Понятие и классификация правонарушений в сфере торговли

Введение

     Одним из главных направлений формирования жизнеспособной государственности наряду с развитием политических отношений, поиском оптимальной структуры исполнительной власти, местного самоуправления, созданием эффективной системы правосудия, является становление рыночной экономики. Свобода экономической деятельности является стержнем любого демократического правового государства и основой общественного благосостояния. Однако свобода экономической деятельности не может быть абсолютной, ее эффективность и целесообразность проявляется только в том случае, если она осуществляется в правовых рамках, установленных государством. Эффективное развитие предпринимательской деятельности зависит от точного соблюдения субъектами, которые ее осуществляют, установленных государством правил, выполнения возложенных на них обязанностей в связи с предпринимательской деятельностью. Нарушения в сфере торговли, посягая на базисные экономические отношения, от уровня и развития которых зависят другие сферы общественной жизни, отличаются высокой степенью общественной опасности.

     Актуальность темы настоящей работы определяется тем, что правонарушения в предпринимательской деятельности являются препятствием для поступательного экономического развития Российской Федерации. 
Борьба с произволом и экономическим волюнтаризмом только начинается и правильное определение ее нормативной базы - один из базовых факторов её успеха. 
Многие недобросовестные чиновники, пользуясь нормами закона, принуждают предпринимателей к даче взяток с целью сокрытия предпринимательских правонарушений, как в административной, так и в налоговой сфере. 
Также данная тема актуальна и в связи отграничением предпринимательских правонарушений от смежных уголовных преступлений.

     Целью данной  курсовой работы является изучение правонарушений в сфере торговли, а также виды ответственности за них. Данная цель предполагает изучение следующих задач:

- изучить сущность и признаки правонарушений в сфере торговли;

- изучить классификацию  правонарушений;

- дать характеристику основных видов юридической ответственности;

- рассмотреть штрафные  санкции за нарушения в деятельности  торговых предприятий, а так  же подробнее гражданско-правовую, административную и уголовную  ответственность за правонарушения  в сфере торговли;

- исследовать формы и методы борьбы с правонарушениями в сфере торговли;

- определить меры предупреждения  и пресечения, применяемые в борьбе  с правонарушениями в этой  области.

Для решения поставленных нами задач использовался комплекс взаимодополняющих методов исследования: методы теоретического анализа литературы по исследуемой проблеме; методы изучения, обобщения и анализа опыта существующих результатов практики управления.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1. Понятие и  классификация правонарушений в  сфере торговли.

1.1 Сущность и признаки правонарушений

     Под  нарушениями  в сфере предпринимательской деятельности понимаются умышленные или неосторожные деяния (действия или бездействия) хозяйственного субъекта, непосредственно занимающегося предпринимательской деятельностью, или должностного лица государственного органа при решении вопросов, связанных с осуществлением субъектами указанной деятельности, состоящие в несоблюдении юридических предписаний, содержащихся в законодательстве о предпринимательской  деятельности. Принцип осуществления предпринимательской деятельности на законных основаниях означает, что эта деятельность строится в соответствии с законодательством различных отраслей права, не противоречит ему. Предпринимательская деятельность законна, если осуществляется в соответствии с положениями хозяйственного, гражданского, налогового, таможенного, финансового и других отраслей права. Запрет заведомо криминальных форм поведения при осуществлении предпринимательской деятельности, как ее принцип, означает, что ни при каких условиях субъекты предпринимательской деятельности не могут совершать деяния, носящие явно преступный характер. Преступные формы поведения (деятельности) просто недопустимы, даже если они могут принести субъекту высочайшую прибыль.

Субъекты правонарушений в сфере торговли - носители прав и обязанностей в области осуществления и регулирования предпринимательской деятельности.[6, с.123]

Они делятся на:

- индивидуальных предпринимателей;

- полные и коммандитные товарищества;

- общества с ограниченной и дополнительной ответственностью;

- акционерные общества;

- производственные кооперативы;

- государственные и муниципальные  предприятия;

- некоммерческие  организации,  осуществляющие  предпринимательскую  деятельность. В  других  изданиях  основное  внимание  при  классификации субъектов правонарушений в области торговли уделяется определению не столько юридического (организационно-правовой формы), сколько функционального  вида  предпринимателя,  определяемого  его  местом  в

торговом обороте и основным содержанием деятельности. [8, с.203] Для достижения преступной цели субъект выполняет целый комплекс действий и бездействий, взаимосвязанных друг с другом, объединенных одним намерением и направленных на достижение преступного результата. Вся его деятельность при совершении преступления протекает не спонтанно, а предопределена рядом условий и обстоятельств, в особенности мотивами противоправного поведения.

     Объект правонарушений характеризуется проступками, посягающими на установленный порядок общественных отношений в сфере торговли. Г.П. Новоселов считает, что объект - это тот, против кого совершается преступление, т.е. отдельные лица или какое-то множество лиц, материальные или нематериальные ценности которых, будучи поставленными под правовую охрану, подвергаются преступному воздействию, в результате чего этим лицам причиняется вред или создается угроза причинения вреда.

   Хозяйственные преступления, как впрочем, любые другие, могут быть систематизированы на основе самых различных признаков (форм вины, места совершения и т. д.). Однако при построении основной основополагающей системы различных групп преступлений следует использовать наиболее существенный и специфический для них классификационный признак. Таким является лишь объект преступления.[5, с.35]

   Основными признаками, характеризующими преступления в сфере предпринимательской деятельности, являются:

·          высокая системность, т.е. тенденции  одних посягательств на экономическую  систему обусловливает возникновение  других преступных посягательств;

·          тесная взаимосвязь с организованной преступностью, поскольку рост экономической  преступности вообще обусловливается  развитием коррупционной системой отношений;

·          наличие корыстной мотивации. Стремление к личной выгоде, наживе происходит за счет государства и других лиц;

·          высокая латентность, т. е многие преступления по тем или иным причинам не получают отражения в уголовной  судебной статистике и не становятся предметом уголовного судопроизводства. Это происходит из-за сокрытия преступниками от  органов власти своих действий или из-за нежелания потерпевших и очевидцев обратиться в указанные органы с заявлениями. По оценкам специалистов, количество налоговых преступлений и преступлений, связанных с незаконной предпринимательской деятельностью, в 15 раз превышает зарегистрированный показатель;[10, с.98]

   Правонарушения, совершаемые в сфере торговли, носят замаскированный, скрытый характер, что крайне затрудняет их раскрытие.

Деятельность в сфере торговли регламентируется

Гражданским кодексом РФ, Уголовным Кодексом РФ и Кодексом Административных правонарушений РФ, а так же другими законами РФ.

1.2 Классификация  правонарушений

     Существует множество различных классификаций правонарушений в области предпринимательской деятельности. Я приведу некоторые из них.

  В зависимости  от вида юридической ответственности  правонарушения делят на административные проступки, гражданско-правовые проступки - причинение имущественного вреда, нарушение иных имущественных или личных интересов, и преступления.

Различают такие административные правонарушения как:

- нарушение правил  торговли

- продажа товаров ненадлежащего качества или с нарушением санитарных норм

- продажа товаров без  документов

- нарушение государственной дисциплины цен

- незаконные операции с иностранной валютой и платежными документами

- нарушение порядка занятия кустарно-ремесленными промыслами и другой индивидуальной трудовой деятельностью

-  занятие запрещенными видами индивидуальной трудовой деятельности

А так же административные правонарушения,  посягающие на установленный порядок управления:  

- невыполнение или  ненадлежащее выполнение предписаний, выданных органами государственного контроля в пределах их компетенции

- нарушение или невыполнение правил пожарной безопасности

- нарушение обязательных требований государственных стандартов, правил обязательной сертификации

 нарушение требований  нормативных документов по обеспечению единства  измерений

- нарушение таможенных правил

- обмеривание, обвешивание,  обсчет, введение в заблуждение относительно потребительских свойств, качества товара (работы, услуги) или иной обман потребителей в организациях, осуществляющих реализацию товаров, выполняющих работы либо оказывающих услуги населению, а равно гражданами, зарегистрированными в качестве индивидуальных предпринимателей в сфере торговли (услуг), если совершение этих действий причинило ущерб в незначительном размере.[11, с.342]

   Преступления в сфере предпринимательской деятельности закреплены в главе 22 УК РФ. К ним относятся:

- воспрепятствование законной предпринимательской деятельности (ст.169). Закон предусматривает уголовную ответственность за неправомерный отказ в регистрации индивидуального предпринимателя или коммерческой организации либо уклонение от их регистрации, неправомерный отказ в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности либо уклонение от его выдачи, ограничение прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или коммерческой организации в зависимости от организационно-правовой формы или формы собственности, а равно ограничение самостоятельности либо иное незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или коммерческой организации, если эти деяния совершены должностным лицом с использованием своего служебного положения.

Квалифицирующим признаком  является совершение того же деяния в  нарушение вступившего в законную силу судебного акта, а равно причинившего крупный ущерб.

- регистрации незаконных сделок с землей (ст.170). Закон предусматривает уголовную ответственность за регистрацию заведомо незаконных сделок с землей, искажение учетных данных государственного земельного кадастра, а равно умышленное занижение размеров платежей за землю, если эти деяния совершены из корыстной или иной личной заинтересованности должностные лицом с использованием своего служебного положения.

Данная статья является новой. Она предусматривает три  самостоятельных состава преступления, имеющих общие признаки, не различающихся по объективной стороне. Общими признаками составов преступлений по данной статье являются: их совершение должностным лицом, т.е. наличие специального субъекта прямой умысел, корыстная или иная личная заинтересованность;

- лжепредпринимательство (ст.173). Закон определяет лжепредпринимательство как создание коммерческой организации без намерения осуществлять предпринимательскую или банковскую деятельность, имеющее целью получение кредитов, освобождение от налогов, извлечение иной имущественной выгоды или прикрытие запрещенной деятельности, причинившее крупный ущерб гражданам, организациям или государству.

- легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем (ст.174). Закон устанавливает ответственность за совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, приобретенными заведомо незаконным путем, а равно использование указанных средств или иного имущества для осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности;

- легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления (ст.174.1). Закон устанавливает ответственность за совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, приобретенными лицом в результате совершения им преступления (за исключением преступлений предусмотренных статьями 193, 194, 198, 199, 1991 и 1992), либо использование указанных средств или иного имущества для осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности;

- приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем (ст.175). Закон предусматривает уголовную ответственность за заранее не обещанные приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем.

- незаконное предпринимательство (ст.171). Закон предусматривает уголовную ответственность за осуществление предпринимательской деятельности без регистрации либо без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, или с нарушением условий лицензирования, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере;

- незаконное получение  кредита;

- злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности;

- недопущение, ограничение или устранение конкуренции;

- принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения;

- незаконное использование товарного знака;

- незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну;