Паспорт сделки

- символы "НДАН" - в случае если резидент не располагает данными, необходимыми для определения срока поступления от нерезидентов (возврата нерезидентами) денежных средств.

В пункте 6.3 "Дата оформления листа 2" указывается дата заполнения резидентом листа 2.

Лист 2 паспорта сделки, подписывается  и заверяется резидентом.

 

Порядок заполнения паспорта сделки по форме №2 (по кредитному договору)

  В заголовочной части Паспорта сделки указывается сокращенное или (в случае отсутствия сокращенного наименования) полное наименование банка в соответствии с учредительными документами банка.

В строке "Паспорт сделки от "__" _____ 20__ года №", заполняемой  ответственным лицом банка - указывается  дата подписания и номер Паспорта сделки, состоящий из пяти частей, разделенных  наклонной чертой.

В первой части  номера, состоящей из восьми разрядов, проставляются слева направо:

- в первом и втором разрядах - две последние цифры года, в котором оформлен Паспорт сделки;

- в третьем и четвертом разрядах - месяц, в котором оформлен Паспорт сделки (числа от "01" до "12");

- в пятом - восьмом разрядах - порядковый номер (от 0001 до 9999) паспорта сделки, оформленного банком в течение календарного месяца по виду кредитного договора, код которого указан в четвертой части номера.

Во второй и  третьей частях номера паспорта сделки, состоящих из восьми разрядов, проставляется регистрационный номер банка.

 Если банком является  головная организация банка, то  в третьей части регистрационного  номера банка проставляются нули, например: "0077/0000".

 Если банком является  филиал банка, то во второй  и третьей частях номера проставляется  восьмизначный регистрационный  номер банка, например: "0077/0001".

 В случае если паспорт  сделки оформляется резидентом  в территориальном учреждении  Банка России, во второй части  номера проставляются нули, в  третьей части номера проставляется  символ GU и первые два знака  кода территории по Общероссийскому  классификатору объектов административно-территориального  деления (ОКАТО), например: "0000/GU45".

В четвертой части номера паспорта сделки, состоящей из одного разряда, указывается код вида кредитного договора в соответствии с приведенной ниже таблицей.

 

Код	Вид кредитного договора
5	Предоставление займа  резидентом нерезиденту
6	Привлечение кредита (займа) резидентом от нерезидента
9	Смешанная сделка

Пятая часть номера паспорта сделки состоит из одного разряда и является резервной позицией, в которой проставляется ноль "0".

В разделе 1 "Сведения о резиденте" указываются идентификационные сведения о резиденте.

 Если сторонами по  кредитному договору являются  несколько резидентов, то в разделе  1 указываются идентификационные  сведения о резиденте - платежном  агенте, организаторе или координаторе  по кредитному договору, если  таковые установлены условиями  кредитного договора и предусмотрено  осуществление валютных операций  по кредитному договору через  их счета в уполномоченных  банках. Если кредитный договор  не содержит таких условий,  каждый резидент самостоятельно  оформляет паспорт сделки в  банке и указывает свои идентификационные сведения.

В пункте 1.1 раздела 1 указывается полное наименование юридического лица в соответствии с записью в Едином государственном реестре юридических лиц, либо фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица - индивидуального предпринимателя в соответствии с записью в Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей, либо фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем.

В пункте 1.2 раздела 1 указывается адрес юридического лица в соответствии с записью в Едином государственном реестре юридических лиц, либо место жительства в РФ физического лица - индивидуального предпринимателя в соответствии с записью в Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей, либо место регистрации в РФ физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем.

В пункте 1.3 раздела 1 указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН или ОГРНИП), присвоенный при внесении записи о регистрации в единые государственные реестры юридических лиц и физических лиц - индивидуальных предпринимателей. Пункт 1.3 физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем, не заполняется.

В пункте 1.4 раздела 1 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата внесения в единые государственные реестры юридических лиц и физических лиц - индивидуальных предпринимателей основного государственного регистрационного номера юридического лица или физического лица - индивидуального предпринимателя. Пункт 1.4 физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем, не заполняется.

В пункте 1.5 раздела 1 указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или код причины постановки на учет (КПП) при его наличии в соответствии с Налоговым кодексом РФ. В случае отсутствия ИНН у физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, пункт 1.5 не заполняется.

В разделе 2 "Реквизиты  иностранного контрагента" указывается информация о нерезиденте, являющемся стороной по кредитному договору (далее - иностранный контрагент).

 По кредитному договору, заключенному резидентом с несколькими  иностранными контрагентами, в  разделе 2 указываются данные  об организаторе, координаторе или  платежном агенте по кредитному  договору по выбору резидента.

 Раздел 2 заполняется  следующим образом:

В графе 1 раздела 2 указывается наименование иностранного контрагента.

В графах 2 - 3 раздела 2 указываются соответственно наименование и цифровой код страны регистрации иностранного контрагента в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира.

Раздел 3 "Общие  сведения о контракте (кредитном  договоре)" заполняется следующим образом.

В графах 1 - 2 раздела 3 указываются соответственно номер и в формате ДД.ММ.ГГГГ дата подписания кредитного договора. При отсутствии номера кредитного договора в графе 1 проставляется символ б/н.

В графах 3 - 4 раздела 3 указываются соответственно наименование и цифровой код валюты цены кредитного договора в соответствии с Общероссийским классификатором валют.

В графе 5 раздела 3 указывается общая сумма кредитного договора в единицах валюты цены кредитного договора, указанной в графах 3 - 4 раздела 3.

 Если сторонами по  кредитному договору являются  несколько резидентов и условиями  кредитного договора не установлен  платежный агент, организатор  или координатор по кредитному  договору, через счета которых в уполномоченных банках осуществляются расчеты, то в графе 5 раздела 3 указывается только сумма кредитного договора, соответствующая доле участия резидента.

 Если условиями кредитного  договора сумма кредитного договора)определена в нескольких видах валют и не установлена общая сумма кредитного договора в одной валюте, то в графах 3 - 4 раздела 3 указывается любой по выбору резидента код валюты, в которой определена часть суммы кредитного договора, а в графе 5 раздела 3 указывается общая сумма кредитного договора, пересчитанная в указанную валюту с использованием официальных курсов иностранных валют к рублю, установленных Банком России на дату подписания кредитного договора.

 В случае если невозможно  определить точную сумму кредитного  договора, в графе 5 раздела 3 указывается  ориентировочная сумма кредитного  договора, определяемая резидентом  самостоятельно исходя из известных  ему на дату оформления паспорта  сделки сведений, а при невозможности  ее определения в графе 5 раздела  3 проставляется символ б/с.

В графе 6 раздела 3 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается предусмотренная кредитным договором дата возврата всех полученных (предоставленных) средств, включая уплату денежных средств за пользование кредитом (займом).

 Если условиями кредитного  договора не установлена точная  дата завершения исполнения всех  обязательств по кредитному договору, то в графе 6 раздела 3 проставляется  рассчитанная резидентом самостоятельно  исходя из условий кредитного  договора дата завершения исполнения  всех обязательств по кредитному  договору.

В графе 7 раздела 3 указывается в единицах валюты цены кредитного договора, указанной в графах 3 - 4 раздела 3, сумма денежных средств, которая в соответствии с условиями кредитного договора подлежит зачислению на счета в банке-нерезиденте.

 При этом в паспорте сделки по форме 1 в графе 7 раздела 3 указывается сумма валютной выручки от экспорта по контракту, которую предполагается использовать в целях погашения кредита (займа), привлеченного резидентом, в соответствии с выданным Банком России разрешением или на основании пункта 1 части 2 статьи 19 Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле".

 В паспорте сделки  в графе 7 раздела 3 указывается  сумма кредита (займа), привлеченного  резидентом без зачисления на  его счета в уполномоченном  банке.

 В остальных случаях  графа 7 раздела 3 не заполняется.

Графы 8 - 12 раздела 3 заполняются следующим образом:

В графе 8 раздела 3 указывается  в единицах валюты цены кредитного договора, указанной в графах 3 - 4 раздела 3, сумма (часть суммы) кредита (займа), привлекаемого резидентом, погашение которой предполагается за счет экспортной валютной выручки  без ее зачисления на счета резидента  в уполномоченном банке. В остальных  случаях графа 8 не заполняется.

В графе 9 раздела 3 проставляется символ Х в случае, если кредитным договором предусмотрено использование валютной оговорки. В иных случаях графа 9 раздела 3 не заполняется.

В графе 10 раздела 3 в соответствии с условиями кредитного договора, если он предполагает единовременное привлечение или предоставление средств резидентом, указывается один из следующих кодов срока погашения суммы, указанной в графе 5 раздела 3:

Код	Срок погашения
0	До 30 дней
1	От 31 до 90 дней
2	От 91 до 180 дней
3	От 181 дня до 1 года
4	От 1года до 3 лет
5	Свыше 3 лет
6	До востребования

В графе 11 раздела 3 указывается сумма транша в валюте цены кредитного договора, указанной в графах 3 - 4 раздела 3, если условиями кредитного договора в рамках кредитной линии предусмотрено предоставление денежных средств в форме единовременно предоставляемых долей кредита (займа) (траншей). В иных случаях графа 11 раздела 3 не заполняется.

В графе 12 раздела 3 для суммы транша, отраженной в графе 11 раздела 3, указывается в соответствии с условиями кредитного договора один из кодов срока погашения транша, приведенный для использования при заполнении графы 10 раздела 3 формы 2.

В разделе 4 "Информация о разрешениях" указываются сведения о разрешениях органов валютного контроля, выданных резиденту при осуществлении валютных операций по кредитному договору, включая разрешения на открытие счетов за рубежом (далее - разрешение).

Раздел 4 заполняется следующим  образом:

В графах 1 и 2 раздела 4 указываются соответственно номер разрешения и в формате ДД.ММ.ГГГГ дата выдачи разрешения.

В графе 3 раздела 4 указывается сумма разрешения в валюте цены кредитного договора, указанной в графах 3 - 4 раздела 3.

В графе 4 раздела 4 указывается цифровой код страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира, в которой резидентом открыт счет в банке-нерезиденте.

В графе 4 раздела 4 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата окончания срока действия разрешения.

 При отсутствии у  резидента указанных разрешений раздел 4 не заполняется.

Раздел 5 "Справочная информация" заполняется резидентом и банком в случаях: переоформления паспорта сделки в банке; перевода кредитного договора на расчетное обслуживание в другой банк; при наличии паспорта сделки, оформленного в банке до 18 июня 2004 года. В иных случаях данный раздел не заполняется.

 В разделе 5 резидентом  указывается номер ПС, оформленного  по кредитному договору в другом  уполномоченном банке после 18 июня 2004 года и закрытого в  связи с переводом кредитного  договора на расчетное обслуживание  в другой банк.

 В разделе 5 банком  указывается порядковый номер  переоформленного паспорта сделки  и в формате ДД.ММ.ГГГГ дата его переоформления.

Информация о  закрытии паспорта заполняется банком следующим образом:

- в поле "Дата" в  формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата закрытия паспорта сделки.

- в поле "Основание"  указывается номер подпункта,  на основании которого закрывается  паспорта сделки: