Политические риски

Факторы косвенного воздействия обычно незаметно влияют на уровень риска, однако их влияние  может быть значительным, и предпринимателю  необходимо учитывать это в процессе деятельности.

 

1.2 Уровни политических рисков

 

Уровень риска – это  количественная оценка ситуации (отражающая степень неопределенности в принятии решений) с учетом ущерба, обусловленного возможными нежелательными последствиями  принимаемых решений. Практически  уровень риска характеризует  степень ответственности или  безответственности того, кто выбирает пути решения задачи.

На практике оценки политического  риска даются для различных временных  горизонтов, выбор которых определяется спецификой решений, требующих учета  оценок риска.

Политический риск оценивается  на различных уровнях: глобальном, региональном (по группам стран), национальном, по отдельным регионам внутри некоторых стран (по краям, областям, республикам, например, в России). В последние годы вырос интерес к глобальному риску. Это видно, в частности, из тематики дискуссий на ежегодных конференциях Совета по управлению риском международного бизнеса. Это нашло отражение в тенденциях, связанных со стремлениями некоторых влиятельных кругов Запада к “глобальной координации” отношений между странами. Усилились тенденции к созданию “мирового поля доверия”.

Однако здесь велика опасность  усиления “уязвимости” некоторых  государств от тех, кто будет контролировать это “поле” и определять нормы, которым должны следовать участники  событий. В целом можно ожидать, что чем больше будет возрастать “координация” на глобальном уровне в сфере экономики, тем в большей  степени будет снижаться уровень  политической организованности на глобальном уровне за счет появления все большего числа малых государств, не находящих  для себя места “под солнцем” в  результате распада бывших великих  держав. Уровень политического риска  при этом должен повышаться.

При оценке политического  риска на национальном уровне обычно используются сравнительные данные, когда количественные оценки, характеризующие  уровень риска по стране, преобразуются  в соответствующие рейтинги. Рейтинг  страны – это ее место в общей  совокупности сравнительных стран, отражающее степень желательности  состояния соответствующей обстановки. Иногда говорят о различиях “политического климата”. Трудность состоит в  том, что рейтинги обычно привязаны  к конкретному числу рассматриваемых  стран (а их число не является постоянным).

На практике рейтинг страны определяется с учетом ее места в  группе стран, которые упорядочены  в определенной последовательности с учетом соответствующих оценок уровня политического риска, которые  определяются в баллах. Чаще всего  используется 100-балльная шкала, где  страны с минимальным уровнем  политического риска получают наибольшие оценки в баллах. Политологи, которые  привлекаются для оценки уровня политического  риска при их использовании на практике, часто пользуются методами оценки риска, основанными на применении вероятностных моделей. Вероятностные  оценки трансформируются в балльные, на основе которых определяется рейтинг  страны (или другой стратегической зоны деятельности).

 
 

2. Управление и методы анализа политических рисков

2.1 Управление политическим риском

Оценки политического  риска используются, прежде всего, на стадии принятия решений, но в последнее  время они применяются и при  их реализации, что нашло отражение  в соответствующей целенаправленной деятельности - управлении риском. Речь идет о необходимости влияния  на развитие событий таким образом, чтобы не допускать создания критических  ситуаций, связанных с чрезмерным риском.

Управление рисками – это процессы, связанные с идентификацией, анализом рисков и принятием решений, которые включают максимизацию положительных и минимизацию отрицательных последствий наступления рисковых событий.

Процесс управления рисками  проекта включает выполнение следующих  процедур:

1) Планирование управления  рисками – выбор подходов и планирование деятельности по управлению рисками проекта.

2) Идентификация рисков – определение рисков, способных повлиять на проект, и документирование их характеристик.

3) Качественная оценка рисков – качественный анализ рисков и условий их возникновения с целью определения их влияния на успех проекта.

4) Количественная оценка – количественный анализ вероятности возникновения и влияния последствий рисков на проект.

5) Планирование реагирования на риски – определение процедур и методов по ослаблению отрицательных последствий рисковых событий и использованию возможных преимуществ.

6) Мониторинг и контроль рисков – мониторинг рисков, определение остающихся рисков, выполнение плана управления рисками проекта и оценка эффективности действий по минимизации рисков.

Все эти процедуры взаимодействуют  друг с другом, а также с другими  процедурами. Каждая процедура выполняется, по крайней мере, один раз в каждом проекте. Несмотря на то, что процедуры, представленные здесь, рассматриваются как дискретные элементы с четко определенными характеристиками, на практике они могут частично совпадать и взаимодействовать.

Планирование управления рисками – процесс принятия решений по применению и планированию управления рисками для конкретного проекта.

Этот процесс может  включать в себя решения по организации, кадровому обеспечению процедур управления рисками проекта, выбор  предпочтительной методологии, источников данных для идентификации риска, временной интервал для анализа  ситуации. Важно спланировать управление рисками, адекватное как уровню и  типу риска, так и важности проекта  для организации.

Идентификация рисков определяет, какие риски способны повлиять на проект, и документирует характеристики этих рисков. Идентификация рисков не будет эффективной, если она не будет проводиться регулярно на протяжении реализации проекта.

Идентификация рисков должна привлекать как можно больше участников:

менеджеров проекта, заказчиков, пользователей, независимых специалистов.

Идентификация рисков - итерационный процесс. Вначале идентификация  рисков может быть выполнена частью менеджеров проекта или группой  аналитиков рисков.

Далее идентификацией может  заниматься основная группа менеджеров проекта. Для формирования объективной  оценки в завершающей стадии процесса могут участвовать независимые  специалисты. Возможное реагирование может быть определено в течение  процесса идентификации рисков.

Качественная оценка рисков – процесс представления качественного анализа идентификации рисков и определения рисков, требующих быстрого реагирования. Такая оценка рисков определяет степень важности риска и выбирает способ реагирования.

Доступность сопровождающей информации помогает легче расставить приоритеты для разных категорий  рисков. Качественная оценка рисков это  оценка условий возникновения рисков и определение их воздействия  на проект стандартными методами и  средствами.

Использование этих средств  помогает частично избежать неопределенности, которые часто встречаются в  проекте. В течение жизненного цикла  проекта должна происходить постоянная переоценка рисков .

Количественная оценка рисков определяет вероятность возникновения рисков и влияние последствий рисков на проект, что помогает группе управления проектами верно принимать решения и избегать неопределенностей. Количественная оценка рисков позволяет определять:

- вероятность достижения  конечной цели проекта, - степень  воздействия риска на проект  и объемы непредвиденных затрат  и материалов, которые могут понадобиться,

- риски, требующие скорейшего  реагирования и большего внимания, а также влияние их последствий  на проект,

- фактические затраты,  предполагаемые сроки окончания.

Количественная оценка рисков часто сопровождает качественную оценку и также требует процесс идентификации рисков. Количественная и качественная оценка рисков могут использоваться по отдельности или вместе, в зависимости от располагаемого времени и бюджета, необходимости в количественной или качественной оценке рисков.

Планирование реагирования на риски - это разработка методов и технологий снижения отрицательного воздействия рисков на проект. Берет на себя ответственность за эффективность защиты проекта от воздействия на него рисков. Планирование включает в себя идентификацию и распределение каждого риска по категориям. Эффективность разработки реагирования прямо определит, будут ли последствия воздействие риска на проект положительными или отрицательными.

Стратегия планирования реагирования должна соответствовать типам рисков, рентабельности ресурсов и временным  параметрам. Вопросы, обсуждаемые во время встреч, должны быть адекватны  задачам на каждой стадии проекта, и  согласованы со всеми членами  группы по управлению проектом. Обычно требуются несколько вариантов  стратегий реагирования на риски.

Мониторинг и контроль следят за идентификацией рисков, определяют остаточные риски, обеспечивают выполнение плана рисков и оценивают его эффективность с учетом понижения риска. Показатели рисков, связанные с осуществлением условий выполнения плана фиксируются. Мониторинг и контроль сопровождает процесс внедрения проекта в жизнь.

Качественный контроль выполнения проекта предоставляет информацию, помогающую принимать эффективные  решения для предотвращения возникновений  рисков. Для предоставления полной информации о выполнении проекта  необходимо взаимодействие между всеми  менеджерами проекта.

Целью мониторинга и контроля является выяснить, было ли:

- Система реагирования  на риски внедрена в соответствии  с планом

- Реагирование достаточно  эффективно или необходимы изменения

- Риски изменились по  сравнению с предыдущим значением

- Наступление влияния  рисков

- Необходимые меры приняты

- Воздействие рисков оказалось  запланированным или явилось  случайным результатом.

Контроль может повлечь  за собой выбор альтернативных стратегий, принятие корректив, перепланировку проекта  для достижения базового плана. Между  менеджерами проекта и группой  риска должно быть постоянное взаимодействие, должны фиксироваться все изменения  и явления. Отчеты по выполнению проекта  должны формироваться регулярно.

 

2.2 Методы анализа политического риска

 

 

До конца 70-х годов  большинство международных фирм ограничивали анализ политического  климата в стране качественными оценками с использованием методов «старых знакомств» и «больших туров». Анализ проводился не регулярно, а лишь в тех случаях, когда решался вопрос о новых инвестициях. Если политический риск представлялся слишком высоким, то инвестиции либо не размещались, либо к стоимости проекта добавлялась «премия за риск» для учета высокой вероятности потерь. До тех пор пока не происходило крупной катастрофы, политический рейтинг страны не переоценивался.

Оценки политического  риска по методу «старых знакомств» представляют собой традиционные отчеты, составленные специалистами, обладающими знаниями о соответствующей стране и поддерживающими контакты с влиятельными и хорошо информированными лицами — учеными, дипломатами, журналистами, бизнесменами. Главным недостатком данного метода является то, что компании в большей степени приходится полагаться на суждения аутсайдеров.

Метод «больших туров» предполагает посещение группой экспертов исследуемой страны и налаживание там контактов с местными лидерами, правительственными чиновниками и бизнесменами. Отрицательной чертой этого метода является возможное приукрашивание собираемой информации и излишне оптимистичный прогноз.

Наиболее качественным систематичным методом является метод Дельфи, согласно которому на первом этапе аналитики компании разрабатывают систему переменных для конкретного случая, а затем привлекают широкий круг экспертов, определяющих вес каждой переменной по рассматриваемой стране. Качественный подход позволяет оценить специфику каждой конкретной ситуации. В некоторых случаях внимательное исследование различных специфических элементов, определяющих ситуацию, может быть более важным, чем проведение систематической количественной оценки. Большим недостатком данного метода является чрезмерная субъективность оценок. При принятии решений старые стереотипы иностранного общества могут сыграть роковую роль. Дж. Саймон оценил этот подход как «спорадический, основанный на селективном, неконтролируемом восприятии или идеологических и личностных пристрастиях».

Р. Руммель и Д. Хинен обосновали необходимость комбинированного подхода, который позволил бы соединить субъективное восприятие иностранной среды с количественным анализом объективных данных для формирования общего восприятия странового риска. В настоящее время комбинированный подход к оценке странового риска использует большинство фирм.

Формализация и  моделирование макро политических и экономических рисков начали широко развиваться в середине 70-х годов. Рост задолженности развивающихся  стран вызвал повышенный интерес  к так называемым рискам неплатежеспособности. Специфическая природа таких  рисков привела к необходимости  систематического анализа макроэкономических данных, хотя при этом признавалась необходимость вовлечения в количественный анализ некоторых субъективных элементов.

Количественный  подход к оценке странового риска позволяет сравнивать разные страны по степени риска, используя единый числовой фактор риска, который суммирует относительное влияние определенного количества социально-политических факторов посредством различных политических и социальных индикаторов. Главным недостатком количественных методов являются использование узкого определения политического риска и концентрация на ограниченном количестве подвидов риска, таких, как политическая нестабильность, валютный контроль и экспроприация. Полный список возможных рисков с разной степенью потенциального влияния на иностранные инвестиции гораздо шире и включает несколько сотен политических, экономических и социально-культурных факторов. Выбор факторов и определение их относительного веса остаются основной проблемой количественного метода.