Особенности деятельности банков РБ на внутреннем рынке ценных бумаг: проблемы и перспективы

Динамика объема эмиссии акций представлена на рисунке 2.

 

 

 

Рисунок 2 – Динамика объема эмиссии акций

Примечание  – Источник: составлено по [15]

 

Данные по зарегистрированным выпускам акций в I полугодии 2012 года в разрезе регистрирующих органов представлены в таблице 1

 

Таблица 1 – Данные по зарегистрированным выпускам акций в I полугодии 2012 года в разрезе регистрирующих органов

 

Область	ОАО Сумма в млрд. руб.	ЗАО Сумма в млрд. руб.	Общая сумма в млрд. руб.
Брестская область	545,7	3,5	549,2

Окончание таблицы 1

Витебская область	490,4	0,1	490,5
Гомельская область	584,4	5,8	590,2
Гродненская область	299,1	1,1	300,2
г. Минск	1 469,3	79,7	1 549,0
Минская область	2 174,9	2,5	2 177,4
Могилевская область	214,0	1,1	215,1
Департамент по ценным бумагам	46,1	176,0	222,1
Итого	5823,9	269,8	6093,7

            Примечание – Источник: [10, с. 7, табл. 1]

 

Удельный вес  выпусков акций акционерных обществ  по объему эмиссии, которые зарегистрированны в областях и Департаменте по ценным бумагам. В общем объеме зарегистрированных выпусков в I полугодии 2012 года представлен на рисунке 3.

 

Рисунок 3 – Удельный вес выпусков акций акционерных в общем объеме зарегистрированных выпусков в I полугодии 2012 года

Примечание  – Источник: составлено по [10]

 

В I полугодии 2012 года зафиксировано 138 выпусков корпоративных облигаций 58 эмитентов (из них 46 небанковских организаций) на общую сумму эмиссии 4 691,97 млрд. рублей, в том числе по видам валют: 2 870,7 млрд. белорусских рублей, 261,4 млн. долларов США, 107,0 млн. евро. [10, c. 8]

Из общего объема зарегистрированных выпусков облигаций  облигации банков составляют 84,8 % (3 976,85 млрд. рублей), небанковских организаций –  15,2 % (715,12 млрд. рублей).

По состоянию  на 01.07.2012 в обращении находилось 350 выпусков корпоративных облигаций 89 эмитентов (из них 71 небанковская организация) на общую сумму эмиссии 9 665,16 млрд. рублей. Из них 11 выпусков биржевых облигаций 5 эмитентов на сумму эмиссии 789,68 млрд. рублей.

Из общей  суммы эмиссии облигаций, находящихся в обращении, облигации банков составляют 87,9 % (8 500,03 млрд. рублей), небанковских организаций – 12,1 % (1 165,13 млрд. рублей).

По состоянию  на 01.07.2012 сумма эмиссии, которая находится в обращении облигаций небанковских организаций увеличилась на 89,9 % по сравнению с указанным показателем на 01.01.2012.

В обращении  находятся облигации таких предприятий как ОАО «Белкоммунмаш», ОАО «Гродно Азот», ОАО «Криница», РУП «Белпочта», РУП «Гомсельмаш», ОАО «Савушкин продукт», ОАО «Гродненский мясокомбинат», ОАО «Минский комбинат хлебопродуктов», ООО «Заславский лакокрасочный завод», ОАО «Универмаг Гомель», ОАО «Брестхлебопродукт», ГТПУП «Белрыба», РУП «Толочинский консервный завод», ОАО «Птицефабрика Слонимская», ОАО «Свинокомплекс Борисовский», КУПП «Коммунальник», ОАО «Луч МО» и др. [12]

 В разрезе валют информация представлена на рисунках 4 и 5.

 

Рисунок 4 – Зарегистрированные выпуски  корпоративных облигаций в I полугодии 2012 года

Рис. 5. Корпоративные облигации в обращении  на 01.07.2012

Примечание  – Источник: составлено по [10]

 

За 6 месяцев  текущего года были зарегистрированы 54 выпуска облигаций 32 эмитентов - местных исполнительных и распорядительных органов - на общую сумму 2,2 трлн. рублей. По состоянию на 01.07.2012 в обращении находилось 129 выпусков 53 исполкомов на сумму эмиссии 3,5 трлн. рублей (на 01.01.2012 - 1,3 трлн. рублей).

В отчетном периоде рассмотрены документы соискателей лицензий и лицензиатов, на основании которых: [10, c. 9]

- выдано лицензий - 2;

- внесены изменения и дополнения в лицензии – 13;

- аннулировано  лицензий - 2.

Общий состав действующих профучастников с начала года не изменилось и составило 74. Из них банки - 28, небанковские организации - 46.

Изменение лицензий профучастников в разрезе составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам работ и услуг за I полугодие 2012 года представлено в таблице 2.

 

Таблица 2 – Динамика лицензий профучастников за I полугодие 2012 года

 

	на 01.07.2012	на 01.01.2012	изменение (шт.)
Лицензий – всего в т.ч. Брокерская  деятельность  Дилерская деятельность Депозитарная  деятельность из  них  банки небанковские  организации Доверительное управление ЦБ. из  них   банки   небанковские организации Организация торговли ЦБ. Клиринговая деятельность	74   72 70 38   18 20 17   13 4 1 1	74   72 69 38   18 20 17   13 4 1 1	0   0 1 0   0 0 0   0 0 0 0

            Примечание – Источник: составлен по [10]

 

В итоге общая численность аттестованных специалистов за I полугодие 2012 года возросла на 175 (5,5 %) и составила 3356 по состоянию на 01.07.2012.

Информация  о действующих аттестатах в разрезе  категорий представлена в таблице 3.

Необходимо заметить, что по итогам тестирования (базового и специализированного) при проведении аттестации, переаттестации специалистов за истекший период получено положительных результатов – 468,  отрицательных – 66 (14,1 %).

 

Таблица 3 – Информация о действующих  аттестатах в разрезе категорий

 

	на 01.07.2012	на 01.01.2012	изменение
			шт.	%
Действующих аттестатов	3356	3181	+175	5,5
в т.ч.  1 кат.	1088	1110	-22	-1,9

 

Окончание таблицы 3

2 кат.	549	529	+20	3,8
3 кат	1717	1540	+177	11,4
С кат.	2	2	0	0

          Примечание – Источник [10]

 

Объем вторичных  торгов на бирже за I полугодие 2012 года суммарный составил [3, c.11]:

- с акциями – 81,82 млрд. рублей;

- c корпоративными облигациями – 1684,1 млрд. рублей;

- с облигациями местных исполнительных и распорядительных органов – 1433,3 млрд. рублей

По состоянию  на 01.07.2012 к обращению на бирже допущены акции 1 828 эмитентов (1 894 выпуска). Из них акции 1 эмитента (2 выпуска) – включены в котировальный лист «А» первого уровня, акции 21 эмитента (22 выпуска) включены в котировальный лист «А» второго уровня. Акции 50 эмитентов (50 выпусков) включены в котировальный лист «Б», в качестве внесписочных ценных бумаг к обращению допущены акции 1 756 эмитентов (1 820 выпусков).

По состоянию  на 01.07.2012 к участию во вторичных торгах по акциям были допущены 24 банка и 36 небанковских профучастника рынка ценных бумаг.

Капитализация рынка акций по состоянию на 01.07.2012 составила 5 742,5 млрд. рублей. Расчет  рыночной цены акций осуществлялся по 35 эмитентам.

По состоянию  на 01.07.2012 к обращению на бирже были допущены корпоративные облигации 29 эмитентов (104 выпуска). Из них облигации 10 эмитентов (58 выпусков) – включены в котировальный лист «А» первого уровня, в качестве внесписочных ценных бумаг к обращению допущены облигации 19 эмитентов (46 выпусков).

На ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа» за январь-июнь 2012 года было осуществлено первичное размещение облигаций на общую сумму 580,1 млрд. рублей (превышает показатель I полугодия 2011 года в 2,0 раза).

По состоянию  на 01.07.2012 к участию в торгах облигациями были допущены 24 банка и 36 небанковских профучастников рынка ценных бумаг.

По состоянию  на 01.07.2012 к обращению на бирже с включением в перечень внесписочных ценных бумаг допущены 102 выпуска облигаций местных исполнительных и распорядительных органов Республики Беларусь 52 эмитентов.

На внебиржевом  рынке ценных бумаг в I полугодии 2012 года было совершено 6989 сделок на общую сумму 3535,8 млрд. рублей или более 36,2 млн. ценных бумаг. [10, c. 12]

Итоги регистрации  информации о сделках с ценными  бумагами, совершенных на внебиржевом  рынке отображены в таблице 4.

 

Таблица 4 – Итоги регистрации информации о сделках с ценными бумагами в I полугодии 2012 года

 

Вид сделки	Кол-во сделок	Кол-во ценных бумаг, шт.	Объем,   млн. руб.
Купля-продажа  акций открытых акционерных обществ	4 920	7 140 265	40 165,2
Купля-продажа  облигаций	512	4 482 719	3 329 614,2
Купля-продажа  акций закрытых акционерных обществ	766	5 257 825	39 715,3
Прочие сделки	791	19 321 433	126 278,5
ИТОГО	6 989	36 202 242	3 535 773,2

          Примечание – Источник [3]

 

Объем сделок купли-продажи  акций, которые зарегистрированы на внебиржевом рынке, составил 40,2 млрд. рублей или 7,1 млн. акций, что в 1,7 раза превышает показатель аналогичного периода предыдущего года (23,5 млрд. рублей или 1,01 млн. акций в I полугодии 2011 года).

В I полугодии 2012 года биржа зарегистрировала информацию о 512 внебиржевых сделках купли-продажи облигаций юридических лиц, в том числе 373 сделки купли-продажи облигаций банков и 6 сделок – облигаций местных займов.

Объем и количество сделок купли-продажи облигаций юридических лиц представлен на рисунке 7.

 

 

Рисунок 7 – Динамика количества и объема сделок купли-продажи облигаций юридических лиц

Примечание  – Источник: составлено по [3]

 

Объем сделок купли-продажи  облигаций, которые зарегистрированны на внебиржевом рынке, составил больше 3329,6  млрд. рублей или 4,5 млн. облигаций, что в 5,1 раза превышает показатель аналогичного периода предыдущего года (649,3 млрд. рублей или 2,3 млн. облигаций в I полугодии 2011 года).

Основными направлениями  деятельности Департамента по ценным бумагам в 2012 года являлись [12]:

• обеспечение прозрачности рыночных сделок и информационной открытости участников рынка;
• улучшение законодательства, регулирующего правовые основы деятельности на рынке ценных бумаг;