Графология и криминалистика

Сравнительное исследование позволяет окончательно решить вопрос о наличии изменений в почерке, выполнении подписей с подражанием и т. д.

В особо сложных случаях  исследования почерковых объектов, содержащих малый объем графического материала, могут быть применены компьютерные технологии. К таким случаям относятся  краткие записи (особенно цифровые), тексты, выполненные печатным шрифтом, подписи, имеющие безбуквенную транскрипцию или выполненные с подражанием, с большой степенью сходства и др.⁴⁵ Применение компьютерных технологий позволяет расширить объем почерковой информации, особенно за счет мелких количественных характеристик почерка, которые не воспринимаются зрением.

Оценка результатов  сравнительного исследования является наиболее сложной стадией, так как  здесь требуется принять окончательное  решение на основе полученных результатов  сравнительного исследования. На этой стадии оцениваются уже не отдельно взятые признаки, а их совокупности. Оцениваются как совпадения, так и различия и определяется, какие из них более существенны. Если существенна совокупность совпадающих признаков, эксперт должен оценить, является ли она индивидуальной, то есть присущей только одному лицу. Число совпадающих признаков, необходимых для признания совокупности индивидуальной, может быть разным в разных случаях идентификации, так как это зависит от частоты встречаемости признаков.

В литературе по судебному почерковедению содержатся таблицы с коэффициентами значимостей частоты встречаемости частных признаков. Имеются таблицы для заглавных и строчных букв. Методики определения значимостей признаков и суммарной значимости выявленной совокупности достаточно просты и могут быть использованы юристом при оценке обоснованности выводов, если в его распоряжении имеются такие таблицы и методика пользования ими. Например, идентификационная значимость выявленных совпадающих заглавных букв определяется следующим образом: отыскиваются в таблице выделенные информативные признаки, при этом порядок описания в заключении признаков должен быть выполнен в строгой последовательности: строение букв в целом, форма, направление, протяженность, вид соединения, количество, последовательность движений и относительное размещение букв и их частей. В зависимости от того, какой пол исполнителя или он неизвестен вообще, представлены три таблицы идентификационных значимостей признаков. Категорический положительный вывод будет обоснован в том случае, если суммарная идентификационная значимость равна 10 единицам и более (при условии соблюдения рекомендаций методики).⁴⁶ Положительной стороной данной методики является также то, что в ней определен так называемый доверительный уровень, то есть та вероятностная величина, которая в представительной выборке, значимой при расследовании уголовных дел, граничит с достоверностью. Это позволяет использовать вероятностные выводы в уголовно-процессуальном доказывании, которое все еще остается на качественном уровне. Наряду с оценкой совокупности совпадающих признаков обязательно должно быть объяснено происхождение имеющихся различий, которые, как правило, также выявляются при сравнительном исследовании. Они могут быть связаны с вариантностью почерка, недостаточным сходством условий выполнения исследуемых текстов (подписей) и образцов и т. д.

В судебном почерковедении разработаны и другие методики решения  вопросов, возникающих при исследовании рукописных документов. Нетрадиционной методикой является идентификация конкретного исполнителя по степени нажима при выполнении письменных знаков. Данная характеристика почерка оказалась так же индивидуальной, как и совокупность признаков почерка. Однако эта методика не является столь же универсальной. Она не может быть применена при выполнении текста капиллярной ручкой; в том случае, когда письменные знаки вообще выполняются без нажима.

На основе выявления  закономерных связей между отдельными личностными свойствами и состояниями  исполнителя и особенностями  почерка в судебном почерковедении разработаны научно обоснованные методики определения возраста, пола, национального языка, алкогольного, наркотического состояния, патологии органов зрения, травмы головного мозга, глубоких расстройств нервной системы, патологических нарушений психики.⁴⁷

Основываясь на признаках  формирования почерка, изменений признаков  в определенные периоды жизни  у одного и того же лица, можно  установить период времени, в пределах которого мог быть выполнен исследуемый  рукописный текст данным лицом, а  также последовательность выполнения нескольких рукописных документов. Имеются вероятностно-статистические методики определения возраста исполнителя. Так, методика, разработанная в ЭКЦ МВД РФ, позволяет определить несколько возрастных групп: не более 19 лет, 20-24, 25-33, 34-37, 38-43, более 43 лет.⁴⁸ Почерк исследуемого текста должен иметь выработанность не ниже средней, не содержать изменений (как умышленных, так и непреднамеренных), определение может быть произведено по заглавным и строчным буквам. Объем текста зависит от значимости имеющихся в рукописи признаков почерка. Например, оптимальное количество заглавных букв, необходимое для принятия решения, —10. Методика имеет компьютерный вариант и ручной.

Экспертные задачи, связанные  с исследованием подписей, выполненных в необычных условиях, чаще всего относятся к идентификационным. Диагностирование этих условий, как правило, протекает в рамках решения диагностической подзадачи.

Типичными целями диагностических  исследований в судебном почерковедении являются установление времени и определение условий выполнения конкретной подписи, т.е. обстановки письма, состояния лица в момент выполнения им подписи, установки на маскировку почерка. Непосредственным объектом исследования является подпись как носитель свойств, определяющих ее способность изменяться во времени и избирательно реагировать на "сбивающие" факторы. Решение диагностической задачи направлено на интерпретацию этих изменений как зависящих от упомянутых условий, как правило, применительно к конкретному лицу. В этом проявляется связь диагностических и идентификационных исследований.

В процессе диагностического исследования сопоставляются два разновременных состояния одного и того же объекта, что и предопределяет специфичность  методов (методик) решения диагностических задач.

«В экспертных задачах, связанных с исследованием подписей, выполненных в необычных условиях, выделяют две цели: основную, идентификационную, направленную на установление индивидуального конкретного тождества лица по подписи, и промежуточную, диагностическую, связанную с определением состояния лица, выполнявшего исследуемую подпись, и причин, обусловивших изменение непосредственного объекта исследования (подписи).»⁴⁹

Диагностические и идентификационные  исследования в рассматриваемых  задачах тесно переплетаются между собой: зачастую диагностировать конкретную причину можно только в процессе идентификации, а в процесс индивидуализации в качестве одного из этапов входит диагностирование.

Экспертиза подписей, выполненных в необычных условиях, - частный случай экспертизы подписей как вида судебно-графологической экспертизы, иначе говоря, ее подвид. Известно, что характеристика условий выполнения исследуемой подписи - один из элементов задачи, определяющий ее структуру, содержание, а в конечном итоге - и метод решения.

Решение диагностической  подзадачи направлено на установление наличия (отсутствия) факта необычного выполнения подписи.

При положительном решении  вопроса о выполнении подписи  в необычных условиях в процессе диагностического исследования предполагается распознавание их на уровне рода (временные и относительно постоянные), вида (искусственные и естественные), группы (внешние и внутренние в пределах вида естественных) или конкретной "сбивающей" причины.

Представляется, что в  пределах группы "сбивающие" факторы по степени их влияния на письменно-двигательный функционально-динамический комплекс (ФДК) навыков исполнителя можно дифференцировать на слабые, средние и сильные. Подобное деление возможно благодаря такому свойству подписного почерка, как избирательная изменчивость: изменения жестко или статистически зависят от силы и вида (механизма воздействия) "сбивающих" факторов и их группы. Так, к слабым "сбивающим" факторам из числа внешних чаще всего относят необычную позу, затемненное помещение, плавное движение транспортного средства (ТС) и т.д., а из числа внутренних - легкое волнение, легкую степень алкогольного опьянения, небольшую усталость и др; к средним "сбивающим" факторам - качественно такие же, но проявляющиеся в большей степени (средняя степень опьянения, сильный стресс и т.д.).⁵⁰

Для слабых "сбивающих" факторов характерно и слабое проявление избирательности, так как перестройка письменно-двигательного ФДК навыков исполнителя при этом обычно не выходит за пределы вариативности и разброса.

Свойство избирательности  в лучшем случае проявляется при  дифференциации подписей, связанных  и не связанных с намеренным изменением (например, необычная поза, легкое волнение - с одной стороны, и подражание с предварительной тренировкой - с другой).

Средние "сбивающие" факторы отличают большая избирательная изменчивость, которая может иметь статистический характер, поскольку в результате их воздействия частично разрушается письменно-двигательный навык выполнения подписи. Соответственно и подписи, выполненные при действии "сбивающих" факторов этой группы можно дифференцировать на связанные и не связанные с намеренным изменением (например, с подражанием "по памяти" и в состоянии алкогольного опьянения средней степени).

Воздействие сильных "сбивающих" факторов на подписной почерк ведет к его разрушению, распаду, поэтому как бы подавляется свойство избирательности.

Результаты экспериментальных  исследований свидетельствуют о  том, что слабые "сбивающие" факторы  могут вообще не влиять на подписной  почерк, а влияние сильных может быть столь значительно, что избирательность резко падает. Наиболее оптимально это свойство проявляется при воздействии средних "сбивающих" факторов. Это позволяет сделать предположение, что они выражаются более отчетливо и обладают достаточной информативностью с точки зрения возможности определения условий выполнения подписи.

Установление перечисленных  необычных условий может выступать  и в качестве основной, самостоятельной  задачи. Известно, что основная задача формулируется следователем (судом), а промежуточная - экспертом. Если нужно распознать конкретный "сбивающий" фактор, конечной целью исследования будет установление причины, а промежуточными - решение всех предыдущих.

Цели исследования могут  быть либо установлены в процессе решения задачи, либо оставаться на уровне версий. В зависимости от версий осуществляется выбор методики.

Другим компонентом  задачи являются ее условия (предоставленные  в распоряжение эксперта исходные данные), в первую очередь - характеристика исследуемого объекта, особенности сравнительного материала и сведения, характеризующие условия выполнения подписи и исполнителя. Известно, что подпись как объект почерковедческого исследования характеризуется с точки зрения ее состава (транскрипция), объема (информативность) и характеристики подписной реализации.

Подписи, в которых  отсутствуют признаки необычного выполнения, в зависимости от объема содержащейся в подписи информации делятся на мало-, средне- и высокоинформативные. Однако, если научиться определять и выключать в подписи трансформированные участки, вполне реальным становится использование модельного метода определения информативности подписи при исследовании неизмененных ее частей. Если окажется, что объем информации находится в зонах пригодности и тем более в зоне принятия надежных решений, совпадения признаков можно интерпретировать как имеющие идентификационную значимость. Предварительно выключенные несопоставимые участки с признаками необычного выполнения признаются несущественными для принятия идентификационного решения.

 Поскольку критерии  распределения подписей по информативности  достаточно условны и зависят  от целей задачи и характера  исследуемых объектов, полагаю, что  при определении информативности  подписей, выполненных в необычных  условиях, они должны быть несколько иными. Они зависят от степени информативности сохранившихся признаков, вариационности и других факторов.

Вместе с тем даже в случае явной непригодности объектов к идентификации в них может содержаться значительная информация пригодная для диагностирования необычных условий. Правда_, в этих ситуациях вывод по результатам диагностического исследования делается, как правило, только в предположительной форме.⁵¹

От объема информации - меры определения пригодности объекта  зависит как сложность решения  диагностической подзадачи по установлению необычности условий, так и достижение конечной цели - идентификация исполнителя необычной подписи.

Определить пределы  устойчивости и вариационности идентификационных  признаков можно на основе изучения сравнительного материала, выделенного в самостоятельный элемент условий экспертной задачи.

Сравнительный материал в каждом конкретном случае должен отвечать не только общеизвестным требованиям, но и насколько это возможно - соответствовать исследуемому объекту  по условиям выполнения. Однако добиться этого можно далеко не всегда: это касается, например, случаев исследования подписей, выполненных в состоянии алкогольного или наркотического опьянения, в стрессовом состоянии. В подобных случаях целесообразно использовать образцы, выполненные в разных необычных внешних условиях (непривычные поза, подложка, пишущий прибор), с изменением темпа (быстрый, медленный) и т.д., строго соблюдая при этом требования закона, а также моральные и этические нормы.

Сведения об условиях выполнения исследуемой подписи и сведения, характеризующие исполнителя, содержатся, как правило, в установочной части постановления (определения) о назначении экспертизы либо приводятся вслед за вопросами, поставленными на разрешение эксперта. При решении диагностической задачи эти сведения необходимы для правильного объяснения трансформированных признаков, возникающих под влиянием необычных условий. Несовершенство методик исследования подписей, выполненных в необычных условиях, приводит к альтернативному решению диагностической подзадачи в каждой задаче подобного рода.

На основании комплекса  признаков, свидетельствующих о  необычном выполнении подписи, можно в предположительной форме выделить следующие условия: внешние - поза, ограниченный размер графы для выполнения подписи, движущееся ТС, непривычные подложка и пишущий прибор и внутренние - необычное функциональное состояние --усталость, волнение, возбуждение, стресс, алкогольное опьянение, болезненное состояние, которые определяют отнесение задач к типичным (часто встречающимся).