Правовое регулирование конфискации имущества

Единственное отличие  конфискации имущества как наказания от конфискации как иной меры уголовно-правового характера, по мнению И.Я. Козаченко, в том, что иные меры уголовно-правового характера не влекут за собой судимость, тогда как наказание влечет⁴⁰.

2.2. Содержание конфискации имущества

Конфискация как вид наказания подразделялась на полную и частичную. При полной конфискации обращению в собственность государство подлежало все имущество, которое принадлежало на праве личной собственности осужденному лицу, за исключением имущества, не подлежащего конфискации. Частичная конфискация подразумевала изъятие определенной части имущества. Причем конфискации подлежало имущество независимо от законности его приобретения.

В других отраслях права также применяется  понятие конфискации, так по гражданскому законодательству РФ, конфискация – один из случаев принудительного изъятия имущества у собственника (ч.2 ст. 235 ГК РФ).  Согласно ст. 243 ГК РФ имущество может быть безвозмездно изъято у собственника по решению суда в виде санкции за совершенное преступление (иное правонарушение). В случаях, предусмотренных законом, конфискация производится в административном порядке. Решение о такой конфискации может быть обжаловано в суд⁴¹.

Конфискация как иная мера уголовно-правового характера предполагает принудительное и безвозмездное изъятие не всего и не любого имущества, а имущества добытого преступным путем.

В настоящее время  УК РФ закрепляет положения о конфискации  имущества в главе 15.1. раздела «Иные меры уголовно-правового характера», согласно Федеральному закону от 27.07.2006 № 153-ФЗ.

Согласно п. «g» ст.2 Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000 г., ратифицированной Федеральным законом от 26.04.2004 № 26 – ФЗ «О ратификации Конвенции Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности и дополняющих ее протокола против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху и протокола о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее»,  «конфискация» означает окончательное лишение имущества по постановлению суда или другого компетентного органа.

В соответствии с правовой позицией, обозначенной в Постановлении  КС РФ от 16.07.2008 № 9-П «По делу о  проверке конституционности положений  статьи 82 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации в связи с жалобой гражданина В.В. Костылева»,  ст. 35 (ч.1 и 3), 46 и 55 (ч.3) Конституции позволяют лишать собственника или законного владельца его имущества, признанного вещественным доказательством, только вступившим в законную силу приговором, которым решен вопрос об этом имуществе как вещественном доказательстве, и – в случае, когда спор о праве на имущество, являющееся вещественным доказательством, подлежит разрешению в порядке гражданского судопроизводства вступившим в силу соответствующим решением суда⁴².

Обращение конфискуемого  имущества в собственность государства  взаимосвязано с мерами гражданско-правового  характера – возвращением имущества  законному владельцу и возмещением  причиненного ему ущерба, но не заменяет их. Согласно ст.2 УК РФ, охрана прав и свобод человека, его собственности – одна из важнейших задач уголовного закона. Поэтому результатом уголовного судопроизводства в первую очередь должно быть возмещение причиненного ущерба потерпевшему, а конфискации в доход государства подлежит оставшееся после этого имущество. Следовательно, интересам государственной казны придается менее существенное значение по сравнению с имущественными правами законного владельца.

 Выделяют три вида конфискации  имущества:

а) первый вид конфискации закреплен в п. «а» и «б» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ. Согласно этим пунктам конфискации подлежат деньги, ценности и иное имущество, полученное в результате совершения так называемых конфискационных преступлений, упомянутых в п. «а» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ, и любые доходы от этого имущества, за исключением имущества и доходов от него, подлежащих возвращению законному владельцу. Конфискации также подлежат деньги, ценности и иное имущество, в которые имущество, полученное в результате совершения преступления, и доходы от этого имущества были частично или полностью превращены или преобразованы;

Так, п. 1 ч. 1 ст. 104.1 УК РФ предусматривает  конфискацию  денег, ценностей и иного имущества, полученных в результате совершения преступлений, предусмотренных ч.2 ст. 105 (умышленное убийство при отягчающих обстоятельствах), ч.ч. 2 - 4 ст. 111 (умышленное причинение тяжкого вреда здоровью при отягчающих обстоятельствах), ч. 2 ст. 126 (похищение человека при отягчающих обстоятельствах), ст. 127.1 (торговля людьми), ст. 127.2 (использование рабского труда), ч.2 ст. 141 (воспрепятствование осуществлению избирательных прав или работе избирательных комиссий), ст. 141.1 (нарушение порядка финансирования избирательной кампании кандидата, избирательного объединения, деятельности инициативной группы по проведению референдума, иной группы участников референдума), ч.2 ст. 142 (фальсификация избирательных документов, документов референдума), ст. 145.1 (невыплата заработной платы, пенсий, стипендий, пособий и иных выплат, если преступление совершено из корыстных побуждений), ст. 146 (нарушение авторских и смежных прав), ст. 147 (нарушение избирательских и патентных прав), ст.ст. 153 - 155 (подмена ребенка, незаконное усыновление (удочерение), разглашение тайны усыновления (удочерения), если преступления совершены из корыстных побуждений), ст. 171.2 (незаконные организация и проведение азартных игр), ст.183 (нарушение правил изготовления и использования государственных пробирных клейм), ч.ч. 3,4 ст. 184 (подкуп участников и организаторов профессиональных спортивных соревнований и зрелищных коммерческих конкурсов), ст. 186 (изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг), ст. 187 (изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов), ст. 189 (незаконные экспорт из Российской Федерации или передача сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение работ (оказание услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники), ч.3, ч.4 ст. 204 (коммерческий подкуп), ст. 205 (террористический акт), ст. 205.1 (содействие террористической деятельности), ст. 205.2 (публичные призывы к осуществлению террористической деятельности или публичное оправдание терроризма), ст. 206 (захват заложника), ст. 208 (организация незаконного вооруженного формирования или участие в нем), ст. 209 (бандитизм), ст. 210 (организация преступного сообщества (преступной организации) или участие в нем (ней)), ст. 212 (массовые беспорядки), ст. 222 (незаконные приобретение, передача, сбыт, хранение, перевозка или ношение оружия, его основных частей, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств), ст. 227 (пиратство), ст. 228.1 (незаконные производство, сбыт или пересылка наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов, а также незаконные сбыт или пересылка растений, содержащих наркотические средства или психотропные вещества, либо их частей, содержащих наркотические средства или психотропные вещества), ст. 229 (контрабанда наркотических средств, психотропных веществ, их прекурсоров или аналогов, растений, содержащих наркотические средства, психотропные вещества или их прекурсоры, либо их частей, содержащих наркотические средства, психотропные вещества или их прекурсоры, инструментов или оборудования, находящихся под специальным контролем и используемых для изготовления наркотических средств или психотропных веществ), ст. 231 (незаконное культивирование растений, содержащих наркотические средства или психотропные вещества либо их прекурсоры), ст. 232 (организация либо содержание притонов для потребления наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов), ст. 234 (незаконный оборот сильнодействующих или ядовитых веществ в целях сбыта), ст. 240, ст. 241 (вовлечение и организация занятия проституцией), ст. 242 (незаконные изготовление и оборот порнографических материалов или предметов), ст. 242.1 (изготовление и оборот материалов или предметов с порнографическими изображениями несовершеннолетних), ст. 275 (государственная измена), ст. 276 (шпионаж), ст. 277 (посягательство на жизнь государственного или общественного деятеля), ст. 278 (насильственный захват власти или насильственное удержание власти), ст. 279 (вооруженный мятеж), ст. 281 (диверсия), ст. 282.1 (организация экстремистского сообщества), ст. 282.2 (организация деятельности экстремистской организации), ст. 283.1 (незаконное получение сведений, составляющих государственную тайну), ст. 285 (злоупотребление должностными полномочиями), ст. 290 (получение взятки), ст. 295(посягательство на жизнь лица, осуществляющего правосудие или предварительное расследование), ст. ст. 307 - 309 (заведомо ложные показание, заключение эксперта, специалиста или неправильный перевод, отказ свидетеля или потерпевшего от дачи показаний, подкуп или принуждение к даче показаний или уклонению от дачи показаний либо к неправильному переводу), ст. 355 (разработка, производство, накопление, приобретение или сбыт оружия массового поражения), ч.3 ст. 359 (участие наемника в вооруженном конфликте или военных действиях), или являющихся предметом незаконного перемещения через таможенную границу Таможенного союза в рамках ЕврАзЭС либо через Государственную границу Российской Федерации с государствами - членами Таможенного союза в рамках ЕврАзЭС, ответственность за которое установлена ст. 226.1 и ст. 229.1 УК РФ, и любых доходов от этого имущества, за исключением имущества и доходов от него, подлежащих возвращению законному владельцу;

Определяя перечень преступлений, результатом совершения которых  может быть приобретение имущества, подлежащего конфискации, законодатель ориентировался на общественную опасность, тяжесть преступления и его характер. Поэтому в этот перечень включены в основном преступления, связанные с посягательством на личность, преступления коррупционного и террористического характера. В нем отсутствуют преступления против собственности, т.к. в этом случае все похищенное имущество подлежит возвращению или возмещению потерпевшему⁴³.

Конфискации имущества  подлежат деньги, ценности и иное имущество, полученные в результате совершения одного или нескольких преступлений, перечисленных в п. «а» ст. 104.1 или являющиеся предметом незаконного перемещения через таможенную границу РФ, ответственность за которые установлена ст. 188 УК. Согласно п. «d» ст.2 Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000 г., «имущество» означает любые активы, будь то материальные или нематериальные, выраженные в вещах или в правах, а также юридические документы или акты, подтверждающие право на такие активы или интерес в них. Согласно п. «е» ст.2 Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000 г. «доходы от преступления» означают любое имущество, приобретенное или полученное, прямо или косвенно, в результате совершения какого-либо преступления⁴⁴.

В силу п. «б» ч.1 ст. 104.1 УК РФ конфискации подлежат деньги, ценности и иное имущество, в которые имущество, полученное в результате совершения преступления, и доходы от этого имущества были частично или полностью превращены или преобразованы (сокрытие, легализация посредством финансовых операций и других сделок). Например, продажа или обмен предметов, зачисление рублевой суммы на инвалютный счет, покупка акций или недвижимости, огранка алмазов, изготовление ювелирных изделий из слитков или наоборот, ценности из драгоценных металлов переплавлены в лом. Изъятие указанного имущества из незаконного владения лица фактически означает приведение его в прежнее имущественное положение, которое у него было до совершения преступления. 

В первоначальной редакции ст. 104.1 УК РФ при описании содержания конфискации имущества отсутствовало указание на его изъятие, а имелось лишь указание о его обращении в собственность государства. Текст ст. 104.1 УК РФ был дополнен словом «изъятие». Данное дополнение, по мнению О.В. Тюшняковой, совершенно справедливо и обусловлено стремлением законодателя привести в соответствие содержание уголовного закона и ст. 104 Федерального закона «Об исполнительном производстве» от 02.10.2007 г., согласно которой конфискация имущества включает в себя принудительное безвозмездное изъятие у должника или иных лиц имущества, указанного в исполнительном документе, и передачу его государственным органам или организациям для обращения в государственную собственность в соответствии с их компетенцией, установленной Правительством Российской Федерации⁴⁵. Таким образом, в ст. 104 Федерального закона «Об исполнительном производстве» особо обозначен элемент изъятия, который ранее отсутствовал в тексте ст. 104.1 УК РФ, что и потребовало переработки последнего⁴⁶.

б) второй вид конфискации закреплен в п. «в» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ. Согласно этому пункту конфискации подлежат деньги, ценности и иное имущество, используемое или предназначенное для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации);

В этом случае деньги, ценности и иное имущество не обязательно могут быть добыты преступным или вообще незаконным путем. Опасность данного имущества, которая и предопределяет возможность его конфискации, - это не происхождение имущества, а его будущая судьба, его предназначенность для финансирования преступной деятельности определенного рода: организованной преступной деятельности и терроризма.

Понятие финансирования терроризма определено в п.1 примеч. к ст. 205.1 УК РФ, оно охватывает и финансирование преступных структур – организованной группы, преступного сообщества (преступной организации).

в) третий вид конфискации закреплен в п. «г» ч.1 ст. 104.1 УК РФ – это конфискация орудий, оборудования или иных средств совершения преступления, принадлежащих обвиняемому.

Т.е.  конфискации подлежат средства совершения преступления не только в тех случаях, когда в  диспозиции соответствующей нормы  названы орудия, оборудование или  иные средства, но и в тех случаях, когда такого указания нет, но соответствующие объекты использовались для совершения преступления. Автомашины, мотоциклы и иные транспортные средства, принадлежащие лицам, обвиняемым в совершении преступлений с использованием этих средств, в судебной практике рассматриваются как средства (орудия) преступления и конфискуются. Однако при этом должно быть доказано, что транспортное средство непосредственно использовалось для достижения преступного результата, т.е. при исполнении действий, образующих объективную сторону состава преступления. Примером именно такого подхода может быть следующее уголовное дело. Органами предварительного следствия было установлено, что Потов на принадлежащем ему автомобиле развозил по "точкам", расположенным в разных частях города, наркотические вещества для их реализации другими лицами. В обвинительном приговоре суд в соответствии с требованиями п. 10.1 ч. 1 ст. 299, п. 4.1 ч. 1 ст. 307 и п. 2 ч. 1 ст. 309 УПК РФ привел доказательства, подтверждающие, что, во-первых, автомобиль принадлежал Потову и, во-вторых, что без использования указанного автомобиля соучастие в незаконном сбыте наркотических средств совершить было нельзя. Суд признал автомобиль вещественным доказательством, являющимся средством совершения преступления, и, сославшись на ст. 81 УПК РФ и ст. 104.1 УК РФ, постановил конфисковать его⁴⁷.

Под принадлежностью  обвиняемому понимается нахождение средств совершения преступления в правомерном владении обвиняемого, т.е. соответствующие предметы должны находиться у виновного правомерно в момент совершения им противоправного деяния и использоваться для воздействия на объект уголовно-правовой охраны.

Обязательным признаком  средства совершения преступления является использование соответствующего имущества при непосредственном выполнении объективной стороны преступления. В противном случае соответствующее имущество не может быть конфисковано.

В п. 30 постановления Пленума  ВС РФ от 26.04.2007 № 14 дано разъяснение о том, что «исходя из положений пункта «г» ч.1 ст. 104.1 УК орудия и иные принадлежащие обвиняемому средства совершения преступления, в частности, оборудование и прочие устройства и материалы, использованные для воспроизведения контрафактных экземпляров произведений или фонограмм, подлежат конфискации»⁴⁸, т.е. конфискации подлежат лишь принадлежащие осужденному средства совершения преступления.

Например, Определением Новосибирского областного суда от 11.05.2011 N 22-1980/2011 приговор Федерального суда общей юрисдикции Советского района г. Новосибирска от 21.02.2011 г. в отношении П. оставлен без изменения, а жалобу осужденной П. без удовлетворения «судом правильно принято решение о конфискации системного блока в корпусе черного цвета, контрафактных продуктов, поскольку в соответствии со ст. 104.1 ч. 1 п. "г" УК РФ, орудия, оборудование и иные средства совершения преступления, принадлежащие обвиняемому, подлежат конфискации. Данных о том, что указанный системный блок принадлежит другому лицу, в материалах дела не имеется», т.е. суд, ссылаясь на п. "г" ч. 1 ст. 104.1 УК РФ, принял решение о конфискации контрафактных продуктов. В этой связи суд пояснил, что по смыслу закона оборот контрафактных экземпляров произведений нарушает охраняемые федеральным законодательством авторские и смежные права, в связи с чем указанные экземпляры произведений подлежат конфискации и уничтожению без какой-либо компенсации⁴⁹.

В ч. 2 ст. 104.1 УК РФ указано, что если имущество, полученное в результате совершения преступления, и (или) доходы от этого имущества приобщены к имуществу, приобретенному законным путем, то конфискации подлежит та часть этого имущества, которая соответствует стоимости приобщенных имущества и доходов от него.

В ч. 3 ст. 104.1 УК РФ также указано, что имущество, подлежащее изъятию в доход государства, переданное осужденным другому лицу (организации), также подлежит конфискации, если лицо, принявшее имущество, знало или должно было знать, что оно получено в результате преступных действий.