Подделка документов

1) подлог, совершенный частным  (не должностным) лицом (общий подлог);

2) подлог, совершенный должностным  лицом (служебный подлог);

         3) подлог, совершенный специальным должностным лицом (специальный служебный подлог);

4) подлог, совершенный лицом  (частным или должностным), обладающим определенным статусом, правомочиями, служебным положением.

В первую группу подлогов документов входят составы преступления, не предусматривающие специального субъекта их совершения. Данные преступления могут быть совершены лицом независимо от его должностного положения, правомочий, гражданско-правового статуса и т. п. Это в первую очередь преступления, предусмотренные ст. 186, 187, 198, 233, 274, 327, 3271 УК РФ.

Вторая группа подлогов охватывает преступления, ответственность за которые  устанавливается в случае совершения их особым кругом              субъектов - должностными лицами. Такой подлог предусмотрен, прежде всего в ст. 292 УК РФ. В зависимости от особенностей фальсифицируемых документов исключительно должностные лица законодательно определены субъектами ст. 170, п. «б» ч. 3 ст. 188 УК РФ.

Третья группа подлогов документов охватывает подлоги, совершенные должностными лицами, однако лишь теми, которые обладают специальными правомочиями, несут определенные обязанности, занимают конкретное служебное положение. В уголовном законе насчитывается более 10 норм, закрепляющих ответственность за подлоги документов со стороны специальных должностных лиц. К ним относятся нормы, предусматривающие как повышенную ответственность за подлог документов, совершенный специальным должностным лицом, так и ответственность за подделку документов, которая объективно может быть совершена только особым кругом должностных лиц.

Четвертая группа – подлоги, совершенные лицами, обладающими определенными правами или обязанностями. Речь идет о преступных подлогах или подлогах – способах осуществления незаконных действий, которые могут быть совершены как частными, так и должностными лицами в зависимости от их нормативно-правового положения. При этом в ряде статей УК РФ прямо говорится о специальном субъекте таких преступлений: руководитель организации (ст. 176); руководитель (собственник) организации-должника (ст. 195); лицо, обязанное обеспечивать население информацией об обстоятельствах, создающих опасность для жизни или здоровья людей (ст. 237 УК РФ); лицо, участвующее в гражданском деле или его представитель (ст. 303 УК РФ). В других нормах УК РФ рассматриваемый специальный характер субъекта подлога документов предполагается, но не конкретизируется (ст. 185, 199 УК РФ).

Подделки документов также  могут быть классифицированы в зависимости  от характера и направленности действий по подлогу документов. Здесь вычленяются  следующие разновидности подлогов документов:

а) подлог как самостоятельное  преступление;

б) подлог как альтернативное действие другого состава преступления;

в) подлог как способ совершения другого преступления.

В отечественной науке  уголовного права практически все  авторы признают деление всех подлогов документов по способу их совершения на материальные и интеллектуальные. К первому виду относятся подлоги, связанные с изменением вида документа, исправлением содержащихся в нем записей, внесением фиктивных реквизитов. Материальный подлог присутствует также при полном составлении подложного документа. Особенность данного подлога заключается в том, что при его осуществлении остаются материальные следы преступления.

Второй вид образуют подлоги  документов, имеющих все необходимые  атрибуты, составленных с соблюдением  соответствующих требований, правильных по форме, но ложных по содержанию. Фальсифицированный таким образом документ с внешней  стороны ничем не отли­чается от подлинного, каких-либо материальных признаков подделки не содержит.

Указанное деление прямо  не зафиксировано в уголовном  законодательстве. Оно основывается на анализе способов изготовления подложных  документов и сопоставлении характеризующих  признаков составов преступлений, предусматривающих ответственность за подлог документов. В соответствии с УК РФ материальный подлог - это такие действия, как «искажение учетных данных» (ст. 170), «подделка документов» (ст. 327), «внесение в официальные документы исправлений, искажающих их действительное содержание» (ст. 292), «изготовление поддельных марок акцизного сбора...» (ст. 3271). Для интеллектуального подлога характерны следующие действия: «заведомо неправильный подсчет голосов, заведомо неправильное установление результатов выборов, референдума» (ст. 142 УК РФ), «включение в декларацию заведомо искаженных данных» (ст. 198 УК РФ), «внесение в официальные документы заведомо ложных сведений»               (ст. 292 УК РФ) и др.

Анализ способов совершения материального подлога свидетельствует, что данная разновидность может  быть выражена в двух формах:

а) в виде трансформации  существующего подлинного документа  путем подчистки, травления и  нанесения нового текста, дописки, иного  исправления;

б) в форме создания нового подложного документа с помощью  поддельных оттисков штампа, печати, подписи, номерного или защищенного от подделки бланка и т.п.

По общему правилу, не должностное  лицо, составившее подложный документ с использованием своих правовых или фактических возможностей, несет ответственность по ст. 327 УК РФ. Такого рода подделка при наличии необходимых признаков преступления является интеллектуальным подлогом (например, выписка заведомо ложного рецепта медицинским работником, не обладающим полномочиями должностного лица; составление рядовым служащим банка справки об обмене валюты; внесение посторонним лицом изменений в компьютерную запись платежного документа и т. п.).

Действия, квалифицируемые  по ст. 327 УК РФ, будут составлять интеллектуальный подлог и тогда, когда лицо, воспользовавшись необходимыми атрибутами документа (номерным или простым бланком, печатью, проставленной  подписью), составляет полностью фиктивный  документ. Необходимым условием при  этом должны быть материальные следы, оставляемые преступником (машинописный текст, записи и т. п.), не имеющие  характерных особенностей и не отличающиеся от буквенно-цифровых знаков, которые  были бы выполнены при обычных  условиях составления документа.

На практике наиболее часто  интеллектуальный подлог, наказуемый по ст. 327 УК РФ, встречается при изготовлении документа с помощью похищенных или незаконно изъятых печатей, бланков, заранее проставленных  подписей; при введении в заблуждение  лица, утверждающего документ (например, замена страницы, не датирование документа  и т.п.);               в случае составления документа от имени несуществующей (ликвидированной) организации с использованием ее реквизитов, и т.п.

Таким образом, состав преступления «подделка, изготовление и использование  подложных документов» (ст. 327 УК РФ) не только материальный, но и интеллектуальный подлог.

ГЛАВА 2 СПОСОБЫ  ПОДДЕЛКИ ДОКУМЕНТОВ

§2.1. Способы подделки документов

Криминалисты различают  три вида подделок: полную, частичную  и изготовление документов произвольной формы.

Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) с  ориентиром на подлинные. Такой подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, изготавливаемые типографским способом. В настоящее время применяются различные методы защиты документов от подделки: технологический, полиграфический, химический и др. В связи с этим полностью подделать сложные документы в кустарных условиях практически невозможно.                  Следовательно, в процессе изготовления поддельных документов они приобретают ряд признаков, отличающих их от подлинных.

Под частичной подделкой  понимается внесение в подлинный  документ каких-либо изменений путем  подчистки, химического травления  текста, дописки, допечатки или исправлений  отдельных букв, слов; замены частей документа (фотокарточки, листов); подделки подписей, оттисков печатей и штампов. Каждый из этих способов имеет отличительные  признаки.

Подчистка – это механическое удаление графических реквизитов документов. Ее основные отличительные признаки: взъерошенность волокон и изменение глянца поверхностного слоя бумаги; уменьшение ее толщины в месте подчистки; нарушение фоновой сетки; расплывы чернил нового текста, нанесенного поверх подчистки; остатки красителя штрихов устраненного текста. Иногда для маскировки подчищенный участок документа приглаживают каким-либо твердым предметом, а линии фоновой сетки подрисовывают.

Травление – это воздействие на графические реквизиты документа химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями. При этом краситель обесцвечивается либо смывается. Химический реактив воздействует не только на уничтожаемый текст, но и на бумагу, фоновую сетку и другие составные части документа.

Дописка – это добавление к графическим реквизитам документа отдельных букв, знаков, слов или части текста.

Допечатка – это добавление новых слов, знаков или части машинописного  текста. Как правило, дописка и  допечатка невелики по объему, но способны значительно изменить изложенные в  документе данные. Чаще всего путем  дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата оформления документа, фамилия его владельца и т.д.

Основные признаки дописок: различия в общих и частных  признаках почерка в сравниваемых частях текста; нарушение симметричности; наличие необоснованных остановок  в дописанных буквах; возможные расплывы штрихов, выполненных по складкам документа, различия в цветовых оттенках и люминесценции  штрихов в дописанных реквизитах и подлинных при осмотре в  ультрафиолетовых лучах.

Основные признаки допечатки: несовпадение горизонтальности расположения печатных знаков в строке; различия размера и рисунка одноименных  печатных знаков, цвета красителя  ленты; разница в дефектах шрифта и механизма, если допечатка производилась  на другой пишущей машине; разная люминесценция знаков в допечатанных и подлинных реквизитах при осмотре в УФ-лучах. Если текст допечатан на той же машине, проверяют совпадение линий строк основного и допечатанного текстов, интенсивность красителя в штрихах и некоторые другие признаки.

Исправление текста частичные  изменения в документах путем  переделки одних знаков в другие. В исправленных письменных знаках наблюдается  сдвоенность, утолщенные штрихи, лишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти элементы подчищаются,                         в результате чего появляются еще и признаки подчистки.

Замена частей документа  осуществляется, главным образом, в  документах, удостоверяющих личность. Основными признаками замены листов или страниц в паспортах, трудовых книжках, военных билетах и других документах является нарушение целостности  в местах скрепления страниц; несоответствие видов и способов печати в текстовых  фрагментах; различная величина листов, несовпадение серии и номера документа; нарушение порядка нумерации  страниц; различная люминесценция  бумаги и красителя.

Замена фотографических  карточек производится, как правило, в паспортах, удостоверениях личности, водительских правах и др. Технически она осуществляется различными способами: целиком, с сохранением части  оттисков печати, со снятием эмульсионного  слоя. На вклеенной фотокарточке путем  дорисовки или давления проставляются  недостающие части оттисков мастичной  либо металлической печати. Признаками переклейки фотографии являются: отслоение поверхностного слоя бумаги у ее краев; наличие под фотокарточкой двух разных сортов клея; несовпадение по размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и бумаге документа; неточное размещение фотокарточки в предназначенном для нее месте; нестандартный размер, масштаб, детали изображения и др.

В некоторые документы (в  основном, это ценные бумаги, облигации, лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты других таких же документов для изменения серий и номеров. Такая подделка выявляется под микроскопом, на просвет и в ультрафиолетовых лучах по несовпадениям линий фоновой сетки; неравномерности толщины и разволокненности бумаги; следам клея по краям вклейки; цвету и оттенку бумаги.

Исследование технической  подделки подписей. Кроме графического копирования и срисовывания преступники  прибегают и к технической  подделке подписей в документах. При  такой подделке подпись выполняется: с использованием копировальной  бумаги; перерисовыванием на просвет; передавливанием; посредством влажного копирования.

Подделка подписи с  помощью влажного копирования основана на непосредственном переносе красителя  подлинной подписи. Для этого  преступники обычно используют какой-либо увлажненный (липкий) материал, который  прижимают к документу с подлинной  подписью, а затем это зеркальное изображение копируют на подделываемый  документ.