закон РФ от 30.11.1994 г. № 51-ФЗ: принят Государственной Думой:  21.10.1994 г.]. – СЗ РФ. - 1994. - № 32. –  Режим доступа: [Консультант Плюс].
2. Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 (с изм. от 06.12.2011) "О банках и банковской деятельности"–  Режим доступа: [Консультант Плюс].
3. Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ (ред. от 19.10.2011, с изм. от 21.11.2011) "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" – Режим доступа: [Консультант Плюс].
4. Федеральный закон от 30.12.2004 N 218-ФЗ (ред. от 03.12.2011) "О кредитных историях"–  Режим доступа: [Консультант Плюс].
5. Федеральный закон от 12 января 1996 г. N 7-ФЗ "О некоммерческих организациях"–  Режим доступа: [Консультант Плюс].
6. Указание Банка России от 31.08.2005 N 1612-У (ред. от 03.05.2011) "О порядке направления запросов и получения информации из Центрального каталога кредитных историй субъектом кредитной истории и пользователем кредитной истории посредством обращения в кредитную организацию"–  Режим доступа: [Консультант Плюс].
7. Инструкция Банка России от 16.01.2004 N 110-И (ред. от 20.04.2011) "Об обязательных нормативах банков" (вместе с "Методикой расчета кредитного риска по условным обязательствам кредитного характера", "Методикой расчета кредитного риска по срочным сделкам", "Методикой определения синдицированных кредитов", "Методикой определения уровня риска по синдицированным кредитам") – Режим доступа: [Консультант Плюс].
8. Инструкция Банка России от 15.06.2004 N 117-И (ред. от 29.12.2010) "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов сделок"– Режим доступа: [Консультант Плюс].
9. Инструкция Банка России от 26.04.2006 N 129-И (ред. от 12.12.2011) "О банковских операциях и других сделках расчетных небанковских кредитных организаций, обязательных нормативах расчетных небанковских кредитных организаций и особенностях осуществления Банком России надзора за их соблюдением" – Режим доступа: [Консультант Плюс].
10. "Положение о порядке представления резидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации, связанных с проведением валютных операций с нерезидентами по внешнеторговым сделкам, и осуществления уполномоченными банками контроля за проведением валютных операций" (утв. Банком России 01.06.2004 N 258-П) (ред. от 29.12.2010) –  Режим доступа: [Консультант Плюс].
11. Абова Т.Е., Ефимочкин В.П., Танчук И.А. Хозяйственные обязательства. - М., 1970. С. 36.
12. Братко А.Г. Основные понятия банковского права//www.bratko.ru
13. Братко, А.Г. Банковское право в России (вопросы теории и практики)/А.Г. Братко. – М.: Издательство Гарант, 2007. – 290 с.
14. Братко А.Г. Правовое регулирование Банка России // www.bratko.study/poststudient/element.php?ID=1157.
15. Банковское право Российской Федерации. Общая часть. Учебник./ Тосунян Г.А., Викулин А.Ю. под общ. ред. Академика РАН Н.Б. Топорнина –М. Юристъ.2003. – 446с.  (С. 16-22)
16. Банковское право Банковская система Российской федерации. Учебник. Т1./Л.Г. Ефремова. – Статут,2010.–  Режим доступа: [Консультант Плюс].
17. Гейвандов Я.А. Центральный банк Российской Федерации: юридический статус, организация, функции, полномочия: Учеб. пособие. М., 1997. С. 22.
18. Гуревич И.С. Очерки советского банковского права. - Л., 1952. С. 16, 26.
19. Гражданское право / Под ред. Е.А. Суханова. Т. 1. С. 232.
20. Деньги, кредит, банки/под ред. О.И. Лаврушина. – М.: Финансы и статистика, 2002. – 791 с.
21. Дмитриева М.В., Невзоров И.В. К вопросу о планируемом реформировании корпоративного законодательства // Закон. 2006. N 9. С. 39.
22. Ефимова Л.Г. Банковское право. - М.: БЕК, 1994. С. 4.
23. Ефимова Л.Г. Указ. соч. С. 5.
24. Игнатьева С.В. Еще раз об организационно - правовой форме Банка России. Статья. "Адвокат", N 6, июнь 2009 г. –  Режим доступа: [Консультант Плюс].
25. Коган М.Л. Правоотношения между Госбанком и объединениями // Советское государство и право. 1974. Ж 1. С. 60.
26. Клейн Н., Чубаров В. Правоспособность Центрального банка Российской Федерации // Право и экономика. 2000. N 1. С. 80.
27. Концепция развития корпоративного законодательства на период до 2008 г. // http://www.bumprom.ru/im/files/123_fname.doc.
28. Деньги, кредит, банки/под ред. О.И. Лаврушина. – М.: Финансы и статистика, 2002. – 791 с.
29. Макарова Я.М. Проблемы правового положения Центрального банка Российской Федерации как юридического лица: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 2001.
30. Муранов А.И. Собственность Российской Федерации, закрепленная за Центральным банком РФ и находящаяся за границей // Московский журнал международного права. 2000. N 6.
31. Пришвин А., Гостева Е. Необузданный Центробанк // www.itogi.ru/paper2000.nsf/Article/itogi_2000_10_20_152404.html.
32. Тосунян Г.А. Банковское дело и банковское законодательство в России: опыт, проблемы, перспективы. - М., 1995. С. 200.
33. Ухтуев Г.А. Банковское право. - М., 1990. С. 8, 14.