О правовом регулировании вопросов несостоятельности по законодательству Германии

     Если  должник не является физическим лицом, эти положения относятся:

• к членам представительного или наблюдательного органов компании;
• к наделенным представительскими полномочиями и несущими персональную ответственность участникам компании-должника;
• к служащим и бывшим служащим должника, при условии, что они не ранее, чем за два года до открытия дела о несостоятельности оставили свои должности.   

     Ответственность участников (учредителей) по законодательству Германии настолько велика, что статьей 102 Положения предусматривается  даже ограничение их конституционных прав в части, касающейся тайны переписки и телефонных разговоров.

     В соответствии со статьей 152 Положения  арбитражному управляющему вменяется  в обязанность ведение реестра  всех кредиторов должника, о которых ему стало известно из торговых книг и деловых бумаг должника, в результате получения иных, предоставленных должником сведений, из заявок требований кредиторов, а также другим способом.

     В реестре различные категории  кредиторов должны учитываться раздельно, в отношении каждого кредитора должны указываться основание для его требования и сумма требования.

     Статья 162 Положения регулирует вопросы отчуждения предприятия наиболее заинтересованным в этом лицам.

     К ним законодатель относит:

• физических или юридических лиц, владеющих минимум одной пятой акционерного капитала (допускается только с согласия собрания акционеров);
• лицо, относящееся к кругу близких родственников должника;
• кредитора, обладающего приоритетными правами при удовлетворении требований за счет предметов имущества, составляющего конкурсную массу, а также кредитора, не относящегося к кредиторам последней очереди, чьи особые права или требования по оценке суда по делам о несостоятельности составляют одну пятую часть суммы (имеется в виду либо стоимостное выражение всех приоритетных прав кредитора, либо суммарных требований кредиторов не последней очереди).

     Важно отметить, что согласно статье 270 Положения  – «Самостоятельное управление» - должнику может быть предоставлено право  самому управлять конкурсной массой и распоряжаться ей под надзором поверенного. Решение об этом принимается судом по делам о несостоятельности.

     Уголовная ответственность по делам о банкротстве  предусмотрена ст. 283 – 283d Уголовного кодекса ФРГ. Деяния такого рода рассматриваются как преступления против имущественных прав.

     Ст. 283 гласит, что:

     «(1) Лишением свободы на срок до 5 лет  или денежным штрафом наказывается тот, кто при имущественной несостоятельности или при грозящей или наступившей неплатежеспособности:

1. скрывает на стороне или прячет, или повреждает, или делает непригодными способом, противоречащим требованиям надлежащей хозяйственной практики, составные части своего имущества, которые, в случае открытия производства о несостоятельности, относились бы к конкурсной массе;
2. вступает в убыточные или спекулятивные, или срочные биржевые сделки с товарами или ценными бумагами способом, противоречащим требованиям надлежащей хозяйственной практики, или вследствие бесхозяйственных расходов, игры, или пари тратит чрезмерные суммы, или становится должником;     
3. поставляет в кредит товары либо ценные бумаги, либо ценные бумаги, продает или иным образом отчуждает их, либо производимую из этих товаров продукцию, значительно занижая их цену способом, противоречащим требованиям надлежащей хозяйственной практики;
4. вводит в заблуждение относительно прав других лиц или признает фиктивные права;
5. не ведет отчетность по сделкам, как того требует законодательство, либо ведет её так или изменяет таким образом, что получение информации о его имущественном положении затрудняется;
6. торговые книги или прочую документацию, хранение которых в соответствии с торговым правом является обязанностью предпринимателя, до истечения срока хранения, установленного для лиц, обязанных вести торговые книги, утаивает, скрывает, уничтожает или повреждает и таким образом затрудняет получение информации о своем имущественном положении;

7. нарушает торговое право:

а) составляя баланс таким образом, что получение информации об имущественном  положении затрудняется;

б) не составляя баланс своего имущества  или не проводя инвентаризацию в установленные сроки;

8. другим способом, противоречащим требованиям надлежащей хозяйственной практики, ухудшает свое имущественное положение или скрывает свои настоящие имущественные отношения

     (2) Также наказывается тот, кто,  совершая указанные в части  1 действия, создает свою имущественную  несостоятельность или неплатежеспособность.

     (3) Покушение наказуемо.

     (4) Кто в случаях:

1. предусмотренных абзацем 1, вследствие небрежности не знает об имущественной несостоятельности, грозящей или наступившей неплатежеспособности, или
2. предусмотренных абзацем 2, вследствие легкомысленности причиняет имущественную несостоятельность или неплатежеспособность, наказывается лишением свободы на срок до двух лет или денежным штрафом.

(5) Кто  в случаях:

1. предусмотренных п.п.2, 5 или 7 абзаца 1, действует по небрежности или, по меньшей мере, вследствие небрежности не знает о грозящей или наступившей имущественной несостоятельности или неплатежеспособности, или
2. предусмотренных абзацем 2 и п.п.2, 5 или 7 абзаца 1,  действует по небрежности и причиняет имущественную несостоятельность или неплатежеспособность по крайней мере вследствие легкомысленности, наказывается лишением свободы на срок до двух лет или денежным штрафом.

      (6) Деяние только тогда является  наказуемым, когда лицо прекращает  платежи и открывает конкурсное производство или отказывается от открытия производства ввиду отсутствия конкурсной массы.

      Статья 283с Предоставление преимуществ кредитору

      «(1) Тот, кто, зная о своей неплатёжеспособности, предоставляет кредитору гарантии либо удовлетворение, на которые кредитор не претендовал или претендовал не должным образом или не в срок, тем самым намеренно или сознательно предоставляет преимущества этому лицу перед остальными кредиторами, наказывается лишением свободы на срок до двух лет или денежным штрафом.

      (2) Покушение наказуемо.

      (3) Статья 283 абзац 6 действуют соответственно.

      Статья 283d

     «(1) Лишением свободы на срок до 5 лет  или денежным штрафом наказывается тот, кто

1. Зная о грозящей несостоятельности другого лица, или
2. по приостановлению платежей, при открытии производства по делу о несостоятельности или в процессе принятия решения об открытии производства по делу о несостоятельности, с согласия этого лица или его одобрения, или способом, противоречащим требованиям надлежащей хозяйственной практики, уничтожает, повреждает, делает непригодными указанные составные части имущества другого лица.

     (2) Покушение наказуемо.

     (3) В особо тяжких случаях наказанием  является лишение свободы на  срок от шести месяцев до  десяти лет. Особо тяжкий случай, как правило, имеет место, если  лицо:

1. действует из корыстных побуждений, или
2. сознательно подвергает большое количество лиц риску утраты их имущества, которое ему вверено, или риску попасть в бедственное хозяйственное положение.

     (4)  Деяние только тогда является  наказуемым, когда лицо прекращает  платежи и открывает конкурсное производство или отказывается от открытия производства ввиду отсутствия конкурсной массы. 

     Требования  к переходу прав и обязанностей

     Вопросы перехода прав управления и распоряжения имуществом должника регулируются статьёй 80 Положения. В соответствии с ней с открытием дела о несостоятельности права должника управлять и распоряжаться имуществом, относящимся к конкурсной массе, переходят на арбитражного управляющего. Если должник в день открытия дела о несостоятельности воспользовался своим правом распоряжения имуществом, то предполагается, что это действие было совершено после открытия дела.

     Согласно  статье 107 (1) Положения («Оговорка в  отношении прав собственности»), если должник до открытия дела о несостоятельности продал какое-то движимое имущество с оговоркой в отношении перехода прав собственности и передал покупателю право владения этим имуществом, то покупатель имеет право исполнения договора купли/продажи. Это относится и к иным обязательствам должника, если они не выполнены или выполнены не полностью.

     Если  должник до открытия дела о несостоятельности  приобрел какое-либо движимое имущество  на условиях оговорки в отношении  прав собственности, но с правом владения этим имуществом, то арбитражный управляющий, потребовавший от продавца воспользоваться своим правом выбора, должен незамедлительно информировать продавца о сроке представления сообщения о его выборе.  

     Справочно: по законодательству ФРГ оговорка в  отношении прав собственности – это средство,  обеспечивающее переход на покупателя  права собственности на отчужденное имущество  только после полной его оплаты. 

     В целом переход прав и обязанностей оформляется договором между  арбитражным управляющим и приобретателем имущества (прав/обязанностей). 

      Ответственность членов ликвидационной комиссии

      Первое  упоминание об органах кредиторов содержится в статье 59 Положения. Она гласит, что освобождение от должности арбитражного управляющего может осуществляться по представлению исполнительного комитета кредиторов или собрания кредиторов, которому арбитражный управляющий после окончания его полномочий должен представить отчет.

      Статья 67 положения посвящена назначению судом по делам о несостоятельности исполнительного комитета кредиторов, причем эта процедура должна предшествовать первому собранию кредиторов. В исполкоме кредиторов должны быть представлены кредиторы, пользующиеся преимущественными правами, кредиторы, имеющие наиболее крупные требования к должнику, а также мелкие кредиторы. В исполком должен входить один представитель работников по найму, если эта категория кредиторов не имеет значительных требований к должнику.

      Решение о создании исполкома принимается  собранием кредиторов.

      Задачами  исполкома в соответствии со статьей 69 Положения являются содействие арбитражному управляющему в ведении дел предприятия и надзор за его действиями.

      Вопросы ответственности исполнительного  комитета кредиторов регулируются статьей 71 Положения. Согласно этой статье на членов  комитета может быть возложена ответственность за нанесение ущерба только в случае виновного нарушения ими своих обязанностей. При этом они несут ответственность не перед всеми участниками дела о несостоятельности, а только перед кредиторами первой очереди (пользующимися привилегированными правами удовлетворения своих требований из имущества должника) и кредиторами должника.

     Отдельные кредиторы должника могут нести ответственность  за причиненные убытки. Это имеет место, если они в ущерб общим интересам кредиторов в отношении удовлетворения их требований, или в ущерб интересам должника по минимизации объема задолженности, занимаются разного рода махинациями. 

      Оспаривание сделок, совершенных  должником в преддверии банкротства

     Регулированию этих вопросов посвящен третий раздел Положения.

     В соответствии с базовой нормой (статья 129) «Юридические действия, осуществленные до открытия дела о несостоятельности и ущемляющие права кредиторов, могут быть оспорены арбитражным управляющим».